2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條件的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

【答案】：C2、基金份額持有人大會(huì)不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D3、一般而言，投資者申購開放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B4、（2017年真題）開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對(duì)其余贖回申請可以延期辦理

C.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回價(jià)格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告

【答案】：C5、某基金S理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動(dòng)，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A6、股權(quán)投資基金管理人對(duì)管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。

A.扶持業(yè)績較好的基金

B.區(qū)別對(duì)待

C.公平對(duì)待

D.扶持業(yè)績較差的基金

【答案】：C7、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

B.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元

C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其最近1年個(gè)人收入不低于50萬元

【答案】：D8、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。

A.或然債務(wù)

B.股權(quán)瑕疵

C.過去的財(cái)務(wù)業(yè)績

D.環(huán)保問題

【答案】：C9、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.先稅后證

D.先證后稅

【答案】：A10、（2017年真題）某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務(wù)，下列凈值披露事項(xiàng)違反法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值

B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計(jì)凈值

C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值

D.8月8日起披露該基金每個(gè)開放日的份額凈值和累計(jì)凈值

【答案】：B11、目前，國內(nèi)的銷售機(jī)構(gòu)可分為（）。

A.直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

B.直銷機(jī)構(gòu)和包銷機(jī)構(gòu)

C.代銷機(jī)構(gòu)和包銷機(jī)構(gòu)

D.營銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：A12、關(guān)于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C13、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

A.合規(guī)管理部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C14、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）。

A.投資者

B.管理人

C.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上全是

【答案】：D15、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。

A.指數(shù)基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

【答案】：D16、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均()除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。

A.部分收益

B.超額收益

C.絕對(duì)收益

D.相對(duì)收益

【答案】：B17、關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于歐式期權(quán)，如果買方要提前執(zhí)行權(quán)利，期權(quán)賣出者可以拒絕履約

B.超過到期日，美式期權(quán)失效

C.其他條件相同時(shí)，美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低

D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為美式期權(quán)

【答案】：C18、（2016年真題）職業(yè)道德的作用不包括（）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提升職業(yè)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)

【答案】：D19、以下選項(xiàng)中，屬于不存在活躍市場投資品種估值原則的是（）。

A.在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量

B.估值日無報(bào)價(jià)且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值

C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值

【答案】：D20、股票基金按投資市場分類不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.混合股票基金

【答案】：D21、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A22、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會(huì)的是（）。

A.基金托管人

B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

【答案】：B23、如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C24、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.證券組合的真實(shí)收益率/基準(zhǔn)組合的收益率

C.證券組合的真實(shí)收益率*基準(zhǔn)組合的收益率

D.證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：D26、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】：C27、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會(huì)的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會(huì)員大會(huì)成立大會(huì)，大會(huì)表決通過了基金業(yè)協(xié)會(huì)第一次會(huì)員大會(huì)工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C28、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

【答案】：D29、（2016年真題）基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的運(yùn)作方式

C.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D30、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。

A.FV=PV×(1+i×n)

B.PV=FV×(1+i×n)

C.FV=PV×(1+i)n

D.PV=FV×(1+i)n

【答案】：C31、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的計(jì)算公式是（）。

A.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

B.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)綜合成新率

C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)+綜合貶值

D.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-有形貶值

【答案】：A32、上交所規(guī)定，符合條件的證券公司可以為

A.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，執(zhí)行投資者的指令

B.充當(dāng)做市商角色，執(zhí)行投資者的指令

C.充當(dāng)做市商角色，為市場提供流動(dòng)

D.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，為市場提供流動(dòng)

【答案】：C33、2014年12月,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹立從業(yè)人員良好職業(yè)形象

A.《證券投資基金法》

B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B34、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

【答案】：C35、下列哪項(xiàng)屬于基金監(jiān)管活動(dòng)依據(jù)的自律規(guī)則。（）

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B.《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D36、（2018年真題）公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在清算費(fèi)用之后的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)績報(bào)酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務(wù)

D.職工的工資

【答案】：D37、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營運(yùn)基金

C.基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小

D.是不具有獨(dú)立法人的機(jī)構(gòu)

【答案】：A38、以下屬于股東大會(huì)的權(quán)利的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B39、一個(gè)母基金產(chǎn)品投資（）子基金的基金組合產(chǎn)品。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.10個(gè)

