2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）年10月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B2、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A3、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A4、股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)的價值在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C5、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问?。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C6、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價格

【答案】：A7、個人投資者李潤通過ABC證券公司在深交所買入股票，成交金額為20,000元，根據(jù)相關(guān)費率計算出傭金22元，印花稅2元，證券交易經(jīng)手費1.4元，證券交易監(jiān)管費0.4元，ABC證券公司為該筆交易與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算金額是（）

A.20023.8元

B.20043.4元

C.20001.8元

D.20000元

【答案】：A8、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時報告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C9、特雷諾比率（Tp）來源于CAPM理論，表示的是單位（）下的超額收益率。

A.系統(tǒng)風(fēng)險

B.利率風(fēng)險

C.非系統(tǒng)風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險

【答案】：A10、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。

A.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

【答案】：D11、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價值變動損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

【答案】：D12、在公司型基金的章程中應(yīng)列明投資的具體事項，主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D13、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B14、關(guān)于利息率，以下說法錯誤的是（）。

A.可以分為名義利率和實際利率

B.是資金的增值同投入資金的價值之比

C.是人民銀行公布的存貸款利率

D.是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：C15、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B16、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當(dāng)性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D17、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C18、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.65%

D.80%

【答案】：D19、在國務(wù)院各有關(guān)部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。

A.兩

B.三

C.四

D.五

【答案】：B20、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B21、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會

B.會員大會

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D22、基金銷售機構(gòu)的以下做法，不符合基金銷售機構(gòu)人員管理和培訓(xùn)要求的是（）。

A.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況

B.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構(gòu)來組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)

C.通過網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進行披露

D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理

【答案】：A23、(2017年)銷售機構(gòu)在進行市場細分時應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B24、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報價格最小變動單位為0.001元

C.上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A25、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，說法錯誤的是（）。

A.為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動

B.樹立良好的品牌形象

C.能給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益但不能有效防止客戶流失

D.提升銷售機構(gòu)的市場競爭力

【答案】：C26、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購入的存貨，它對速動比率的影響是（）。

A.提高

B.下降

C.無影響

D.不確定

【答案】：B27、杠桿收購的收購資金來源有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D28、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任

C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

【答案】：A29、基金上市后，ETF基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負責(zé)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.登記結(jié)算機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：D30、（）是著名的杜邦恒等式。

A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)

C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益

D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)

【答案】：D31、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

A.證券價格

B.資金金額

C.現(xiàn)金替代比例

D.對價種類

【答案】：D32、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C33、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

【答案】：D34、（2019年真題）關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B35、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A36、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失是基金信息披露的禁止行為之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D37、(2017年)關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，下列表述正確的是（）。

A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進行

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險應(yīng)至少包括以下四個等級：無風(fēng)險、低風(fēng)險、中風(fēng)險、高風(fēng)險

D.為確保評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

【答案】：B38、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風(fēng)險揭示，以下做法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C39、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。

A.市場部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A40、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對資金用途有明確限制

【答案】：C41、（2016年真題）QDII基金份額的認購程序不包括（）。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D42、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D43、關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，下列說法不正確的是（）。

A.未受理部分轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期處理

C.未受理部分投資者在提交贖回申請時選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷外，延遲至下一開放日辦理

D.對單個基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額比例確定該單個基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

【答案】：A44、以下不屬于基金的定期報告的內(nèi)容的是（）

A.基金的基本信息

B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)的信息

C.管理費率或者托管費率變更

D.利潤分配情況

【答案】：C45、我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A46、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：B47、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B48、(2016年)債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的（）。

A.利率風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：B49、以下不屬于證券投資基金特點的是（）。

A.集合理財、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險

C.投入較少、回報較高

D.獨立托管、保障安全

【答案】：C50、關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A51、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。

A.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據(jù)

C.對隨機變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)

D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)

【答案】：D52、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C53、（2021年真題）關(guān)于基金管理人風(fēng)險管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險偏好

【答案】：C54、交貨人用交易所認可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進行實物交割時，收貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】：B55、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、靈活配置型基金、（）等。

