新員工入職合規(guī)培訓(xùn)測(cè)試題及答案一、單選題（每題僅有一個(gè)正確答案，共30題，每題2分）1.公司《禮品與招待政策》規(guī)定，員工接受業(yè)務(wù)合作方贈(zèng)送的禮品價(jià)值上限為人民幣多少元？A.200元?B.300元?C.400元?D.500元答案：B2.根據(jù)《反商業(yè)賄賂管理制度》，下列哪一項(xiàng)行為被明確認(rèn)定為“疏通費(fèi)”？A.為加快政府審批而支付的加急快遞費(fèi)B.為取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照而依法繳納的行政事業(yè)性收費(fèi)C.為讓官員盡快簽字而給予的“加急費(fèi)”現(xiàn)金D.為參加行業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)而支付的會(huì)務(wù)費(fèi)答案：C3.員工發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露事件后，應(yīng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)向信息安全部報(bào)告？A.30分鐘?B.1小時(shí)?C.2小時(shí)?D.4小時(shí)答案：A4.公司《利益沖突申報(bào)管理辦法》要求，員工及其直系親屬在外部公司持股超過(guò)多少比例必須申報(bào)？A.1%?B.3%?C.5%?D.10%答案：C5.關(guān)于出口管制，下列哪項(xiàng)描述正確？A.只要產(chǎn)品在中國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)，就不受美國(guó)EAR限制B.產(chǎn)品中含有25%以上美國(guó)受控技術(shù)即受EAR管轄C.員工個(gè)人旅行攜帶公司電腦出境無(wú)需備案D.開(kāi)源軟件均不受出口管制答案：B6.公司《反壟斷合規(guī)指引》規(guī)定，員工在行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)議上可以討論的內(nèi)容是：A.各自區(qū)域折扣政策?B.下季度產(chǎn)能計(jì)劃C.行業(yè)安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)?D.共同抵制某供應(yīng)商答案：C7.根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理敏感個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)取得：A.口頭同意?B.默示同意?C.單獨(dú)書面同意?D.集體同意答案：C8.公司《差旅費(fèi)用報(bào)銷制度》規(guī)定，國(guó)內(nèi)一線城市住宿標(biāo)準(zhǔn)上限為：A.800元/晚?B.1000元/晚?C.1200元/晚?D.1500元/晚答案：B9.員工在社交媒體發(fā)布公司研發(fā)信息，須事先獲得哪個(gè)部門批準(zhǔn)？A.行政部?B.信息安全部?C.公關(guān)部?D.直屬領(lǐng)導(dǎo)答案：C10.公司《反洗錢政策》要求，客戶單筆現(xiàn)金交易超過(guò)多少人民幣須進(jìn)行大額交易報(bào)告？A.5萬(wàn)元?B.10萬(wàn)元?C.20萬(wàn)元?D.50萬(wàn)元答案：A11.下列哪項(xiàng)屬于“內(nèi)幕信息”？A.公司已公開(kāi)的年報(bào)數(shù)據(jù)B.公司正在籌劃但尚未公告的重大收購(gòu)方案C.行業(yè)研究機(jī)構(gòu)發(fā)布的預(yù)測(cè)報(bào)告D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已公開(kāi)的產(chǎn)品價(jià)格答案：B12.公司《環(huán)保合規(guī)手冊(cè)》規(guī)定，危險(xiǎn)廢物貯存場(chǎng)所標(biāo)識(shí)顏色為：A.紅色?B.黃色?C.藍(lán)色?D.綠色答案：B13.員工收到外部律師發(fā)來(lái)的調(diào)查函，應(yīng)首先：A.立即回復(fù)并說(shuō)明情況?B.轉(zhuǎn)發(fā)給同事討論C.聯(lián)系法務(wù)部統(tǒng)一應(yīng)對(duì)?D.拒絕接收答案：C14.公司《供應(yīng)商行為準(zhǔn)則》要求，關(guān)鍵供應(yīng)商必須通過(guò)下列哪項(xiàng)認(rèn)證？A.ISO9001?B.ISO14001?C.SA8000?D.以上全部答案：D15.