證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題

一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分,以下各小題所給出的4個

選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得

分）

1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.1年

2、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）“

A.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任

B.國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立

B字頭證券賬戶的機構投資者

C.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

D.所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

3、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。

A.國債買斷式回購的交易主體僅限F在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證

券賬戶的機構投資者

B.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C.所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

D.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的責任

4、證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，其直接負責的主管人員

和其他直接責任人員將依法被處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.2,20

B.10,20

C.3,20

D.3,30

5、按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一

個交易日的交易價格相對于上一個交易口收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。

A.15%

B.10%

C.5%

D.30%

6、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足財務狀況良好，最近（）年各項風

險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，

A.1

B.2

C.3

D.4

7、關于委托申報方式，下列說法不正確的是（）。

A.申報方式有兩種，—種由證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報，另一種由客戶或證券

經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報

B.在第一種情況中，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員在受理客戶委托后，要按價格高低順序

用電話將委托買賣的有關內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員

C.客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報方式

D.境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券商進行

8、申購時投資者通過（），申請以?攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份

額。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.一級交易商

D.證券交易所

9、國債買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金

（）。

A.追溯調(diào)整

B.不追溯調(diào)整

C.部分追溯調(diào)整

D.無法判斷

10、通過（）達成的交易，多采?。ǎ﹥纛~清算方式。

A.場外市場、雙邊

B.場外市場、多邊

C.證券交易所、雙邊

D.證券交易所、多邊

一、11、證券交易所的職能不包括（）。

A.接受上市申請，安排證券上市

B.組織、監(jiān)督證券交易

C.設立證券登記結算機構

D.為他人提供擔保

12、（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)

量。

A.虛擬匹配剩余量

B.虛擬未匹配量

C.虛擬開盤參考價格

I）.虛擬匹配量

13、某上市公司通過1（）股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上

海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。

A.T

B.T+I

C.T+2

I).T+3

14、證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至（），供其對賬和向客戶提

供余額查詢等服務。

A.證券交易所

B.地方登記公司

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會

15、從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較，證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為

（）O

A.風險性

B.決策的自主性

C.收益的不確定性

D.中介性

16、交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的

是（）。

A.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客

戶之間的交易兩種

B.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平

臺掛牌交易的固定收益證券

C.交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方

式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

D.固定交易平臺的交易時間為9：30.11：30、13：00.14：00

17、按照（）細分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構

等行為特征來細分客戶。

A.地埋因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行為因素

18、深圳證券交易所上市開放式基金（LDF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期?般不

超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.9

19、下列關于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（）.

A.分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

B.100個交易單位俗稱1手

C.買入證券時必須是整數(shù)委托

D.賣出證券時可以是零數(shù)委托

20、按照交易對象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。

A.債券

B.股票

C.權證

D.基金11、證券交易所的職能不包括（）。

A.接受上市申請，安排證券上市

B.組織、監(jiān)督證券交易

C.設立證券登記結算機構

D,為他人提供擔保

12、（）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)

量。

A.虛擬匹配剩余量

B.虛擬未匹配量

C.虛擬開盤參考價格

I）.虛擬匹配量

13、某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上

海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。

A.T

B.T+I

C.T+2

D.T+3

14、證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至（），供其對賬和向客戶提

供余額查詢等服務。

A.證券交易所

B.地方登記公司

C.證券公司

0.證券業(yè)協(xié)會

15、從證券公司角度而言，與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較，證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為

（）。

A.風險性

B.決策的自主性

C.收益的不確定性

D.中介性

16、交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定攻益證券交易，下列說法不正確的

是（）。

A.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客

戶之間的交易兩種

B.交易商之間的交易是交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平

臺掛牌交易的固定收益證券

C.交易商與客戶之間的交易是具有經(jīng)紀業(yè)務的交易商與客戶之間通過報價或詢價的方

式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券

D.固定交易平臺的交易時間為9：30.11：30.13：00.14：00

17、按照（）細分就是根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉結構

等行為特征來細分客戶。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行為因素

18、深圳證券交易所上市開放式基金（LDF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不

超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.9

19、下列關于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（）.

