2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金投資者關(guān)系管理具有的意義，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、合規(guī)管理是一種（）活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

A.監(jiān)管

B.風(fēng)險管理

C.產(chǎn)品設(shè)計

D.投資管理

【答案】：B3、基金份額持有人享有的權(quán)利中，不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

【答案】：D4、（2021年真題）王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D5、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D6、目標(biāo)企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）

A.保密條款

B.回購條款

C.保護性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

【答案】：C7、（2017年真題）投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。

A.受到基金管理人開展的投資者教育

B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人

C.基金管理人了解自身的投資需求

D.獲取到投資基金擬投資項目信息

【答案】：B8、（2016年真題）下列情形中，不可以擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的情形不包括（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

B.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

C.因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家工作人員

D.對于違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)自破產(chǎn)清算之日起已逾5年的

【答案】：D9、(2016年)以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A10、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A11、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。

A.未上市；股權(quán)

B.上市：股權(quán)

C.未上市；債權(quán)

D.上市；債權(quán)

【答案】：A12、股權(quán)投資基金的個人合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且金融資產(chǎn)不低于300萬元或近三年個人收入不低于50萬元，這里的"金融資產(chǎn)"不包括（）

A.基金份額

B.銀行理財產(chǎn)品

C.股票

D.房產(chǎn)

【答案】：D13、偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%~20%

B.20%~30%

C.30%~50%

D.60%~100%

【答案】：D14、關(guān)于基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A15、可轉(zhuǎn)換債券面值為100元，轉(zhuǎn)換比例為2.5，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】：C16、下列關(guān)于個人投資者的說法錯誤的是（）。

A.個人投資者是以自然人身份進行投資

B.個人投資者的風(fēng)險承受能力較弱

C.個人投資者的投資經(jīng)驗和能力高于機構(gòu)投資者

D.個人投資者可投資的資金量較小

【答案】：C17、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應(yīng)（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D18、股權(quán)投資基金會計核算的主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D19、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后()個工作日內(nèi)披露。

A.3

B.2

C.5

D.20

【答案】：B20、對沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（）的投資模式。

A.承擔(dān)低風(fēng)險、追求低收益

B.承擔(dān)低風(fēng)險、追求高收益

C.承擔(dān)高風(fēng)險、追求低收益

D.承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益

【答案】：D21、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說法正確的是（）

A.總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時點的賬面回報水平

B.計算時點越靠后，總收益倍數(shù)（TVPI)越大

C.總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)

D.總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況

【答案】：A22、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D23、(2017年)某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D24、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。

A.市場部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A25、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D.設(shè)置有股東大會(股東會)的公司型基金

【答案】：D26、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C27、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B28、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。

A.競價交易

B.委托驅(qū)動制度

C.大宗交易

D.協(xié)商收購

【答案】：D29、基金的服務(wù)機構(gòu)不包括（）。

A.基金管理人

B.基金評級機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

【答案】：D30、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。

A.贖回金領(lǐng)

B.甚金管理規(guī)模

C.初始募資金額

D.申購金額

【答案】：B31、(2017年)下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立

B.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)

C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項

D.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)

【答案】：B32、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A33、美國對商業(yè)銀行與儲蓄銀行提供的大部分存款利率進行管制，貨幣市場工具采用（）。

A.浮動利率

B.固定利率

C.基準(zhǔn)利率

D.復(fù)利核算

【答案】：A34、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。

A.2013年5月1日

B.2014年6月1日

C.2013年7月1日

D.2013年6月1日

【答案】：D35、衡量企業(yè)對于長期債務(wù)利息保障程度的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)負(fù)債率

【答案】：C36、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）

A.轉(zhuǎn)股日進行利息核算

B.可轉(zhuǎn)債付息日進行利息核算

C.可轉(zhuǎn)債不進行利息核算

D.按日計提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入

【答案】：D37、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項

A.現(xiàn)場檢查

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

【答案】：D38、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，境內(nèi)投資者不包括（）。

A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人

B.注冊在境內(nèi)的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民

D.境內(nèi)公民

【答案】：A39、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.對固定收益類等應(yīng)計利息的證券，必須采用收付實現(xiàn)制