A.可轉(zhuǎn)債基金

B.避險策略型基金

C.保本型基金

D.股債平衡型基金

【答案】：D56、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C57、關(guān)于LOF份額的場內(nèi)申購、贖回，以下描述錯誤的是（）。

A.采取金額申購、份額贖回的原則

B.采取份額申購、份額贖回的原則

C.申購申報單位為1元人民幣

D.贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B58、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D59、（2016年真題）下列關(guān)于開放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.持有時間越長，適用的贖回費率越低

B.申購可采用分期繳款方式

C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D.贖回以份額申請

【答案】：B60、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

【答案】：B61、某分析師希望采用經(jīng)濟附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經(jīng)營績效，計算后得到以下數(shù)據(jù)。

A.丙＞乙＞甲

B.乙＞丙＞甲

C.甲＞乙＞丙

D.甲＞丙＞乙

【答案】：D62、1940年（）和1940年（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

【答案】：D63、下列屬于價值型股票的是（）。

A.趨勢增長型股票

B.持續(xù)增長型股票

C.周期型股票

D.藍籌股

【答案】：D64、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

【答案】：B65、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金與開放式基金

B.公募基金與私募基金

C.契約型基金與公司型基金

D.主動型基金與被動型基金

【答案】：B66、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

A.沒有投資風(fēng)險

B.只適合長期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長期投資

【答案】：C67、財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績

B.企業(yè)的治理狀況

C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測

D.企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險敏感度分析

【答案】：B68、盡職調(diào)查報告一般包括（）。

A.前言、正文、附件

B.前言、正文

C.正文、附件

D.前言、目錄、正文、附件

【答案】：A69、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為8%，那么該債券的現(xiàn)值為（）

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】：A70、短期融資券的交易品種不包括（）。

A.3個月

B.9個月

C.2年

D.6個月

【答案】：C71、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.20

C.10

D.7

【答案】：C72、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

【答案】：A73、關(guān)于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯誤的是（）。

A.期貨交易者能將經(jīng)濟運行狀況信息傳遞給現(xiàn)貨交易者

B.現(xiàn)貨和期貨市場的套利活動對現(xiàn)貨市場沒有影響

C.期貨市場中形成的價格能反映供求狀況

D.期貨合約價格能反映標(biāo)的資產(chǎn)所包含的信息變化

【答案】：B74、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D75、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于15年

B.自基金清算終止之日起不得少于20年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于10年

【答案】：D76、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風(fēng)險控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

【答案】：C77、（）以來，機構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險投資基金、房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項目當(dāng)中

A.20世紀(jì)70年代

B.20世紀(jì)80年代

C.20世紀(jì)60年代

D.20世紀(jì)90年代

【答案】：B78、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、公墓基金管理公司變更如下事項，需要報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A80、市場法，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：A81、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任

B.公司型基金有參與基金的投資者組成,公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司制股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

C.基金管理人通過股份有限公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

D.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形式形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理的私募投資基金

【答案】：A82、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D83、基金暫停估值的情形不包括()。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的

【答案】：D84、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。

A.權(quán)益登記機構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A85、（2021年真題）機構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，機構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機構(gòu)的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D86、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系.

A.擔(dān)保

B.債權(quán)

C.股權(quán)

D.信托

【答案】：D87、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價格具有預(yù)測性

C.歷史會重演

D.股價具有趨勢性運動規(guī)律

【答案】：B88、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯誤的是（）。

A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

B.對期權(quán)買方來說，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利

C.對期權(quán)賣出者來說，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險

D.世界范圍內(nèi)，在交易所進行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)

【答案】：D89、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。

A.保密性原則

B.合規(guī)性原則

C.安全性原則

D.獨立性原則

【答案】：B90、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C91、(2016年)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時向（）報告。

A.基金托管人；中國證監(jiān)會

B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人；中國證監(jiān)會

【答案】：D92、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是()。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

【答案】：B93、新《證券法》關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股及公開發(fā)行公司債券的條件，以下表述正確的是（）。