D.多個(gè)

【答案】：D40、我國國內(nèi)A股IPO市場不包括（）。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.香港主板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C41、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程

B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

【答案】：D42、申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格，需具備的條件不包含（）。

A.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.注冊或備案

C.財(cái)務(wù)狀況良好

D.制定了完善的資金清算流程

【答案】：B43、（2020年真題）中國證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資限制，但某公基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)在投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.健全性原則

C.相互制約原則

D.有效性原則

【答案】：B44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回（退出）活動(dòng)不屬于募集行為

C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額（權(quán)益）的認(rèn)/申購（認(rèn)繳）屬于募集行為

【答案】：B45、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證最低收益

B.避險(xiǎn)策略基金與金融機(jī)構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險(xiǎn)策略基金與銀行存款相似

D.避險(xiǎn)策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D46、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括()

A.基金代銷協(xié)議

B.基金合同、招募說明書

C.公司章程或者合伙協(xié)議

D.基金主要投資方向和類別

【答案】：A47、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。

A.200

B.100

C.500

D.1000

【答案】：B48、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字

B.禁止允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介

C.禁止惡意貶低同行

D.可以采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較

【答案】：D49、(2016年)股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類（）為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B50、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的公式，正確的是（）

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{普通股市價(jià)，行權(quán)價(jià)格}*行權(quán)比例

B.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值={普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格}/行權(quán)比例

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=認(rèn)股權(quán)證內(nèi)在價(jià)值+認(rèn)股權(quán)證時(shí)間價(jià)值

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{(普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格）x行權(quán)比例，0}

【答案】：C51、按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不包括（）。

A.外匯市場

B.藝術(shù)品市場

C.票據(jù)市場

D.黃金市場

【答案】：B52、關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)不正確的表述是（）。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說明

【答案】：B53、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺(tái)交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A54、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系；股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報(bào)是（）

A.制衡原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對(duì)待原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B55、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

B.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人

C.以所購買的基金份額再募集一只基金

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D56、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：B57、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。

A.25

B.40

C.1000

D.250

【答案】：B58、馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.最大方差法

B.最小方差法

C.均值方差法

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：C59、不屬于契約型私募基金合同必備條款的是（）。

A.基金合同的效力、變更、解除與終止

B.當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

C.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

D.利潤分配及虧損分擔(dān)

【答案】：D60、(2016年)當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)該向（）報(bào)告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C61、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方向有一定的引導(dǎo)作用

B.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資

C.政府引導(dǎo)基金通常發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，吸引社會(huì)資本

D.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債券融資

【答案】：B62、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D63、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：D64、盡職調(diào)查包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A65、半強(qiáng)有效市場是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預(yù)測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息。因此，如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著（）無效。

A.技術(shù)面分析

B.基本面分析方法

C.上市公司調(diào)研

D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告

【答案】：B66、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時(shí)監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

【答案】：C67、另類投資通常不包括（）。

A.私募股權(quán)

B.房產(chǎn)商鋪

C.礦業(yè)與能源

D.現(xiàn)金投資

【答案】：D68、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的場所及時(shí)間，說法正確的是（）。

A.投資者只可以通過基金管理人進(jìn)行申購和贖回

B.投資人只可以通過基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行申購和贖回

C.開放式基金的申購和贖回與認(rèn)購渠道一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

D.開放式基金申購和贖回的工作日以證券交易所登記結(jié)算日為準(zhǔn)

【答案】：C69、對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費(fèi)。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A70、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.3；中國證監(jiān)會(huì)

B.4；中國證監(jiān)會(huì)

C.4；基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.5；基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C71、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失

【答案】：B72、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

C.公平對(duì)待客戶

D.持證上崗

【答案】：D73、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)會(huì)在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B74、(2016年)股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D75、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購（認(rèn)購）贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A76、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）

A.專業(yè)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.成本收益原則

【答案】：D77、關(guān)于私募基金的合格投資者，說法正確的是（）。

A.①②

B.①②③④

C.①③

D.②④

【答案】：B78、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B79、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。