B.目前投資管理機構(gòu)必須采用交易日會計制

C.目前組合必須以公允價值進行實際估值

D.目前組合至少每月度進行一次實際估值

【答案】：A40、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

【答案】：A41、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。

A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元

B.強制要求中級以上的管理人員進行投資

C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書

D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

【答案】：D42、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D43、不屬于募集期間信息披露的內(nèi)容是（）

A.項目退出情況

B.基金承擔(dān)的費用

C.出資方式

D.基金信息

【答案】：A44、下列說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系

【答案】：C45、我國國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象不包括：

A.公募基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.社會保障基金

D.工商企業(yè)

【答案】：A46、投資者進行ETF證券認(rèn)購時需具有()。

A.滬、深B股或H股證券賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C47、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是()。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D48、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場基金

【答案】：C49、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯誤的是（）。

A.設(shè)立股權(quán)投資基金必須進行行政審批

B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理

C.登記備案無需履行審批程序

D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金

【答案】：A50、當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向()報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C51、下列關(guān)于久期的說法，不正確的是()。

A.久期也稱持續(xù)期

B.久期是對固定收益產(chǎn)品的利率敏感程度的衡量

C.市場利率變化時，固定收益產(chǎn)品久期越長，價格變動幅度越小

D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產(chǎn)品的價格變化并不準(zhǔn)確

【答案】：C52、（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標(biāo)。

A.資產(chǎn)核算

B.損益核算

C.負(fù)債核算

D.權(quán)益核算

【答案】：B53、（2016年真題）基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A54、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告；整體構(gòu)成變更持股（）以上股東，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會作出決議之日起10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請。

A.5%；20%

B.10%；20%

C.5%；5%

D.20%；20%

【答案】：A55、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B56、投資基金的投資范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A57、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告。

A.15；4

B.10；3

C.15；3

D.10；4

【答案】：C58、（）是指股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。股東應(yīng)當(dāng)審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認(rèn)真履行義務(wù)，出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東。

A.制衡原則

B.公司獨立運作原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：D59、下列選項不屬于基金招募說明書主要披露事項的是（）。

A.基金的投資目標(biāo)

B.基金資產(chǎn)的估值

C.招募說明書摘要

D.基金財產(chǎn)保管

【答案】：D60、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，

C.對盈余進行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點

【答案】：C61、關(guān)于基金代銷機構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是（）。

A.可賺取銷售傭金

B.可委托其他機構(gòu)代為辦理基金的代銷業(yè)務(wù)

C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷售協(xié)議

D.可代為銷售基金產(chǎn)品

【答案】：B62、基金會計核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.會計師事務(wù)所

D.基金托管人

【答案】：D63、下列不屬于權(quán)證的基本要素的是（）。

A.存續(xù)時間

B.標(biāo)的資產(chǎn)

C.行權(quán)價格

D.票面利率

【答案】：D64、對公司型基金而言，以（）為主要收入來源。

A.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務(wù)收入

【答案】：A65、基金財務(wù)報表包括（）的比較式資產(chǎn)負(fù)債表。

A.報告期初與期末

B.報告期初及其前兩個年度初

C.報告期末及其前一個年度末

D.報告期末及其前兩個年度末

【答案】：C66、（2019年真題）私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、境外上市一般操作流程包括：

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：B68、境內(nèi)機構(gòu)投資者進行境外證券投資時，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度

【答案】：C69、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.流動性風(fēng)險

C.政治因素

D.利率、匯率與物價波動

【答案】：B70、我國證券交易所采用的競價方式為（）。

A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式

B.集合競價方式和間斷競價方式

C.單獨競價方式和間斷競價方式

D.集合競價方式和連續(xù)競價方式

【答案】：D71、基金的具體客戶服務(wù)流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B72、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A73、基金運行期間，發(fā)生以下事項，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報告的是（）