A.公司首次公開發(fā)行新股，最近三年財務(wù)會計報告應(yīng)被出具無保留意見審計報告

B.公開發(fā)行公司債券，累計債券余額應(yīng)不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

C.公開發(fā)行公司債券，最近三年可分配利潤之和應(yīng)足以支付公司債券一年的利息

D.公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力、財務(wù)狀況良好

【答案】：A94、私募股權(quán)基金作為一種市場()力量，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制方面創(chuàng)造良好的條件。

A.支持

B.約束

C.監(jiān)控

D.推動

【答案】：B95、投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為（）

A.實繳資本

B.認繳資本

C.申購資本

D.真實資本

【答案】：A96、關(guān)于大宗交易，以下表述錯誤的是（）

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

【答案】：B97、在基金信息披露中應(yīng)用XBRL（可擴展商業(yè)報告語言），有利于促進信息披露的規(guī)范化、透明化和（），提高信息編報、傳送和使用的效率與質(zhì)量。

A.電子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

【答案】：A98、關(guān)于基金從業(yè)人員"保守秘密'’職業(yè)道德規(guī)范的具體要求，以下表述錯誤的是（）。

A.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

B.無論在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易

C.不得用所獲得的商業(yè)秘密為自己或他人牟取不正當(dāng)?shù)睦?/p>

D.重點要求不得向所在機構(gòu)以外的人員泄露作為秘密的信息

【答案】：D99、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、中國證監(jiān)會從下列哪些方面對合格投資者作出了限定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D101、關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機構(gòu)，以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

【答案】：C102、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C103、（2020年真題）某公基金管理人發(fā)行集合資管計劃，該計劃可以向一下哪個投資者募集？（）

A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬元的公司職員

B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬元的自由職業(yè)者

C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工

D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專業(yè)在讀大學(xué)生

【答案】：A104、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B105、業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是（）。

A.Brinson模型

B.特雷諾比率

C.平均收益率

D.夏普比率

【答案】：A106、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.投資機會

D.縮小規(guī)模

【答案】：D107、在稅收支持方面，2007年2月，《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B108、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。

A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

【答案】：B109、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟形態(tài)的基本特點。

A.新興加轉(zhuǎn)軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉(zhuǎn)軌

【答案】：A110、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B111、(2017年)基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括（）。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實用性原則

【答案】：A112、中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D113、受托募集機構(gòu)是指（）。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

【答案】：B114、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。

A.內(nèi)在價值法

B.相對價值法

C.外在價值法

D.利益價值法

【答案】：A115、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當(dāng)而造成誤解。

A.公平披露原則

B.真實性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.完整性原則

【答案】：C116、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

【答案】：C117、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價

D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：B118、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢型股票

D.藍籌股

【答案】：C119、(2016年)基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.家庭住址

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.所在營業(yè)網(wǎng)點

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】：A120、目前，國內(nèi)的銷售機構(gòu)可分為（）。

A.直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

B.直銷機構(gòu)和包銷機構(gòu)

C.代銷機構(gòu)和包銷機構(gòu)

D.營銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

【答案】：A121、下列選項不屬于基金管理公司設(shè)立子公司時應(yīng)遵守的原則的是（）。

A.差異化

B.原則化

C.專業(yè)化

D.特色化

【答案】：B122、（）年基金管理公司在我國開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。

A.1996

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：C123、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。

A.實際價值

B.公允價值

C.最終價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B124、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B125、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同的證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。

A.相關(guān)系數(shù)

B.B系數(shù)

C.方差

D.跟蹤誤差

【答案】：A126、下列不屬于基金會計報表附注的內(nèi)容的是（）。

A.會計期間基金經(jīng)營成果

B.會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明

C.報表重要項目的說明

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：A127、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。

A.不必予以特別說明

B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明

C.可以予以特別說明

D.不得予以特別說明

【答案】：B128、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C129、關(guān)于基金銷售機構(gòu)建立的客戶投訴處理體系，以下表述錯誤的是（）。

A.評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴

B.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音

C.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位

D.根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機構(gòu)報告

【答案】：B130、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A131、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。