A.在險(xiǎn)價(jià)值

B.風(fēng)險(xiǎn)收益

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：D80、投資者甲購入A基金50萬元，3天后，又認(rèn)購A基金60萬元，合計(jì)110萬元，A基金費(fèi)率表如下所示，甲需要繳納的認(rèn)購費(fèi)為（）。

A.13043元

B.8800元

C.8730元

D.1320元

【答案】：C81、針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。

A.緣故法

B.介紹法

C.識(shí)別法

D.陌生拜訪法

【答案】：C82、（2016年真題）基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.基金份額變化信息

C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

D.基金份額持有信息

【答案】：A83、下列屬于信用衍生工具的是（）。

A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

B.遠(yuǎn)期外匯合約

C.貨幣期貨合約

D.貨幣期權(quán)合約

【答案】：A84、（2016年真題）基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。

A.流動(dòng)性要求

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.保證收益率

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C85、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D86、(2017年)我國目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。

A.審批制

B.注冊制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C87、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金投資者

D.承銷團(tuán)

【答案】：A88、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A89、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A90、QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息Ⅳ.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、下列關(guān)于QFII的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.QFII是我國在資本項(xiàng)目完全開放背景下選擇的一種資本市場開放制度

B.允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金

C.QFII在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外

D.QFII制度旨在實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)，又通過外匯管制和宏觀調(diào)控的手段避免外資對(duì)國內(nèi)證券市場沖擊的目標(biāo)

【答案】：A92、股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D93、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項(xiàng)目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A94、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的投資方向

C.基金的運(yùn)作方向

D.基金的投資基本要素

【答案】：A95、期貨交易清算價(jià)即每個(gè)營業(yè)日的收盤前（）秒或（）秒內(nèi)成交的所有交易的價(jià)格平均數(shù)。

A.30；60

B.30；90

C.45；60

D.45；90

【答案】：A96、某權(quán)證的基本要素如下表所示：

A.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

B.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出0.5份標(biāo)的股票

C.1份權(quán)證可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之間任意一個(gè)交易日行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

D.1份權(quán)證只可以在2008年6月20日當(dāng)天行權(quán)賣出2份標(biāo)的股票

【答案】：A97、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A98、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實(shí)守信的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.不正當(dāng)競爭

B.公平合法有序競爭

C.內(nèi)幕交易和操縱市場

D.欺詐客戶

【答案】：B99、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。

A.季度報(bào)告

B.月度報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.半年報(bào)告

【答案】：C100、將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A101、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B102、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。

A.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

B.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)就支付認(rèn)購費(fèi)用

C.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購基金份額時(shí)不收費(fèi)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購費(fèi)率一般會(huì)隨著投資時(shí)間的延長而遞減

【答案】：A103、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B104、下列有關(guān)看漲期權(quán)盈虧分布的表述，不正確的是（）。

A.看漲期權(quán)買方的盈利是有限的

B.看漲期權(quán)賣方的虧損可能是無限大的

C.看漲期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價(jià)格

D.看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為期權(quán)價(jià)格

【答案】：A105、在股權(quán)投資基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D106、某證券投資基金公告進(jìn)行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B107、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。

A.上市規(guī)則

B.交易規(guī)則

C.會(huì)員管理規(guī)則

D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

【答案】：D108、職業(yè)道德的作用不包括（??）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提高社會(huì)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.提升職業(yè)素質(zhì)

【答案】：B109、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.真實(shí)性

【答案】：C110、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B111、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。

A.傳承性

B.連續(xù)性

C.繼承性

D.特殊性

【答案】：C112、（2019年真題）根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為？（）

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

C.以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

【答案】：A113、對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估的評(píng)估結(jié)果有效期最長不超過（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C114、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A115、(2016年)基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B116、目前我國貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）

A.1%

B.0.33%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：B117、創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象包括（）各個(gè)發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C118、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是()。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D119、（2021年真題）以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D120、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D121、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金投資者

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：B122、下列不屬于技術(shù)分析假定的是（）。

A.歷史會(huì)重演

B.市場行為涵蓋一切信息

C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

D.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D123、關(guān)于基金半年度報(bào)告的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

C.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.半年度報(bào)告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

【答案】：C124、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開募集基金注冊后，基金的募集期限是（）

A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起三個(gè)月內(nèi)

B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起一年內(nèi)