A.基金合同發(fā)生重大變化

B.基金發(fā)生清盤或清算

C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更

D.對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件

【答案】：D74、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機構(gòu)，為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、以下關(guān)于資產(chǎn)管理活動說法錯誤的是（）。

A.對儲蓄而言，存款人與銀行是債權(quán)人和債務(wù)人關(guān)系

B.對資產(chǎn)管理而言，投資人與管理人是委托人和受托人關(guān)系

C.投資人自擔(dān)風(fēng)險、自享收益

D.管理人與投資人共擔(dān)風(fēng)險，共享收益

【答案】：D76、下列關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止說法錯誤的是（）。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國可將此比例提高到10%

C.基金投資于一個成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

【答案】：C77、基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D78、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個個工作日

D.20個工作日

【答案】：B79、（2017年真題）我國證券交易所的交易機制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險揭示書由（）簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：C81、會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、以下關(guān)于相對估值法的計算公式正確的是（）

A.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）

B.目標(biāo)公司價值=可比公司價值×（可比公司價值／可比公司某種指標(biāo)）

C.目標(biāo)公司價值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）

D.目標(biāo)公司價值=可比公司某種指標(biāo)×（可比公司價值／目標(biāo)公司某種指標(biāo)）

【答案】：A83、(2017年)關(guān)于基金對證券投資業(yè)績進行預(yù)測，下列說法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測的

B.能夠預(yù)測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團隊較其他基金經(jīng)理和投資團隊更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷

【答案】：C84、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D85、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）

A.夏普比例

B.平均收益率

C.Brinson

D.特雷諾比率

【答案】：C86、（2020年真題）關(guān)于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式

【答案】：A87、目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和（）。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B88、某股權(quán)投資基金（簡稱“基金”）于2019年1月1日開始募集，以下事項中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B89、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

D.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：C90、（2016年真題）在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。

A.投資需求

B.信息不對稱

C.投機需求

D.風(fēng)險管理

【答案】：B91、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯誤的是（）。

A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）

B.是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率

C.反映了投資人的賬面回報水平

D.確認(rèn)定義和計算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運營中，部分變量就會發(fā)生變化

【答案】：B92、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是（）。

A.要事無巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A93、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A.開展基金托管對提升基金投資能力有較大幫助

B.非金融機構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金財產(chǎn)的安全和投資者利益的保護

D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

【答案】：C94、從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。

A.凈價交易

B.全價交易

C.溢價交易

D.競價交易

【答案】：A95、(2017年)下列關(guān)于風(fēng)險評估的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A96、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.基金管理公司

D.信托公司

【答案】：C97、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。

A.固定比例的管理費

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D98、(2017年)基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.及時性原則

B.完整性原則

C.真實性原則

D.準(zhǔn)確性原則

【答案】：C99、如下哪一項，不屬于我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）

A.商品基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.非上市股權(quán)基金

D.房地產(chǎn)基金

【答案】：B100、基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D101、(2016年)不收取基金銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C102、在投資后管理中，應(yīng)重視的財務(wù)指標(biāo)情況有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、當(dāng)前，在內(nèi)地與香港資本市場雙向開放過程中，相關(guān)制度安排的先后順序是（）。

A.滬港通、基金互認(rèn)、深港通、債券通

B.基金互認(rèn)、深港通、滬港通、債券通

C.深港通、滬港通、債券通、基金互認(rèn)

D.基金互認(rèn)、滬港通、深港通、債券通

【答案】：A104、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D105、(2017年)下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法中，不正確的是（）。

A.基金銷售人員對其所在機構(gòu)和基金產(chǎn)品進行宣傳應(yīng)符合中國證監(jiān)會和其他部門的相關(guān)規(guī)定

B.基金銷售人員推介基金時，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介

C.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

D.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

【答案】：B106、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C107、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制包括（）等。

A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ

B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C.Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

【答案】：D108、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進行（）等事項，應(yīng)當(dāng)在基金合同中進行約定。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.50萬