A.分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

B.100個交易單位俗稱1手

C.買入證券時必須是整數(shù)委托

D.賣出證券時可以是零數(shù)委托

20、按照交易對象劃分，（）屬于金融衍生工具交易。

A.債券

B.股票

C.權證

D.基金21、（）的發(fā)行要進行募集登記。

A.股份

B.債券

C.證券投資基金

D.權證

22、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過過戶費最低收取標準為

（）。

A.1元

B.5元

C.成交面額的1%

D.成交面額的0.1與

23、目前，我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A.上市基金

B.權證

C.人民幣普通股票

D.B股

24、下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。

A.所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

B.不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C.會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任

D.國債買斷式回購交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬

戶的機構投資者

25、T日買入的L0F基金份額，（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

A.T-0

B.T+I

C.T+2

D.T+3

26、下列關于上海交易所債券買斷式回購結算方式的說法不正確的是（）。

A.在初始結算和到期結算中，中國結算上海分公司都作為共同對手方

B,采用一次成交兩次結算的方式

C.到期結算采用逐筆交收的方式

I).初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收

27、根據(jù)中國結算公司上海分公司的規(guī)定，債券買斷式回購發(fā)生融資方、融券方雙方

均無力履約的情況時，履約保證金()。

A.退還雙方

B.歸融資方

C.歸融券方

D.歸風險基金

28、證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的

()O

A.10%

B.15%

C.20%

D.50%

29、按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生()，證券交易所要實行臨時停市。

A.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時

B.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時

C.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5忌時

D.行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時

30、假設某結算參與人某日成交的股票為:買入四川長虹(600839)700萬股,賣出四

川長虹600萬股；買入深發(fā)展A(000001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算

原則，其清算結果是()。

A.買入四川長虹10C萬股，賣出深發(fā)展200萬股

B.賣出四川長虹10C萬股，買入深發(fā)展200萬股

C.賣出四川長虹10C萬股，賣出深發(fā)展200萬股

I).買入四川長虹10C萬股，買入深發(fā)展200萬股31、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)

則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制的證券交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍

為發(fā)行價的上下()，

A.30%

B.20%

C.40%

D.10%

32、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，投資者進行A股、B股及證券投資

基金交易，證券公司收取的傭金不得局于證券交易金額的（）.

A.0.4%

B.1%

C.0.3%

D.0.25%

33、在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，（）負責買斷式回購結算的日常

監(jiān)測工作。

A.中央結算公司

B.證券交易所

C.銀行同業(yè)拆借中心

I）.證監(jiān)會

34、關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以下說法錯誤的是（）。

A.證券交易決定了記券發(fā)行的規(guī)模

B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行

I）.證券發(fā)行是證券交易的前提

35、根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式I可購的申報價格的最

小變動單位為（）元人民幣。

A.0.005元或其整數(shù)倍

B.0.01元或其整數(shù)倍

C.0.02元或其整數(shù)倍

D.0.03元或其整數(shù)倍

36、債券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反問交

易的行為稱為債券（）。

A.期貨交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.現(xiàn)貨交易

37、采用現(xiàn)金結算方式行權且權證的行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人在權證期滿后

的（）個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價。

A.15

B.12

C.5

D.3

38、證券公司的（）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的

標準文本，確定對?具體客戶的授信額度。

A.董事會

B.業(yè)務執(zhí)行部門

C.業(yè)務決策機構

D.分支機構

39、最低結算備付金限額的確定，不包括（）的買入金額。

A.上市交易的A股

B.上市交易的基金

C.上市交易的債券

D.買斷式回購到期購回金額

40、關于清算與交收，下列表述中錯誤的是（

A.清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)

B.清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結算

C.我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3

D.清算是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移41、上海證券交

易所某國債面值100元，回購年收益率為2%,回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價

為（）。

A.100元

B.100.50元

C.102元

D.105元

42、證券交易必須遵循公開原則，其核心要求是（）。

A.實現(xiàn)各種信息的公開化

B.公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務

C.實現(xiàn)市場信息的公開化

D.保證參與交易的各方應當獲得平等的機會

43、（）依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、

合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物

等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

A.證監(jiān)會派出機構

B.證券交易所

C.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

D.證券登記結算機構

44、各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采?。ǎ?。我國香

港市場采?。ǎ?/p>

A.T+4、T+I

B.T+2、T+2

C.T+3、T+2

D.T+3、T+4

45、代辦股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間為轉(zhuǎn)讓目的（）。

A.9：30.11：30：13：00.15：30

B.9：15.11：30：13：00.15：30

C.9：30.11：00：13：00.15：（）0

D.9：15.11：30:13：00.15：00

46、有關委托方式，說法錯誤的是（）。

A.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B.限價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交