C.募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)市場決定，沒有限制

D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊文件之日起六個(gè)月內(nèi)

【答案】：D125、基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是（）個(gè)月。

A.6

B.12

C.24

D.3

【答案】：A126、以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。

A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查

B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查

C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬

【答案】：D127、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.客戶至上原則

B.有效溝通原則

C.安全第一原則

D.利益至上原則

【答案】：D128、資本市場是融資期限在()的金融市場。

A.半年以內(nèi)

B.1年以內(nèi)

C.1年以上

D.3年以上

【答案】：C129、（2017年真題）王先生投資6萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1．8％，基金份額面值為1元。則王先生凈認(rèn)購金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58939.1

D.58920

【答案】：C130、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A131、關(guān)于重置成本法的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.11%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：A133、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)的（）財(cái)務(wù)業(yè)績情況。

A.期望

B.預(yù)計(jì)

C.當(dāng)前

D.歷史

【答案】：D134、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A135、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D136、開放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個(gè)月公布變更的招募說明書

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D137、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是（）。

A.資產(chǎn)配置

B.行業(yè)選擇

C.交叉效應(yīng)

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：D138、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)的說法中正確的是（）。

A.因投資者本身債務(wù)問題的情形，可對(duì)其股權(quán)投資基金份額進(jìn)行凍結(jié)，但不得強(qiáng)制執(zhí)行

B.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出后即不屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)

C.信息披露是保護(hù)投資者知情權(quán)、選擇權(quán)的重要方式

D.股權(quán)投資基金管理人可以開展借新還舊業(yè)務(wù)

【答案】：C139、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C140、以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)

B.通貨膨脹

C.信用債交易流動(dòng)性不足

D.發(fā)行方宣布回購債券

【答案】：B141、關(guān)于我國基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個(gè)層次

B.國家法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》

C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”

D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：C142、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：B143、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C144、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C145、（）是指在某一時(shí)點(diǎn)上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關(guān)系。將這種關(guān)系在以期限為橫坐標(biāo)、收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上表示出來，就得到收益率曲線。

A.預(yù)期理論

B.市場分割理論

C.優(yōu)先置產(chǎn)理論

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：D146、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)()，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】：B147、金融市場按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.貨幣市場和資本市場

D.外匯市場和黃金市場

【答案】：C148、（2021年真題）中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A149、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法，說錯(cuò)誤的是（）。

A.管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

B.管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展1次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

D.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算

【答案】：A150、投資政策是指令的重點(diǎn)內(nèi)容不包括（）。

A.投資回報(bào)

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D.投資禁止

【答案】：A151、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A152、金融市場中，（）等特點(diǎn)，決定了參與主體之間的信息存在較為嚴(yán)重信息不對(duì)稱問題。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B153、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

【答案】：B154、目前我國公募證券投資基金全部是（），而美國的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。

A.債券基金；貨幣市場基金

B.貨幣市場基金；債券基金

C.公司型基金；契約型基金

D.契約型基金；公司型基金

【答案】：D155、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場上流通的短期債務(wù)工具。

A.短期政府債券

B.短期融資券

C.回購協(xié)議

D.銀行承兌匯票

【答案】：B156、以下不屬于基金的定期報(bào)告的內(nèi)容的是（）

A.基金的基本信息

B.基金當(dāng)事人以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息

C.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更

D.利潤分配情況

【答案】：C157、我國混合型基金的投資對(duì)象不包括（）。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場工具

D.金融衍生品

【答案】：D158、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

【答案】：C159、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A160、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

【答案】：D161、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責(zé)。

A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C162、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C163、股票的（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B164、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D165、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說法，不正確的是（）。

A.基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

C.估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小

D.需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果無差異

【答案】：D166、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)取得評(píng)價(jià)的資格需要具備的條件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C167、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C168、下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場

D.持證上崗

【答案】：D169、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

【答案】：B170、基金托管人有下列()情形的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C171、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

B.特定對(duì)象確定

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

【答案】：B172、股權(quán)投資基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金的，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立遴選機(jī)制

B.銷售機(jī)構(gòu)自行制作有特色的宣傳推介材料

C.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)詳細(xì)說明基金有關(guān)信息

D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料

【答案】：B173、下列關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

A.固定利率債券和零息債券的價(jià)格與市場利率無關(guān)