B.100萬

C.500萬

D.80萬

【答案】：B110、風(fēng)險資本的主要目的是（）。

A.為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)

B.獲得企業(yè)的利潤分配

C.通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報

D.為了保值增值

【答案】：C111、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.基金公司投資決策的依據(jù)

【答案】：D112、并購基金能與戰(zhàn)略投資者在收購中競價的主要原因是（）。

A.具有更雄厚的自有資金規(guī)模

B.通常采取更高的杠桿率

C.具有更先進的管理技術(shù)

D.具有更大的市場影響力

【答案】：B113、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)說法正確的是（）

A.多樣性的市場指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績比較基準(zhǔn)，并進而評估基金的絕對收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

C.事先業(yè)績評估時可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異

D.事后確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

【答案】：B114、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

【答案】：C115、（2016年真題）關(guān)于契約型基金的投資者，下列說法正確的是（）。

A.投資者既是基金持有人又是公司的股東

B.投資者通過購買基金份額獲取基金公司控制權(quán)

C.投資者對基金的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)

D.投資者以股息形式獲取投資收益

【答案】：C116、基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。

A.基金債權(quán)融資

B.股權(quán)投資母基金

C.成長基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：B117、重置成本法的計算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B118、下列選項不屬于基金公司業(yè)務(wù)部門按功能劃分的是（）。

A.后臺運營部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.投資、研究、交易部門

D.中臺管理部門

【答案】：D119、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B120、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D121、關(guān)于中證全債指數(shù)，以下表述錯誤的是（）

A.中證全債指數(shù)為債券投資者提供了投資分析工具和業(yè)績評價基準(zhǔn)

B.中證全債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制

C.中證全債指數(shù)的一個重要特點在于對異常價格和無價情況下使用了最近收盤價

D.中證全債指數(shù)是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)

【答案】：C122、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）萬元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C123、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D124、PE常用的估值方法包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C125、在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險

D.外部資金的融資成本

【答案】：B126、（）是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

【答案】：B127、銀行間債券市場交易以（）方式進行。

A.詢價

B.投標(biāo)

C.競價

D.定價

【答案】：A128、以下關(guān)于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是（）。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體，以開設(shè)投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎(chǔ)知識，提示投資風(fēng)險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構(gòu)也結(jié)合客戶和自身業(yè)務(wù)特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B129、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D130、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：A131、下列關(guān)于投資協(xié)議中排他性條款的說法，錯誤的是（）。

A.排他性條款一般會約定為期幾個月的排他期限

B.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時間決定不執(zhí)行投資計劃，可以不通知目標(biāo)企業(yè)

C.排他性條款一般是單方面約束目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人

D.在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人在股權(quán)投資基金進行談判的過程中不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸

【答案】：B132、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性/準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B133、下列關(guān)于FOF說法錯誤的的是（）。

A.FOF將大部分資產(chǎn)直接投資于股票、債券等金融工具

B.FOF的投資模式大多伴隨投資標(biāo)的分散化以及波動相對偏低的特點

C.在基金發(fā)達的國家，如美國，F(xiàn)OF已經(jīng)成為一類重要的公募證券投資基金

D.FOF是指將80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額

【答案】：A134、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B135、（）銀行間同業(yè)拆借中心開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易，全國銀行間市場正式運行。

A.1996年2月

B.1996年6月

C.1997年2月

D.1997年6月

【答案】：D136、（2020年真題）某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關(guān)逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制？（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計復(fù)核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

【答案】：C137、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D138、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.臨時性

【答案】：C139、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財產(chǎn)

B.托管人的財產(chǎn)

C.獨立的財產(chǎn)

D.管理人的財產(chǎn)

【答案】：C140、股權(quán)投資機構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）

A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項目估值所需信息

B.投資人對目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項進行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動

C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息

D.獲取目標(biāo)公司的真實信息，識別和評估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險

【答案】：C141、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人爭取利益

B.將其固有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】：C142、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C143、分級基金預(yù)期風(fēng)險收益較低的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險收益較高的子份額稱為（）。