C.限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高

D.在限價委托卜.,記券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃

47、證券投資基金是一種（）方式。

A.穩(wěn)定投資

B.集合投資

C.長期投資

D.專業(yè)投資

48、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是

）O

A.傭金

B.印花稅

C.過戶費

D.管理費

49、在定期交易中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單（）。

A.全部馬上成交

B.價優(yōu)者先成交

C.無效

D.小馬上成交，而是先存儲起來

50、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應該符合的要求不包括（）。

A.建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通

B.建立合理有效的控制措施

C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

I）.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學，有效的研究方法51、讓投資者充分理

解（）的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。

A.參與意識

B.理性投資

C.買者自負

D.股市有風險

52、在深圳證券交易所，限價申報指令和市價申報指令共同包括的內(nèi)容有（）。

A.成交迅速

B.成交率高

C.有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃，謀求最大利益

D.申報指令包括證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量

53、（）是投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定

價格更為有利的價格買賣證券。

A.柜臺委托

B.市價委托

C.電話委托

D.限價委托

54、（）4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

A.2000年

B.2005年

C.1990年

I).2007年

55、以下尚未公開的信息中，（）不屬于內(nèi)幕信息。

A.上市公司收購的有關方案

B.上市公司發(fā)生重大債務

C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動

I）.上市公司申請破產(chǎn)的決定

56、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有

效競價范圍為前收盤的上下（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

57、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確

認的時間為（）。

A.正常交易日14：57.15：00

B.正常交易口15：C0.15：15

C.正常交易日13：C0.15：00

D.正常交易日15：C0.15：30

58、關于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。

A.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率

B.理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風險俄范的問題

C.要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的不合理現(xiàn)象

D.回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其特有現(xiàn)券當時的

市值無直接關系

59、目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（）的交易

清算系統(tǒng)進行的。

A.證券交易所

B.中國結算公司

C.證券公司

D.中國證監(jiān)會

60、根據(jù)客戶的風險偏好，結合客戶資產(chǎn)狀況，可瘠客戶類型分為三種類型，下列選

項中不屬于上述三種類型的是（）。

A.風險偏好型

B.積極型

C.保守型

D.穩(wěn)健型一、不定項選擇題（本大題共40小題,每題1分,共40分。以下各小題所

給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、

錯填、漏填均不得分）

61、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應

當了解客戶的（）。

A.投資偏好

B.風險認知與承受能力

C.證券投資經(jīng)驗

D.身份、財產(chǎn)與收入狀況

62、金融期權的基本類型是（）。

A.股權類期權

B.買入期權

C.賣出期權

D,貨幣期權

63、可作為融資買入或融券賣出的標的股票，應當符合的條件包括（）。

A.股東人數(shù)不少于3000人

B.在交易所上市交易滿3個月

C.融券賣出標的股票的流通股要不少于1億股或流通市值不低于5億元

D.股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

64、下列有關網(wǎng)上競價發(fā)行的說法，正確的有（）。

A.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由主承銷商通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在

取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”

B.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，

并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱''招標購買方式”

C.網(wǎng)上競價發(fā)行存在股價容易被機構大資金操縱的缺點

D.具有市場性和連續(xù)性的優(yōu)點

65、境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，境內(nèi)法人須提交的材料有（）。

A.法定代表人有效身份證明文件及更印件

B.法定代表人證明書

C.法定代表人授權委托書

0.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

66、上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A.上證成分股指數(shù)

B.上證50指數(shù)

C.上證紅利指數(shù)

I）.上證綜合指數(shù)

67、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括（）。

A.B股

B.證券投資基金

C.國債

0.權證

68、下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式I可購結算的說法正確的有

（）。

A.對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回

購到期購回交收

B.結算參與人多筆應付，應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

C.中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提

供交收擔保

D.國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+2口14：00

69、在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶必須履行的義務有（）。

A.按合同約定承擔投資風險

B.參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

D.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

70、下列有關網(wǎng)上發(fā)行的特點表述，錯誤的有：）。

A.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

B.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

C.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差'

D.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大鼠的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性71、

關于限價委托，以下說法正確的是（）。

A.經(jīng)紀商在執(zhí)行指令時按限定的價格買賣

B.經(jīng)紀商在執(zhí)行指令時按比限定價格更有利的價格買賣證券

C.以低于限價買進記券

0.以限價或高于限價賣出證券

72、關于清算與交收，下列描述正確的有（）。

A.清算是交收的基礎和保證

B.交收是清算的后續(xù)與完成

C.正確的清算結果能確保交收順利進行

I）.只有通過交收，才能結束交易總過程

73、證券交易市場的作用在于（）。

A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C.實施公開、公正和及時的信息披露

I）.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

74、不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）.