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，事故隱患排查治理的第一責(zé)任人是：A.安全員?B.車間主任?C.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人?D.政府安監(jiān)部門答案：C16.公司《IT資源使用規(guī)范》禁止員工：A.使用公司郵箱注冊(cè)外部技術(shù)論壇B.使用公司VPN遠(yuǎn)程辦公C.使用公司授權(quán)正版軟件D.使用公司加密盤保存客戶資料答案：A17.公司《反歧視政策》規(guī)定，招聘廣告不得出現(xiàn)：A.崗位名稱?B.學(xué)歷要求?C.性別限制?D.工作地點(diǎn)答案：C18.員工參加外部培訓(xùn)取得證書，公司報(bào)銷比例最高為：A.50%?B.70%?C.80%?D.100%答案：C19.公司《專利管理辦法》規(guī)定，員工在職完成的發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)權(quán)歸：A.員工本人?B.員工與領(lǐng)導(dǎo)共有C.公司?D.國(guó)家答案：C20.公司《反騷擾政策》定義的“職場(chǎng)騷擾”不包括：A.反復(fù)發(fā)送與工作無(wú)關(guān)的曖昧微信B.在工位張貼色情圖片C.公開(kāi)貶低某員工工作能力D.要求員工加班完成緊急項(xiàng)目答案：D21.公司《外匯管理規(guī)定》要求，員工境外出差預(yù)借款超過(guò)多少美元須提前兩周申請(qǐng)？A.5000?B.10000?C.20000?D.50000答案：B22.公司《檔案管理辦法》規(guī)定，會(huì)計(jì)憑證最低保存年限為：A.5年?B.10年?C.30年?D.永久答案：C23.公司《反壟斷合規(guī)指引》中“縱向壟斷協(xié)議”最典型的表現(xiàn)是：A.固定轉(zhuǎn)售價(jià)格?B.聯(lián)合抵制交易C.分割銷售市場(chǎng)?D.限制新技術(shù)研發(fā)答案：A24.公司《捐贈(zèng)與贊助制度》規(guī)定，單筆公益捐贈(zèng)超過(guò)多少人民幣須董事會(huì)審批？A.10萬(wàn)?B.50萬(wàn)?C.100萬(wàn)?D.500萬(wàn)答案：C25.公司《商業(yè)秘密分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》中，密級(jí)最高的標(biāo)識(shí)為：A.內(nèi)部?B.秘密?C.機(jī)密?D.絕密答案：D26.公司《反洗錢客戶身份識(shí)別指引》規(guī)定，受益所有人指對(duì)客戶擁有控制權(quán)超過(guò)：A.15%?B.20%?C.25%?D.50%答案：C27.公司《合規(guī)舉報(bào)制度》規(guī)定，對(duì)打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的員工，最嚴(yán)厲的處分是：A.警告?B.記過(guò)?C.降職?D.解除勞動(dòng)合同并追償答案：D28.公司《質(zhì)量事故處理流程》規(guī)定，重大質(zhì)量事故須在多少小時(shí)內(nèi)向總經(jīng)理報(bào)告？A.1?B.2?C.4?D.8答案：B29.公司《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》規(guī)定，單筆擔(dān)保額超過(guò)凈資產(chǎn)多少比例須股東大會(huì)特別決議？A.5%?B.10%?C.20%?D.30%答案：B30.公司《人工智能倫理守則》禁止AI產(chǎn)品：A.自動(dòng)識(shí)別垃圾郵件B.根據(jù)用戶偏好推薦商品C.基于種族特征進(jìn)行差異化定價(jià)D.夜間降低服務(wù)器功耗答案：C二、多選題（每題有兩個(gè)或以上正確答案，共15題，每題3分，多選少選均不得分）31.以下哪些行為構(gòu)成“商業(yè)賄賂”？A.為獲得訂單，向客戶采購(gòu)負(fù)責(zé)人提供子女留學(xué)學(xué)費(fèi)B.以“咨詢服務(wù)費(fèi)”名義簽署合同，實(shí)際無(wú)服務(wù)C.按照市場(chǎng)公允價(jià)格向客戶銷售產(chǎn)品D.安排客戶配偶免費(fèi)境外旅游答案：A、B、D32.公司《信息安全政策》要求員工離開(kāi)工位時(shí)必須：A.鎖屏?B.帶走手機(jī)?C.關(guān)閉打印機(jī)?D.將機(jī)密文件鎖柜答案：A、D33.公司《反壟斷合規(guī)“高壓線”》包括：A.固定價(jià)格?B.分割市場(chǎng)?C.聯(lián)合限制產(chǎn)量?D.統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：A、B、C34.