A.A類份額；B類份額

B.B類份額；A類份額

C.C類份額；A類份額

D.D類份額；B類份額

【答案】：A144、在（）中，按照結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算中是否擔(dān)當(dāng)中央對手方,可以分為中央對手方凈額結(jié)算和非中央對手方凈額結(jié)算兩種模式。

A.多邊凈額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.雙邊凈額結(jié)算

D.單邊凈額結(jié)算

【答案】：A145、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。

A.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會

B.會計師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會

C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會

D.會計師事務(wù)所；中國證監(jiān)會

【答案】：D146、關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，以下不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B147、在眾多風(fēng)險指標(biāo)中，有利于降低未來發(fā)生損失的可能性的風(fēng)險指標(biāo)是（）。

A.事后風(fēng)險指標(biāo)

B.事前風(fēng)險指標(biāo)

C.事中風(fēng)險指標(biāo)

D.預(yù)測風(fēng)險指標(biāo)

【答案】：B148、（2020年真題）關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性

B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算登記

D.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C149、（2017年真題）關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。

A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為金融市場提供流動性，降低了交易成本

D.為市場經(jīng)濟體系提供有效配置資源

【答案】：A150、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會

【答案】：B151、下列屬于股票特征的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D152、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。

A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

B.増設(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)

D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

【答案】：A153、（2016年真題）基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績時，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時沒有對所推介的基金的未來業(yè)績作預(yù)測

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動員一名退休老工人用自己的退休金購買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃劣后級份額

【答案】：B154、外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、（）及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和。

A.投資銀行

B.商業(yè)銀行

C.外匯經(jīng)紀(jì)人

D.證券交易所

【答案】：C155、以下（）不屬于投資債券的風(fēng)險。

A.利率風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.管理風(fēng)險

D.通脹風(fēng)險

【答案】：C156、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

【答案】：A157、下列不屬于基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。

A.嚴(yán)格賬戶管理

B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

D.禁止提前發(fā)行

【答案】：B158、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。

A.投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B.風(fēng)險揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說明書

【答案】：D159、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。

A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進行的投資核準(zhǔn)

B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理

C.外匯局對境內(nèi)機構(gòu)境外直接投資實行外匯登記及備案制度

D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進行的投資核準(zhǔn)

【答案】：A160、在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強內(nèi)部控制，建立風(fēng)險防范機制，主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D161、下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》

C.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

D.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

【答案】：B162、（2016年真題）企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈營業(yè)利潤扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D163、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

【答案】：A164、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A165、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。

A.營運層

B.股東大會（股東會）

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：A166、(2016年)股票基金份額凈值的計算每天進行（）次。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A167、(2017年)采用封閉式運作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時開放申購和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請申購，但可以申請贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C168、某可轉(zhuǎn)換面值為100元，期限為自發(fā)行之日起5年，年利率為1%,轉(zhuǎn)換比例為4,目前標(biāo)的股票價格為30元，則轉(zhuǎn)換價格為（）元。

A.20

B.105

C.25

D.30

【答案】：C169、(2017年)下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的說法中，錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風(fēng)險承受能力的追溯調(diào)查和評價

D.在對基金投資人的風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A170、（2016年真題）以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級結(jié)算原則

C.以機構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A171、證券投資基金的運作中的三個主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

【答案】：A172、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

D.事項識別中的不同管理事項的分類

【答案】：A173、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

【答案】：C174、下列報告中，必須每季度定期公布的是（）。

A.基金投資組合報告

B.基金公開說明書

C.基金資產(chǎn)凈值公告

D.基金中期報告

【答案】：A175、關(guān)于證券投資基金促進證券市場發(fā)展的作用，說法錯誤的是（）。

A.有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價

B.有利于市場有效性的提高和資源的合理配置

C.有助于防止市場的過度投機

D.有助于增加我國個人投資者的比重，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)