A.貨銀對付原則

B.分級結(jié)算原則

C.共同對手方制度

D.凈額清算原則

【答案】：C132、(2017年)公司型基金的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.基金管理人

【答案】：C133、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A134、（2017年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會，必須披露的事項不包括（）。

A.召開時間

B.審議事項

C.會議形式

D.份額凈值

【答案】：D135、我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.降低系統(tǒng)風(fēng)險

B.保證市場的公平、效率、透明

C.保護投資者利益

D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

【答案】：C136、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進行投資者適當(dāng)性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序

D.完成風(fēng)險揭示后進行特定的對象確定程序

【答案】：A137、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C138、根據(jù)銷售適用性原則，確定發(fā)行產(chǎn)品的風(fēng)險等級是（）所議事項。

A.風(fēng)險控制委員會

B.投資決策委員會

C.產(chǎn)品審批委員會

D.運營估值委員會

【答案】：C139、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

【答案】：D140、盡職調(diào)查的目的有（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D141、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價格

B.合約價格

C.期權(quán)費

D.無窮大

【答案】：C142、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人對被投資企業(yè)監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

C.監(jiān)控被投資企業(yè)客戶的資產(chǎn)

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C143、下列不屬于中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（）。

A.負責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

B.對基金從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

C.對有關(guān)證券投資基金的行政許可項目進行審核

D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

【答案】：B144、當(dāng)服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時，基金業(yè)協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)主要負責(zé)人可采取的處罰措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D145、下列選項中，屬于短期政府債券特點的是（）。

A.違約風(fēng)險小

B.流動性弱

C.利息交稅

D.發(fā)行過少

【答案】：A146、當(dāng)前我國QDII基金份額的認購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認購

D.確認

【答案】：A147、（）是指公司應(yīng)當(dāng)保持經(jīng)營運作公開、透明，保障股東、董事享有合法的知情權(quán)，如定期提供有關(guān)公司經(jīng)營的各項報告，還要依法認真履行信息披露義務(wù)。

A.公司獨立運作原則

B.股東誠信與合作原則

C.經(jīng)營運作公開、透明原則

D.人員敬業(yè)原則

【答案】：C148、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50；100

B.100；50

C.50；200

D.200；50

【答案】：C149、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C150、關(guān)于市凈率估值法的說法錯誤的是（）。

A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別

B.不同行業(yè)的資產(chǎn)盈利能力差異巨大

C.一些企業(yè)擁有的無形資產(chǎn)并未進入其資產(chǎn)負債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專利和特定資源等

D.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法

【答案】：D151、下列選項中，符合上海證券交易所對融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。

A.流通股本大于10億元

B.股東500人

C.股票交易被上海證券交易所實行特別處理

D.上市流通不足3個月

【答案】：A152、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.姓名

B.家庭住址

C.所在營業(yè)網(wǎng)點

D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號

【答案】：B153、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是（）。

A.面額較大

B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高

C.只有二級市場，沒有明確的一級市場

D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低

【答案】：A154、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C155、債券投資風(fēng)險不包括（）。

A.信用風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：D156、某私募投資經(jīng)理的下列行為，不違反保守秘密要求的是（）。

A.與其他私募基金管理公司投資經(jīng)理討論各自所在機構(gòu)投資組合

B.將所在機構(gòu)管理層會議紀(jì)要隱去公司名稱后發(fā)送給朋友

C.受邀為潛在客戶介紹其所在機構(gòu)的投資理念

D.離職3年后，與原機構(gòu)其他投資經(jīng)理交流客戶交易信息

【答案】：C157、（）是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”（即加入“世界貿(mào)易組織”）承諾的先鋒。

A.證券業(yè)

B.基金業(yè)

C.銀行業(yè)

D.實業(yè)

【答案】：B158、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。

A.基金賬戶只能用于基金認購及交易

B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

C.基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

D.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

【答案】：C159、下列關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的說法中，正確的是（）。

A.合格境外機構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個合格境外機構(gòu)投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請

D.合格境外機構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B160、基金募集需要的資料有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A161、關(guān)于投資者在大類資產(chǎn)配置階段的投資風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）