B.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率下行環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)

C.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

D.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率上升環(huán)境中具有較高的利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C174、目前我國LOF業(yè)務(wù)能在（）進(jìn)行辦理。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.區(qū)域性股權(quán)投資市場

D.全國性期貨交易所

【答案】：B175、盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.投資決策輔助

D.風(fēng)險(xiǎn)分析

【答案】：D176、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。

A.優(yōu)先級(jí)低、成本高

B.優(yōu)先級(jí)高、成本低

C.優(yōu)先級(jí)高、成本高

D.優(yōu)先級(jí)低、成本低

【答案】：A177、久期配比策略的不足之處是（）。

A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少

B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債券

C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求

D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券

【答案】：B178、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D179、（2019年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。

A.上市輔導(dǎo)及并購整理

B.完善公司治理結(jié)構(gòu)

C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)

D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

【答案】：C180、關(guān)于企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型，下列選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通過企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型計(jì)算得到的是企業(yè)價(jià)值

B.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，只向股東進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值公式對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流=息稅前利潤-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營運(yùn)資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出

【答案】：B181、(2017年)下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A182、(2016年)基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D183、基金從業(yè)人員提出離職時(shí)，未按聘用合同的約定期限提前向公司提出申請且未完成工作移交便擅自決定離開公司這違反了基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的（）））要求。

A.忠誠盡責(zé)

B.保守秘密

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：A184、下列基金監(jiān)管的基本原則中，（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

A.“三公”原則

B.審慎監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D185、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間

B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

【答案】：D186、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

【答案】：D187、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。

A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

C.向投資者承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

【答案】：C188、（）是指公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時(shí)性

【答案】：C189、基金管理公司督察長的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。

A.人事權(quán)利

B.列席公司相關(guān)會(huì)議

C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能

【答案】：A190、（2017年真題）下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C191、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A192、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場參與者作為中國人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.公開市場一級(jí)交易商制度

B.公開市場二級(jí)交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：A193、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B194、(2017年)下列不屬于基金宣傳推介材料禁止性規(guī)定的是（）。

A.預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.承擔(dān)損失

C.承諾收益

D.宣傳基金公司品牌形象

【答案】：D195、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，長期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元，則應(yīng)計(jì)入非流動(dòng)負(fù)債的金額為（）

A.120億元

B.180億元

C.140億元

D.80億元

【答案】：D196、（2016年真題）下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是（）。

A.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值-1）×100%

B.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C.二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值-1=（二級(jí)市場價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值

D.折價(jià)率=（二級(jí)市場價(jià)格／基金份額凈值+1）×100%

【答案】：D197、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請大事項(xiàng)變更

B.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D198、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團(tuán)

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：A199、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B200、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D201、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（）年的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1,70%

B.2,70%

C.3,70%

D.2,60%

【答案】：B202、基金經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)全權(quán)負(fù)責(zé)基金的（）。

A.研究工作

B.投資工作

C.日常工作

D.全面工作

【答案】：B203、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性原則

B.及時(shí)性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：C204、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C205、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D206、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.適用原則

C.可測原則

D.成長原則

【答案】：B207、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守（）的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

A.公開、公平、公正

B.獨(dú)立、客觀、公開

C.獨(dú)立、客觀、公正

D.誠信、審慎、勤勉

【答案】：C208、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)處理。

A.1年之內(nèi)兩次

B.1年之內(nèi)三次

C.2年之內(nèi)一次

D.2年之內(nèi)兩次

【答案】：D209、（2016年真題）QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括（）。

A.開戶

B.認(rèn)購

C.確認(rèn)

D.申請

【答案】：D210、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：A211、基金管理人前臺(tái)部門的目標(biāo)是（）。

A.利潤最大化

B.消費(fèi)者剩余最大化

C.客戶滿意度最大化

D.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性

【答案】：C212、下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場價(jià)格與交易沒有下達(dá)情況下市場可能的價(jià)格之間的差額

