會(huì)計(jì)實(shí)操文庫(kù)1/1文書模板-董事、高級(jí)管理人員離職管理制度一、總則目的：為規(guī)范公司董事、高級(jí)管理人員離職程序，保障公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司章程指引》以及《[公司名稱]章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）等相關(guān)規(guī)定，特制定本制度。適用范圍：本制度適用于公司全體董事（含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員的辭任、任期屆滿、解任等各類離職情形。管理原則：合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及《公司章程》的各項(xiàng)要求，確保離職管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)都在法律框架內(nèi)進(jìn)行。公開透明原則：及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露董事、高級(jí)管理人員離職相關(guān)信息，保障股東及其他利益相關(guān)者的知情權(quán)，維護(hù)市場(chǎng)公平和公司形象。平穩(wěn)過(guò)渡原則：通過(guò)合理的程序和安排，確保董事、高級(jí)管理人員離職不會(huì)對(duì)公司正常經(jīng)營(yíng)秩序造成沖擊，維持公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定運(yùn)行。保護(hù)股東權(quán)益原則：在離職管理過(guò)程中，始終將維護(hù)公司及全體股東的合法權(quán)益作為首要目標(biāo)，避免因人員變動(dòng)給股東利益帶來(lái)?yè)p害。二、離職情形與程序辭任：董事、高級(jí)管理人員有權(quán)在任期屆滿以前提出辭任。董事辭任時(shí)，應(yīng)向公司提交書面辭職報(bào)告，自公司收到通知之日起，辭任生效。高級(jí)管理人員辭任的，需向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，董事會(huì)收到報(bào)告時(shí)，辭職生效。但存在特殊情況，如董事辭任導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定最低人數(shù)，或者審計(jì)委員會(huì)成員辭任致使審計(jì)委員會(huì)成員低于法定最低人數(shù)、欠缺會(huì)計(jì)專業(yè)人士，以及獨(dú)立董事辭任導(dǎo)致公司董事會(huì)或其專門委員會(huì)中獨(dú)立董事所占比例不符合規(guī)定、欠缺會(huì)計(jì)專業(yè)人士等情況時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)依照法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定繼續(xù)履行職責(zé)，且其辭職在下任董事填補(bǔ)空缺后方能生效。任期屆滿：董事、高級(jí)管理人員任期屆滿，除非經(jīng)股東會(huì)選舉或董事會(huì)聘任連任，其職務(wù)自任期屆滿之日起自然終止。若任期屆滿未及時(shí)改選或聘任，在新董事、高級(jí)管理人員就任前，原人員仍需依法繼續(xù)履行相應(yīng)職務(wù)。解任：股東會(huì)可在董事任期屆滿前解除其職務(wù)，解任決議作出之日生效。向股東會(huì)提出解除董事職務(wù)提案的一方，應(yīng)提供充分的解除理由或依據(jù)。股東會(huì)審議該提案時(shí)，需由出席股東會(huì)的股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，且擔(dān)任董事的股東應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)同樣可在高級(jí)管理人員任期屆滿前解除其職務(wù)，決議作出之日生效。提案方需提供解除高級(jí)管理人員職務(wù)的理由或依據(jù)，董事會(huì)審議時(shí)，由出席董事會(huì)的董事所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，同時(shí)擔(dān)任董事的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)回避表決。此外，在股東會(huì)、董事會(huì)召開前，公司應(yīng)通知擬被解除職務(wù)的董事、高級(jí)管理人員，并告知其有權(quán)在會(huì)議上進(jìn)行申辯。相關(guān)人員可選擇在會(huì)議上進(jìn)行口頭抗辯，也可提交書面陳述，并可要求公司將陳述傳達(dá)給其他股東、董事。股東會(huì)、董事會(huì)需對(duì)申辯理由進(jìn)行認(rèn)真審議，綜合考慮解職理由和申辯后再進(jìn)行表決。若無(wú)正當(dāng)理由在任期屆滿前解任董事、高級(jí)管理人員，其有權(quán)要求公司予以賠償。公司應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、《公司章程》以及聘任合同的相關(guān)約定，綜合考量多種因素確定是否補(bǔ)償以及補(bǔ)償?shù)暮侠頂?shù)額。信息申報(bào)：公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)在離職后2個(gè)交易日內(nèi)，委托公司通過(guò)證券交易所網(wǎng)站申報(bào)其姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、證券賬戶、離職時(shí)間等個(gè)人信息，確保信息及時(shí)更新，便于監(jiān)管和市場(chǎng)了解。三、離職董事、高級(jí)管理人員的責(zé)任與義務(wù)忠實(shí)義務(wù)延續(xù)：董事、高級(jí)管理人員辭任生效或者任期屆滿后，其對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)并不當(dāng)然解除，在辭任生效或任期屆滿后的一年內(nèi)仍然有效。在任職期間因執(zhí)行職務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，也不因離任而免除或者終止。若已離職的董事、高級(jí)管理人員在任職期間因執(zhí)行公司職務(wù)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者《公司章程》的規(guī)定，給公司造成損失的，必須承擔(dān)賠償責(zé)任。承諾履行：董事、高級(jí)管理人員離職時(shí)尚未履行完畢的公開承諾，只要履行承諾的前提條件未發(fā)生變動(dòng)，就應(yīng)繼續(xù)履行。公司應(yīng)對(duì)離職人員承諾履行情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤監(jiān)督，若發(fā)現(xiàn)未履行承諾的情況，有權(quán)采取法律手段追究責(zé)任。保密義務(wù)：董事、高級(jí)管理人員離職后，對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)依然有效，直至該商業(yè)秘密成為公開信息。無(wú)論在職還是離職，都應(yīng)嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密，不得向任何第三方泄露。四、離職董事、高級(jí)管理人員的持股管理股份轉(zhuǎn)讓限制：離職董事、高級(jí)管理人員在離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持公司股份。若在任期屆滿前離職，在其就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后6個(gè)月內(nèi)，每年通過(guò)集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式減持的股份，不得超過(guò)其所持公司股份總數(shù)的25%，但因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈(zèng)、依法分割財(cái)產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動(dòng)的情況除外。同時(shí)，需嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的其他相關(guān)規(guī)定。承諾遵守：若離職董事、高級(jí)管理人員對(duì)持有股份比例、持有期限、變動(dòng)方式、變動(dòng)數(shù)量、變動(dòng)價(jià)格等作出過(guò)承諾，必須嚴(yán)格履行所作出的承諾，不得違反。監(jiān)督管理：離職董事、高級(jí)管理人員的持股變動(dòng)情況由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)監(jiān)督，若出現(xiàn)異?；蜻`規(guī)情況，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，確保持股變動(dòng)符合規(guī)定。五、附則未盡事宜處理：本制度未盡事宜或與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》相抵觸時(shí)，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，以確保制度的合法