A.中間商

B.證券公司內(nèi)部營銷人員

C.證券公司營業(yè)部

D.中介機構

75、對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（）時進行調(diào)整。

A.增發(fā)新股

B.送紅股

C.配股

I）.降低轉(zhuǎn)股價格

76、以下對于上海證券交易所交易證券的托管制度描述正確的有（）。

A.自動托管，隨處通買

B.投資者通過托管記券公司領取紅利股息等

C.托管制度和制定交易制度連在一起

I）.哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限

77、下列各項中，（）行為屬于操縱市場行為。

A.證券經(jīng)營機構為制造證券虛假價格，與他人串通，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的買賣

B.證券經(jīng)營機構以獲得更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣

C.證券經(jīng)營機構制造證券交易假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下作出證券

投資決定

D.證券經(jīng)營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

78、1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業(yè)。

A.上海證券交易所

B.鄭州證券交易所

C.沈陽證券交易所

D.深圳證券交易所

79、網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點不包括（）。

A.經(jīng)濟性

B.高效性

C.市場性

D.連續(xù)性

80、證券公司的投資決策機構負貢確定（）。

A.資產(chǎn)配置策略

B.可承受的風險限額

C.自營業(yè)務規(guī)模

D.投資品種81、下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是（）。

A.確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資

金、會計核算上嚴格分離

B.自營業(yè)務的研究決策、投資決算、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應當相互獨立

C.自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺智能應當由獨立的部門和崗位

負貨

D.應開成有效的自營業(yè)務前、中、后臺相互制衡的機制

82、集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式

向（）提供。

A.客戶

B.資產(chǎn)托管機構

C.證監(jiān)會

D.證券公司

83、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說

法正確的有（）。

A.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價

B.證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

C.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

D.上海證券交易所記券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交

量加權平均價（含最后一筆交易）

84、根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，關于證券的回轉(zhuǎn)交易，下列說法正確的是

（）O

A.債券實行次交易口起回轉(zhuǎn)交易

B.權證實行當日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

D.B股實行當日回轉(zhuǎn)交易

85、關于臨時停市，下列說法正確的有（）。

A.出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時

停市

B.臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效

C.出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易開已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易

所發(fā)進行臨時亭市

D.證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術故障等情況導致部分

或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市

86、關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。

A.不同種類證券的交易就可能采用不同的計價單位

B.債券質(zhì)押式回購為每百元資金到期年收益

C.債券質(zhì)押式回購交易最小變動單位為0.001元人民幣

I）.我國證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小變動單位

87、以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.上市公司股權結構發(fā)生重大變化

B.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動

C.上市公司董事涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施

I）.上市公司發(fā)生重大債務

88、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在深圳證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低標

準為人民幣5元的有（）。

A.國債現(xiàn)貨

B.基金

C.企業(yè)債現(xiàn)貨

D.A股

89、深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列（）方法確定有效競價范

圍。

A.股票上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價有效競價范圍為最近成交價的上下10%

B.基金債券交易在集合競價階段申報價格不高于前收盤價的150%

C.股票上市首日開盤集合競價范圍的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)

D.債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%

90、證券經(jīng)紀業(yè)務中資金賬戶的管理包括（）.