A.適當(dāng)提高現(xiàn)金的投資比例，有利于應(yīng)對可能發(fā)生的流動性風(fēng)險

B.英國脫歐前后，投資于海外資產(chǎn)可能面臨著較高的匯率風(fēng)險

C.債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，承擔(dān)的利率風(fēng)險越低

D.物價上漲，浮動利息債券的持有者因利息浮動在一定程度上降低了通貨膨脹風(fēng)險

【答案】：C162、2001年至今，中國債券市場主要以（）為主。

A.柜臺交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：C163、LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在（）系統(tǒng)。

A.中國結(jié)算公司注冊

B.中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記

C.交易所

D.中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

【答案】：D164、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3日

B.3個工作日

C.5日

D.5個工作日

【答案】：D165、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B166、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請設(shè)立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：D167、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設(shè)立公司型股權(quán)投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

【答案】：A168、一般來說，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。

A.之后

B.之中

C.之前

D.無法確定

【答案】：C169、(2016年)以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A170、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A171、業(yè)務(wù)盡調(diào)報告主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C172、下列關(guān)于平均收益率的說法中，正確的是（）。

A.與幾何平均收益率不同，算數(shù)平均收益率運用了復(fù)利的思想

B.一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而減小

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

D.算術(shù)平均收益率總是比幾何平均收益率更可靠

【答案】：C173、（）依據(jù)公司章程運營基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.并購基金

【答案】：A174、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。

A.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立

B.應(yīng)考慮以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果

C.應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作

D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系

【答案】：B175、債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。

A.流動性偏好理論

B.久期的特性

C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性

D.套利原理

【答案】：B176、影響期權(quán)價格的因素不包括（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格

B.期權(quán)的執(zhí)行價格

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價格

D.期權(quán)的有效期

【答案】：C177、為了加強私募基金信息披露的制度建設(shè)，規(guī)范私募基金信息披露義務(wù)人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B178、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

【答案】：C179、（2019年真題）如下關(guān)于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C180、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C181、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）

A.籌集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權(quán)與債權(quán)

【答案】：D182、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對資金用途有明確限制

【答案】：C183、可以通過如下哪些渠道推介私募基金（）

A.面向社會公眾的宣傳單

B.電視、電影、電臺

C.門戶網(wǎng)站鏈接廣告

D.設(shè)置特定對象確定的微信朋友圈

【答案】：D184、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D185、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

D.1%

【答案】：B186、下列關(guān)于單只股權(quán)投資基金投資人數(shù)的要求，說法不正確的是（）。

A.契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過200人

B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人

C.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人，不包含普通合伙人

D.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

【答案】：C187、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D188、證券投資基金依據(jù)（）不同，分為封閉式基金與開放式基金。

A.法律形式

B.運作方式

C.投資對象

D.期限

【答案】：B189、（2016年真題）基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.對基金管理人、基金銷售人和基金產(chǎn)品的調(diào)查和評價

B.對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

C.對基金管理人、基金銷售人和基金投資人的調(diào)查和評價

D.對基金銷售人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評價

【答案】：B190、下列關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容中，說法錯誤的是（）。

A.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議

B.為了實現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市／掛牌前的準(zhǔn)備，引入各類中介機構(gòu)開展上市／掛牌輔導(dǎo)工作，并利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市，但不可參與被投資企業(yè)的資本運營

C.股權(quán)投資基金可以協(xié)助引入具有較高水平的財務(wù)管理人員，幫助被投資企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風(fēng)險控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財務(wù)管理體系

D.股權(quán)投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密切，能夠幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券

【答案】：B191、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D192、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）

A.召開股東會并作出同意改制的決議

B.召開股東會并形成確定股改內(nèi)容的股東會決議

C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告

D.制作掛牌申請文件

【答案】：D193、(2017年)下列屬于被投資企業(yè)經(jīng)營內(nèi)部風(fēng)險的是（）。

A.自然風(fēng)險

B.財務(wù)風(fēng)險

C.經(jīng)濟風(fēng)險

D.社會風(fēng)險

【答案】：B194、（2017年真題）下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A195、股票的收益比債券高，是因為股票面臨的（）比債券大得多。