B.沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本

C.沖擊成本很容易精確計(jì)量

D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本

【答案】：C213、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。

A.對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

B.追究基金托管人相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任

C.取消托管資格措施

D.責(zé)令整改措施

【答案】：B214、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D215、投資期限越長，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D216、甲股權(quán)投資基金擬對(duì)處于創(chuàng)業(yè)早期的某生物醫(yī)藥企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查階段重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A217、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)準(zhǔn)分類的是（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：D218、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在（）。

A.中央國債登記結(jié)算公司的注冊登記系統(tǒng)

B.基金管理人的注冊登記系統(tǒng)

C.中國證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

D.基金托管人的注冊登記系統(tǒng)

【答案】：C219、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D220、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

A.第三方機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A221、（）是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.破產(chǎn)清算

【答案】：C222、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說位于證券市場線的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場線回歸。

A.無風(fēng)險(xiǎn)投資者

B.理性投資者

C.非理性投資者

D.風(fēng)險(xiǎn)投資者

【答案】：B223、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性原則，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A224、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì)

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

【答案】：D225、對(duì)信托（契約）型基金來講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.誠實(shí)信用

D.公平

【答案】：A226、關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A227、下列不屬于證券市場中的顯性成本的是（）。

A.傭金

B.過戶費(fèi)

C.買賣差價(jià)

D.印花稅

【答案】：C228、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)

B.估值核算

C.基金托管

D.份額登記

【答案】：C229、下列關(guān)于4Ps營銷理論的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.所包含的營銷要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對(duì)客戶

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性

【答案】：C230、基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債券債務(wù)

C.信托

D.委托代理

【答案】：C231、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

C.辦理基金備案手續(xù)

D.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

【答案】：C232、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C233、下列不屬于QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是()。

A.幣種不同

B.申購和贖回登記不同

C.申購與贖回渠道不同

D.拒絕或暫停申購的情形不同

【答案】：C234、在（）中，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.信托契約框架

D.合伙企業(yè)

【答案】：C235、下列具有獨(dú)立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金

B.契約型股權(quán)投資基金

C.信托型股權(quán)投資基金

D.合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：A236、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機(jī)法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D237、關(guān)于QDII基金的可投資對(duì)象和禁止性行為，以下表述正確的是（）。

A.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換

B.QDII基金可投資于境外市場不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托和貴重金屬

D.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

【答案】：D238、(2017年)股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當(dāng)性制度

C.保護(hù)投資者不受損失

D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D239、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)向工商注冊登記所在地的()派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A240、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：C241、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B242、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。

A.投資交割后到基金清算之前

B.投資交割后到項(xiàng)目退出之前

C.基金募集完成到基金清算之前

D.基金募集完成到項(xiàng)目退出之前

【答案】：B243、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。

A.各級(jí)政府部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商管理部門

【答案】：C244、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書正式文本

【答案】：D245、下列關(guān)于國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門，如摩根士丹利、JP摩根等

C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資

D.大型企業(yè)的投資基金部門，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略

【答案】：D246、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

A.每日開市前

B.每日開市后

C.每日閉市前

D.每日閉市后

【答案】：A247、（2018年真題）在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

【答案】：C248、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%，每年付息一次，當(dāng)前市場價(jià)格為90元，則該債券的到期收益率是（）。

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】：D249、壽險(xiǎn)公司通常投資于（）資產(chǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.風(fēng)險(xiǎn)較高

C.收益較低

D.收益較高

【答案】：B250、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。

A.2100萬元

B.5100萬元

C.1920萬元

D.4920萬元

【答案】：C251、下列關(guān)于衍生品合約的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移

B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，可以以小搏大

C.一般衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)大

D.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性，兩者一般高度相關(guān)

【答案】：C252、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A253、下列不屬于基金重大事件的是（）。

A.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%

C.延長基金合同期限

D.基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

【答案】：B254、(2016年)證券投資基金的基金財(cái)產(chǎn)不能用于投資（）。

A.房地產(chǎn)

B.上市交易的債券

C.上市交易的股票

D.證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種

【答案】：A255、關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對(duì)于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

【答案】：B256、（2020年真題）某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對(duì)甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù)，下列表述中，符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是（）

A.甲不承擔(dān)責(zé)任

B.甲以其認(rèn)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

C.甲以其實(shí)繳的出資額承擔(dān)責(zé)任

D.甲承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：B257、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

【答案】：B258、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務(wù),并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場主體是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B259、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)