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式以及操作權限91、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括

（）。

A.建立健全各項規(guī)章制度

B.對客戶交易結算資金實行第三方存管

C.強化崗位制約和監(jiān)督

I）.嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

92、逆回購方是指在債券回購交易中（）。

A.以券融資方

B.融資方

C.融券方

D.資金融出方

93、按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,

以下說法正確的有（）。

A.非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的5%

B.中小企業(yè)板連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的下下15%

C.*ST股票的價格為上一個交易日收盤價的5%

D.非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有效范圍為上一個交易口收盤價的上下10%

94、證券公司不得接受（）成為定向管理業(yè)務客戶。

A.本公司董事

B.本公司監(jiān)事

C.本公司工作人員

D.本公司工作人員配偶

95、全國銀行問債券市場買斷式回購業(yè)務的交易，結算規(guī)則由（）制定。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心

B.滬深證券交易所

C.中央結算公司

D.中國人民銀行

96、下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有（）。

A.證券賬號

B.資金賬號

C.委托地點

D.買賣方向

97、下列有關過戶費表述中，錯誤的有（）。

A.深圳B股交易不收結算費

B.上海A股的過戶費收取標準為成交金額的I960,起點為5元人民幣

C.目前，基金交易不收過戶費

D.過戶費是股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付給證券登記結算公司

的費用

98、市場細分的直接細分依據(jù)是（）.

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行為因素

99、買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。

A.有利于金融市場的流動性管理

B.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

C,加大了金融市場的風險

D.有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格

100、下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述正確的是（）。

A.優(yōu)點是經(jīng)濟性，高效性，市場性

B.缺點是股價易被操縱，容易吸引大量資金搶購

C.優(yōu)點是一級市場與二級市場價格的連續(xù)性

D.優(yōu)點是降低了中小投資者的投資風險

I）.選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，共

30分。判斷以下各題對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示，請將判斷結果填入括號

內(nèi)，不填、錯填均不得分）

101、證券交易所會員的有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊等，不得向任何機

構提供。（）

102、非上市證券自營買賣是證券公司自營業(yè)務的主要對象。（）

103、境外投資者的境內(nèi)證券投資時:所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例

的總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20機（）

104、在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應的套利操

作。（）

105、證券公司可以代客戶下達交易指令，但不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者

期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）

106、特別會員不可以申請終止會籍。（）

107.金融期權是一種所有權，是指持有者可決定是否買賣某種金融商品的所有權。

（）

108、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（）

109、證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務在公司自有資金和依法籌集的

資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（）

110、金融機構的柜臺既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參與者。（）

111、自營業(yè)務決策機構原則上應當按照“董事會一股東會一投資決策機構-自營業(yè)務部

門”的四級體制設立。（）

112、證券交易使證券的收益性特征顯示出來。（)

】13、集合競價是證券交易所電腦主機對開盤前接受的全部委托進行集中處理的過程。

（）

114、目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)

讓。（）

115、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價。

（）

116、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務是指證券公司以其自有或程用的業(yè)務設施，為非上市股份公司

提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，（）

117、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內(nèi)證券交易時，只能委托1家具

有證券交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。（）

118、客戶維持擔保比例不得低于150$,當客戶維持擔保比例低于150$時，會員應當

通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。（）

119、全國銀行債券市場回購計算利息的基礎天數(shù)為365天。（）

120、證券公司從事自營業(yè)務時的禁止行為包括：店幕交易、操縱市場、出借賬戶、變

相自營、賬外自營等。（）121、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所的質(zhì)

押式國債回購委托數(shù)量必須是100手或其整數(shù)倍才能申報。（）

122、證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風

險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。（）

123、證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司以自有資金和依法

籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價

證券，以獲取盈利的行為，（）

124、若證券公司以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃，則在該集合資產(chǎn)管

理計劃存續(xù)期內(nèi)，不得收回所投入的資金。（）

125、證券業(yè)協(xié)會是匯券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構.（)

126、只有滿足一定條件，經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所

買斷式回購交易。（）

127、按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易清算資金應當存指定的證券公司，不能

存入其他任何機構。（）

128、證券交易的委托指令當日有效是指從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時

止的時間內(nèi)有效。（）

129、債券買斷式回購到期清算日（R日）9：00.15：00,融資方和融券方均可對當日

到期的一筆或多筆買斷式回購申報不履約。（）

130、全國銀行問市場質(zhì)押式回購業(yè)務參與者擅自揶用客戶的債券進行回購交易的，中

國人民銀行將給予其警告，并處3萬元人民幣以下的罰款。（）131、T+3滾動交收，

要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個營業(yè)日完成。（）

132、開放式基金存在質(zhì)押、凍結等情形可有影響份額持有人權益的基金份額，不能申

請轉(zhuǎn)托管。（）

133、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

）

134、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3