A.稅收

B.期限

C.風(fēng)險

D.利率

【答案】：C196、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證

D.有擔(dān)保的存托憑證

【答案】：C197、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市銷率

D.市現(xiàn)率

【答案】：C198、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C199、證券投資基金在運用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.綜合性

【答案】：D200、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：B201、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D202、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D203、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A204、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進行基金清算。

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅲ、V、Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、V、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅰ、V、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、基金托管人出現(xiàn)（）情形時，中國證監(jiān)會可取消其托管資格。

A.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)

B.托管人高級管理人員被行政處罰

C.履行法定職責(zé)未能勤勉盡責(zé)

D.在履行法定職責(zé)時存在失誤

【答案】：A206、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容

B.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D207、某基金合同規(guī)定，正常情況下股票資產(chǎn)比例為50%-80%，債券資產(chǎn)比例為15%-45%，該基金應(yīng)該屬于（）。

A.股票型基金

B.債券型基金

C.保本型基金

D.混合型基金

【答案】：D208、資產(chǎn)負債表的作用不包括（）。

A.資產(chǎn)負債表可以為收益把關(guān)

B.資產(chǎn)負債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)

C.資產(chǎn)負債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)

D.資產(chǎn)負債表可以反映企業(yè)投入與產(chǎn)出的關(guān)系

【答案】：D209、以下關(guān)于信托公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合格投資者，說法錯誤的是（）。

A.投資一個信托計劃的最低金額不少于200萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織

B.個人或家庭金融資產(chǎn)總計在其認購時超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)財產(chǎn)證明的自然人

C.個人收入在最近3年內(nèi)每年收入超過20萬元人民幣或者夫妻雙方合計收入在最近3年內(nèi)每年收入超過30萬元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人

D.能夠識別、判斷和承擔(dān)信托計劃相應(yīng)風(fēng)險的人

【答案】：A210、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B211、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。

A.長期趨勢

B.中期趨勢

C.短期趨勢

D.中期趨勢和短期趨勢

【答案】：A212、申請境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。

A.4億

B.3億

C.2億

D.1億

【答案】：A213、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D214、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的（）。

A.自我認識、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)

B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善

C.自我評價、自我完善、自我學(xué)習(xí)

D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)

【答案】：B215、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）

A.遠期

B.期貨

C.期權(quán)

D.互換

【答案】：D216、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

【答案】：C217、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）

A.確認目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性與完整性

D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

【答案】：B218、（）是一項反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。

A.收入法

B.市場法

C.成本法

D.乘數(shù)法

【答案】：C219、目前不可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)是()。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.中介服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D220、(2017年)下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說法中，錯誤的是（）。

A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露

B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示

C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為2個工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露

【答案】：C221、在基金收入中，股利收入屬于（）。

A.投資收益

B.其它收入

C.利息收入

D.公允價值變動損益

【答案】：A222、以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是()。

A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

【答案】：D223、關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C224、（）是國內(nèi)最早開發(fā)保本基金產(chǎn)品的公司。

A.華夏基金

B.天弘基金

C.廣發(fā)基金

D.南方基金

【答案】：D225、公開募集基金的基金管理人履行的職責(zé)，說法錯誤的是（）。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

C.編制月度基金報告

D.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

【答案】：C226、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

B.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

C.及時、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

D.及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通

【答案】：B227、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C228、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B229、主動收益=（）。

A.證券組合的真實收益+基準(zhǔn)組合的收益

B.證券組合的真實收益/基準(zhǔn)組合的收益

C.證券組合的真實收益×基準(zhǔn)組合的收益

D.證券組合的真實收益－基準(zhǔn)組合的收益

【答案】：D230、股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）。

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

【答案】：D231、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C232、對于基金投資者而言，下列基金投資收入中目前需要征收所得稅的是（）。

A.從基金分配中取得的收入

B.個人申購和贖回基金份額取得的差價收入

C.機構(gòu)買賣基金份額獲得的差價收入

D.個人買賣基金份額獲得的差價收入

【答案】：C233、下面屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是（）。

A.A賣的比買的精

B.B谷賤傷農(nóng)