【答案】：D176、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。

A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人

B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人

C.私募基金采取有限責(zé)任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人

【答案】：A177、針對影子銀行風(fēng)險，需要改善的是（）。

A.加強投資者適當(dāng)性管理和投資者教育，強化“賣者盡責(zé)、買者自負(fù)”的投資理念

B.強化單獨管理、單獨建賬、單獨核算要求，使產(chǎn)品期限與所投資資產(chǎn)存續(xù)期相匹配

C.強化功能監(jiān)管和穿透式監(jiān)管，同類產(chǎn)品適用同一標(biāo)準(zhǔn)，消除套利空間，有效遏制產(chǎn)品嵌套導(dǎo)致的風(fēng)險傳遞

D.建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

【答案】：D178、2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資基金行業(yè)的職能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、（2019年真題）以下風(fēng)險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風(fēng)險是（）。

A.制度和流程風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

D.新業(yè)務(wù)風(fēng)險

【答案】：B180、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。

A.2.5

B.6.25

C.10

D.12.5

【答案】：D181、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，基金銷售機構(gòu)可以從以下哪些機構(gòu)或部門取得（）。Ⅰ.基金托管人Ⅱ.基金銷售機構(gòu)的特定部門Ⅲ.第三方基金評級與評價機構(gòu)Ⅳ.基金監(jiān)管機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B182、（2016年真題）下列不屬于基金信息披露的主要監(jiān)督者的是（）。

A.證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.基金托管人

D.證券交易所

【答案】：C183、下列投資中，屬于另類投資形式的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B184、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。

A.未分配利潤

B.法定盈余公積

C.任意盈余公積

D.留存收益

【答案】：D185、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年6月1日

B.2003年7月1日

C.2004年6月1日

D.2004年7月1日

【答案】：C186、（2016年真題）以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B187、我國基金管理費按（）支付。

A.周

B.月

C.季

D.年

【答案】：B188、（）年，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：C189、（）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風(fēng)險。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.投資合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：A190、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國（）設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。

A.外國投資者;境外

B.外國投資者;境內(nèi)

C.中國投資者;境外

D.中國投資者;境內(nèi)

【答案】：B191、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。

A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理

B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺管理

C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理

【答案】：A192、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.登錄基金備案系統(tǒng)

B.辦理基金參與、退出

C.發(fā)售基金份額

D.宣傳推介股權(quán)投資基金

【答案】：A193、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D194、投資協(xié)議主要條款中，最大限度地保護前輪投資者的條款是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

B.完全棘輪條款

C.加權(quán)平均條款

D.董事會席位條款

【答案】：B195、()就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：B196、基金銷售費用不包括（）。

A.申購費

B.基金轉(zhuǎn)換費

C.贖回費

D.銷售服務(wù)費

【答案】：B197、下列有關(guān)內(nèi)部控制的基本要素說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固外控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能

C.嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生

D.基金管理人的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：A198、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。

A.內(nèi)部資料

B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取

C.走訪

D.通過新聞媒體獲取

【答案】：C199、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％

【答案】：C200、(2017年)關(guān)于私募基金銷售行為，下列說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

B.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷機構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

D.私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

【答案】：C201、（2017年真題）關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計算方式和披露方式

B.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B202、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C203、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

B.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率

C.名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率

D.當(dāng)物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

【答案】：C204、（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險控制制度

【答案】：A205、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是()。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C206、通過所持有股票的（）可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小股盤投資。

A.投資風(fēng)格

B.股票性質(zhì)

C.投資市場

D.股票市值

【答案】：D207、（2017年真題）下列屬于金融資產(chǎn)的是（）。

A.土地

B.房屋

C.保險產(chǎn)品

D.汽車

【答案】：C208、以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實務(wù)中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險進行提示

【答案】：C209、下列符合基金管理人、基金銷售機構(gòu)檔案管理制度的是（）。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年

【答案】：B210、關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B211、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C212、(2017年)基金銷售機構(gòu)應(yīng)具備以下條件（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