根據(jù)《勞動(dòng)合同法》，公司可立即解除勞動(dòng)合同且無(wú)需補(bǔ)償?shù)那樾斡校篈.員工嚴(yán)重失職造成重大損害B.員工被追究刑事責(zé)任C.員工在試用期被證明不符合錄用條件D.員工患病在醫(yī)療期內(nèi)答案：A、B、C35.公司《環(huán)保合規(guī)要求》中，VOCs排放控制措施包括：A.密閉原料儲(chǔ)罐?B.安裝RTO焚燒爐C.使用低VOCs含量涂料?D.夜間偷偷排放答案：A、B、C36.公司《數(shù)據(jù)出境評(píng)估流程》觸發(fā)條件有：A.個(gè)人信息超過(guò)10萬(wàn)人B.敏感個(gè)人信息超過(guò)1萬(wàn)人C.重要數(shù)據(jù)累計(jì)超過(guò)100GBD.公開(kāi)數(shù)據(jù)任意大小答案：A、B、C37.公司《反洗錢客戶盡調(diào)》中“高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家”參考名單來(lái)源包括：A.FATF黑名單?B.歐盟制裁清單C.美國(guó)OFAC清單?D.公司自行擬定答案：A、B、C38.公司《專利合規(guī)》要求，在開(kāi)源社區(qū)發(fā)布代碼前須：A.進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查?B.確認(rèn)是否含公司核心算法C.獲得技術(shù)委員會(huì)批準(zhǔn)?D.刪除所有注釋答案：A、B、C39.公司《反壟斷dawnraid應(yīng)對(duì)》中，執(zhí)法人員突然到場(chǎng)時(shí)員工可以：A.要求出示證件?B.立即通知法務(wù)C.繼續(xù)刪除電腦文件?D.陪同但不做口頭陳述答案：A、B、D40.公司《員工股票交易窗口期》禁止交易的情形包括：A.季度財(cái)報(bào)前10日?B.重大事項(xiàng)未披露期間C.內(nèi)幕信息知悉后24個(gè)月?D.公司發(fā)布盈利預(yù)警后答案：A、B、D41.公司《合規(guī)培訓(xùn)管理辦法》規(guī)定，以下哪些人員必須每年接受專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)？A.銷售總監(jiān)?B.采購(gòu)經(jīng)理?C.研發(fā)工程師?D.董事會(huì)秘書答案：A、B、D42.公司《反強(qiáng)迫勞動(dòng)政策》要求供應(yīng)商：A.不得收取押金?B.允許工人自由離職C.加班自愿且支付加班費(fèi)?D.扣押身份證以穩(wěn)定用工答案：A、B、C43.公司《環(huán)保應(yīng)急預(yù)案》啟動(dòng)條件包括：A.化學(xué)品大量泄漏?B.廢水處理設(shè)施故障超過(guò)2小時(shí)C.有毒氣體超標(biāo)報(bào)警?D.員工輕微擦傷答案：A、B、C44.公司《合規(guī)考核KPI》中，扣分項(xiàng)有：A.未按時(shí)完成線上培訓(xùn)?B.被監(jiān)管部門處以罰款C.未及時(shí)申報(bào)利益沖突?D.遲到早退答案：A、B、C45.公司《國(guó)際制裁合規(guī)》規(guī)定，禁止交易的對(duì)象包括：A.SDN名單實(shí)體?B.50%以上被SDN控制的子公司C.聯(lián)合國(guó)制裁清單個(gè)人?D.公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手答案：A、B、C三、判斷題（共10題，每題1分，正確請(qǐng)選“√”，錯(cuò)誤選“×”）46.公司允許員工在合理范圍內(nèi)接受價(jià)值低于200元的促銷小禮品。答案：√47.為盡快拿到營(yíng)業(yè)執(zhí)照，員工可以代政府窗口人員填寫表格并代其簽字。答案：×48.公司《數(shù)據(jù)分類分級(jí)》中，絕密數(shù)據(jù)泄露將直接觸發(fā)刑事報(bào)案。答案：√49.員工可以在個(gè)人微博匿名發(fā)布公司未公開(kāi)的研發(fā)代碼片段。答案：×50.公司《反壟斷指引》允許與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手共同制定行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)。答案：√51.供應(yīng)商未獲得ISO14001認(rèn)證，公司必須立即終止與其合作。答案：×52.公司《反洗錢政策》要求，現(xiàn)金交易5萬(wàn)元以上須核實(shí)客戶身份并留存復(fù)印件。答案：√53.員工因緊急任務(wù)加班至夜間，可獨(dú)自進(jìn)入危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)提取原料。