C.C早收晚付

D.不要為灑掉的牛奶哭泣

【答案】：C234、社會團體法人一般具有下述那些特點（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B235、私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）。

A.基金銷售協(xié)議；基金銷售協(xié)議的附件

B.基金銷售協(xié)議；基金合同的附件

C.基金合同；基金合同的附件

D.基金合同附件；基金銷售協(xié)議

【答案】：B236、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.定期保存；異地備份

B.定期保存；本地備份

C.即時保存；異地備份

D.即時保存；本地備份

【答案】：C237、（2016年真題）下列哪一項不屬于合規(guī)審核的程序?（）

A.制定合規(guī)審核機制

B.合規(guī)審核調(diào)查

C.合規(guī)審核評價

D.合規(guī)審核處理

【答案】：D238、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為______人。（）

A.100；50

B.200；50

C.100；100

D.200；100

【答案】：B239、關(guān)于股票賬面價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的賬面價值是股票投資價值分析的重要指標(biāo)

B.股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)

C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得

D.股票的賬面價值是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值

【答案】：C240、A銀行制定的基金銷售適用性管理制度明確了基金產(chǎn)品風(fēng)險評價內(nèi)容，關(guān)于此項內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A銀行進行產(chǎn)品風(fēng)險評價時，無需依據(jù)基金凈值的歷史波動程度

B.A銀行基金產(chǎn)品風(fēng)險只能包括三個等級：Rl、R2、R3

C.A銀行進行產(chǎn)品風(fēng)險評價時，必須依據(jù)基金經(jīng)理的學(xué)歷水平

D.A銀行對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由第三方的基金評級與評價機構(gòu)提供

【答案】：D241、(2017年)下列行為中，基金的市場營銷主要涉及（）。

A.基金的信息披露

B.基金份額的注冊登記

C.基金份額的募集與客戶服務(wù)

D.基金的估值

【答案】：C242、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：D243、對于合伙型基金合同，《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C244、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D245、（2016年真題）基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B246、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實性、準(zhǔn)確性和實用性

B.及時性、真實性和效益性

C.規(guī)范性、完整性和及時性

D.真實性、準(zhǔn)確性和完整性

【答案】：D247、母基金為缺乏經(jīng)驗的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道，這體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的（）作用。

A.投資機會

B.專業(yè)管理

C.分散風(fēng)險

D.規(guī)模優(yōu)勢

【答案】：B248、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A249、下列不屬于按投資對象分類的基金是（）。

A.債券基金

B.股票基金

C.貨幣市場基金

D.全球股票基金

【答案】：D250、開放式基金份額申購與贖回是在（）之間進行的。

A.基金份額持有人與基金份額持有人

B.基金份額持有人與注冊登記人

C.基金份額持有人與銷售代理人

D.基金份額持有人與基金管理人

【答案】：D251、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

【答案】：A252、小張和小王投資一只場外貨幣市場基金，小張在上周五申購，這周四贖回，小王在上周四申購，這周五贖回。假設(shè)期間除周末外，不涉及其他法定節(jié)假日，則兩人享受該貨幣市場基金分紅的天數(shù)相差（）天。

A.2

B.6

C.4

D.5

【答案】：B253、封閉式基金的交易價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值

D.銀行存貸款利率

【答案】：A254、我國基金交易傭金征收的起點是（）元。

A.1元

B.5元

C.10元

D.15元

【答案】：B255、關(guān)于QFII投資范圍的說法，下列說法錯誤的是（）。

A.在銀行間債券市場交易的固定收益產(chǎn)品

B.證券投資基金

C.B股

D.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

【答案】：C256、在項目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。

A.市價

B.市銷率

C.市盈率

D.市凈率

【答案】：A257、顯性成本包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B258、下列對股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，不正確的是（）。

A.基金的出資人

B.基金產(chǎn)品的募集者

C.基金資產(chǎn)的所有者

D.基金投資回報的受益人

【答案】：B259、基金募集機構(gòu)主要分為兩種：（）和