【答案】：C213、某單位有一張帶息期票，面額為20000元，票面利率為8%，出票日期為9月24日，12月23日到期，則到期日的利息為（）。

A.40

B.400

C.800

D.160

【答案】：B214、以下關(guān)于QDII基金信息披露的表述，錯誤的是（）。

A.開放申購、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個估值日披露基金份額凈值和基金累計份額凈值

B.定期報告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息

C.基金管理人委托的境外投資顧問發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布臨時公告

D.基金合同、招募說明書中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

【答案】：A215、基金公司風(fēng)險控制的度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進行相應(yīng)的修改和完善體現(xiàn)基金公司（）。

A.獨立性原則

B.全面性原則

C.最高性原則

D.適時性原則

【答案】：D216、以下有關(guān)基金管理人的合規(guī)文化表述錯誤的是（）。

A.公司內(nèi)部要有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制

B.公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎、誠信正直的個人品行及良好的風(fēng)險意識和行為規(guī)范

C.董事會和高級管理層要親自參與和重視合規(guī)文化建設(shè)

D.合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門之間要保持良好互動，其考核與公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)掛鉤

【答案】：D217、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。

A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介

D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D218、并購基金通常的運行模式的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售Ⅳ.獲得增值收益

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C219、（2016年真題）基金份額通常在（??）萬份以上才能參與ETF的申購、贖回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D220、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是()。

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A221、不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的（）。

A.同方向增減

B.反方向增減

C.先增后減

D.先減后增

【答案】：A222、非系統(tǒng)性風(fēng)險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險，主要包括（）。

A.財務(wù)風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.以上選項都對

【答案】：D223、下列（）不屬于基金銷售機構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A224、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：B225、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A226、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個月、6個月為主

【答案】：D227、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。

A.成長權(quán)益

B.風(fēng)險投資

C.危機投資

D.私募股權(quán)一級市場投資

【答案】：D228、(2017年)下列選項中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C229、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞?。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A230、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A231、目前，我國貨幣基金的管理費率為（）

A.0.25％

B.0.33％

C.1.50％

D.0.10％

【答案】：B232、基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D233、（）是分析企業(yè)長期償債能力的風(fēng)險指標(biāo)。

A.流動性比率

B.財務(wù)杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B234、在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()元。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

【答案】：C235、貨幣市場基金不得投資的金融工具是()。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：D236、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.全面性

B.相互制約

C.健全性

D.獨立性

【答案】：C237、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：B238、(2017年)下列關(guān)于基金市場的服務(wù)機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人是基金當(dāng)事人，不屬于基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)屬于基金市場的服務(wù)機構(gòu)

C.律師事務(wù)所屬于基金市場的服務(wù)機構(gòu)

D.基金市場服務(wù)機構(gòu)還包含基金評價機構(gòu)

【答案】：A239、內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這屬于內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.及時性

C.有效性

D.獨立性

【答案】：C240、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C241、從（）而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動管理主動型FOF、主動管理被動型FOF、被動管理主動型FOF、被動管理被動型FOF四類。

A.投資標(biāo)的

B.投資策略

C.運作模式

D.投資目標(biāo)

【答案】：C242、(2016年)基金客戶個性化服務(wù)的基礎(chǔ)是（）。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

C.研究市場行情

D.揭示市場風(fēng)險

【答案】：A243、下列關(guān)于基金登記的說法，錯誤的是（）。

A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力

B.我國開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理

C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)之一

D.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

【答案】：B244、股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項信息的是（）

A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定

B.基金托管人發(fā)生變更

C.基金管理人注冊地發(fā)生變更

D.基金發(fā)生清盤或清算

【答案】：A245、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A246、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B247、會計師事務(wù)所提供多方面的專業(yè)服務(wù)，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B248、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要作用，證券投資基金的作用不包括（）。

A.拓寬了中小投資者的投資渠道

B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升

D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長

【答案】：C249、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B250、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金托管業(yè)務(wù)的重大事