答案：×54.公司《合規(guī)舉報(bào)熱線》支持匿名電話、郵件、微信小程序三種渠道。答案：√55.公司《出口管制合規(guī)》規(guī)定，美國(guó)EAR對(duì)含有25%以上美國(guó)技術(shù)的產(chǎn)品擁有管轄權(quán)。答案：√四、情景分析題（共5題，每題10分，需結(jié)合合規(guī)制度給出結(jié)論與理由）56.情景：國(guó)內(nèi)銷售部王經(jīng)理為爭(zhēng)取某央企訂單，在投標(biāo)前夜安排該央企項(xiàng)目組5人入住三亞五星級(jí)酒店兩晚，費(fèi)用合計(jì)3萬(wàn)元，未簽訂任何培訓(xùn)或會(huì)議合同。酒店費(fèi)用由王經(jīng)理以“市場(chǎng)活動(dòng)費(fèi)”名義申請(qǐng)報(bào)銷，財(cái)務(wù)已付款。問(wèn)題：（1）王經(jīng)理行為違反了公司哪兩項(xiàng)合規(guī)制度？（2）公司應(yīng)如何處置？答案：（1）違反《反商業(yè)賄賂管理制度》——以不當(dāng)利益影響交易；違反《禮品與招待政策》——招待費(fèi)用超標(biāo)且未事前審批。（2）立即啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查，凍結(jié)王經(jīng)理當(dāng)年績(jī)效獎(jiǎng)金，責(zé)令其個(gè)人退還3萬(wàn)元；視情節(jié)給予記過(guò)直至解除勞動(dòng)合同；向央企發(fā)出澄清函，承諾合規(guī)經(jīng)營(yíng)；修訂招待審批流程，增加事前合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)。57.情景：采購(gòu)部劉小姐發(fā)現(xiàn)其未婚夫持有某關(guān)鍵供應(yīng)商8%股權(quán)，該供應(yīng)商年度交易額占公司采購(gòu)總額2%。劉小姐未申報(bào)，但自認(rèn)為未參與供應(yīng)商篩選，不會(huì)影響公正性。問(wèn)題：（1）劉小姐是否違反利益沖突申報(bào)義務(wù)？（2）若違反，應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？答案：（1）違反?！独鏇_突申報(bào)管理辦法》第5條明確“直系親屬或未婚配偶持有供應(yīng)商5%以上股權(quán)即須申報(bào)”，不論是否參與決策。（2）公司應(yīng)給予書面警告，責(zé)令30日內(nèi)補(bǔ)報(bào)；取消當(dāng)年評(píng)優(yōu)資格；若造成損失，按制度追償10%損失金額；納入合規(guī)考核扣分。58.情景：研發(fā)部工程師小趙在GitHub上傳一段優(yōu)化算法代碼，其中包含公司未公開(kāi)的加密密鑰片段，被國(guó)外安全論壇轉(zhuǎn)載。問(wèn)題：（1）小趙行為觸犯了哪些制度？（2）公司應(yīng)采取哪些補(bǔ)救措施？答案：（1）觸犯《商業(yè)秘密分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》——泄露機(jī)密級(jí)信息；《信息安全政策》——未進(jìn)行代碼掃描與審批；《專利管理辦法》——可能破壞專利申請(qǐng)新穎性。（2）立即下架代碼，更換全部密鑰；啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查，給予小趙記過(guò)處分并降薪10%；向客戶發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)告知函；聘請(qǐng)外部安全公司評(píng)估影響；修訂《研發(fā)代碼發(fā)布流程》，增加自動(dòng)密鑰掃描工具。59.情景：歐盟執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)公司發(fā)起反壟斷dawnraid，執(zhí)法人員要求當(dāng)場(chǎng)復(fù)制德國(guó)子公司銷售總監(jiān)筆記本硬盤，該總監(jiān)拒絕提供密碼，并致電總部法務(wù)。問(wèn)題：（1）總監(jiān)拒絕提供密碼是否合法？（2）公司應(yīng)如何配合？答案：（1）在歐盟司法轄區(qū)，拒絕提供密碼可能構(gòu)成“妨礙調(diào)查”，面臨高額罰款甚至監(jiān)禁；應(yīng)立即停止拒絕，改為聲明“在律師到場(chǎng)前保留陳述權(quán)”。（2）法務(wù)部立即啟動(dòng)應(yīng)急小組，聘請(qǐng)外部律師到場(chǎng)；要求執(zhí)法人員出示搜查令；安排IT人員全程陪同復(fù)制，但不做口頭解釋；對(duì)復(fù)制