山西省煤礦風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南(征求意見山西省煤礦風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制實(shí)施指南（征求意見稿）第一章總則1.1編制目的為落實(shí)《安全生產(chǎn)法》《煤礦安全規(guī)程》《山西省安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)，推動(dòng)煤礦企業(yè)建立“風(fēng)險(xiǎn)自辨、隱患自查、責(zé)任自負(fù)”的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)事故預(yù)防關(guān)口前移、重心下沉，特制定本指南。1.2適用范圍山西省境內(nèi)所有井工煤礦、露天煤礦及配套選煤廠、儲(chǔ)裝運(yùn)系統(tǒng)。1.3工作原則（1）源頭防控：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)先于設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)全過(guò)程；（2）分級(jí)管控：按紅、橙、黃、藍(lán)四色對(duì)應(yīng)重大、較大、一般、低風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行差異化管理；（3）閉環(huán)治理：隱患排查—登記—治理—驗(yàn)收—銷號(hào)全流程電子留痕；（4）動(dòng)態(tài)更新：每月一次系統(tǒng)性校核，遇地質(zhì)條件變化、設(shè)備變更、工藝調(diào)整、人員變動(dòng)等即時(shí)復(fù)評(píng)；（5）激勵(lì)約束：將雙重預(yù)防質(zhì)量與工資、晉升、評(píng)先、信貸、保險(xiǎn)費(fèi)率五掛鉤。第二章風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控2.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)2.1.1單元?jiǎng)澐忠浴安伞颉獧C(jī)—運(yùn)—通—排—提—供—救”九大系統(tǒng)為橫向主線，以采區(qū)、工作面、硐室、巷道、機(jī)房、地面車間為縱向節(jié)點(diǎn)，形成“九橫N縱”網(wǎng)格，確?！傲闼澜恰?。2.1.2辨識(shí)方法（1）經(jīng)驗(yàn)類比法：對(duì)照《山西省煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)清單（2024版）》逐項(xiàng)篩查；（2）HAZOP：針對(duì)瓦斯抽采、主通風(fēng)機(jī)、提升機(jī)制動(dòng)等系統(tǒng)開展節(jié)點(diǎn)偏差分析；（3）FTA：以“井下火災(zāi)”為頂事件，向下追溯最小割集；（4）信息化手段：使用防爆手機(jī)APP，現(xiàn)場(chǎng)拍照+語(yǔ)音轉(zhuǎn)文字，5G回傳至“晉云安”平臺(tái)，自動(dòng)比對(duì)歷史數(shù)據(jù)，提示新增風(fēng)險(xiǎn)。2.1.3風(fēng)險(xiǎn)描述格式“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)—危險(xiǎn)源—觸發(fā)條件—事故后果—現(xiàn)有管控措施—責(zé)任單位—責(zé)任人—最后更新時(shí)間”八要素，缺一即視為無(wú)效辨識(shí)。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.2.1賦值標(biāo)準(zhǔn)采用L（可能性）×E（暴露頻次）×C（后果嚴(yán)重性）三因子乘法，L值分10級(jí)、E值分6級(jí)、C值分8級(jí)，乘積≥320為紅色重大風(fēng)險(xiǎn)，160~319為橙色較大風(fēng)險(xiǎn)，70~159為黃色一般風(fēng)險(xiǎn)，<70為藍(lán)色低風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2校核要求礦總工程師組織采、掘、機(jī)、通、地測(cè)、安監(jiān)、職教、調(diào)度八大專業(yè)副總以上人員召開“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)”，實(shí)行“一票否決”，即只要有一名參會(huì)人員提出異議且理由充分，即重新打分。2.3分級(jí)管控措施2.3.1紅色風(fēng)險(xiǎn)（1）礦長(zhǎng)每周一親自督辦，形成《紅色風(fēng)險(xiǎn)周志》；（2）單班作業(yè)人數(shù)核減20%，安設(shè)雙傳感器+雙電源+雙通道；（3）制定“一風(fēng)險(xiǎn)一預(yù)案”，每季度開展一次實(shí)戰(zhàn)演練；（4）向?qū)俚貞?yīng)急管理局、國(guó)家礦山安監(jiān)局山西局同步推送，接受線上抽查。2.3.2橙色風(fēng)險(xiǎn)（1）分管副礦長(zhǎng)每旬組織專項(xiàng)檢查；（2）增設(shè)聲光報(bào)警，關(guān)鍵參數(shù)接入省平臺(tái)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)；（3）每月開展一次“桌面+盲演”雙演練。2.3.3黃色風(fēng)險(xiǎn)（1）科隊(duì)級(jí)每半月自查；（2）設(shè)置警示標(biāo)識(shí)，班前會(huì)“三講一落實(shí)”重點(diǎn)提示；（3）季度性抽查驗(yàn)證。2.3.4藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（1）崗位級(jí)每日確認(rèn)；（2）納入“手指口述”內(nèi)容；（3）年度回顧性評(píng)價(jià)。2.4風(fēng)險(xiǎn)告知（1）井下：在巷道交叉口、工作面兩巷、轉(zhuǎn)載點(diǎn)設(shè)置四色LED屏，滾動(dòng)播放風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控責(zé)任人、應(yīng)急電話；（2）地面：在辦公樓、燈房、食堂張貼二維碼，掃碼可見風(fēng)險(xiǎn)分布電子圖；（3）家庭：每月向職工家屬推送“安全家書”，附風(fēng)險(xiǎn)分布縮略圖，形成家企共防。第三章隱患排查治理3.1分類標(biāo)準(zhǔn)按危害程度分A、B、C三級(jí)：A級(jí)為重大隱患，即《煤礦重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》所列15類60項(xiàng)；B級(jí)為較大隱患，即可能導(dǎo)致1次死亡1人或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上；C級(jí)為一般隱患。3.2排查方式3.2.1日常排查崗位工每班利用“安全確認(rèn)APP”對(duì)照27項(xiàng)崗位清單勾選，拍照上傳，系統(tǒng)自動(dòng)比對(duì)標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)，異常立即推送班組長(zhǎng)。3.2.2專項(xiàng)排查（1）瓦斯專項(xiàng)：通風(fēng)區(qū)每月開展一次“零盲巷”行動(dòng)，使用激光甲烷遙測(cè)儀全覆蓋；（2）水害專項(xiàng)：地測(cè)科在雨季前完成“三圖—三區(qū)—三線”復(fù)核，實(shí)行“紅橙黃藍(lán)”四區(qū)管理；（3）火災(zāi)專項(xiàng)：對(duì)膠帶巷、油脂庫(kù)、電焊點(diǎn)三類重點(diǎn)每月紅外熱像掃描一次；（4）頂板專項(xiàng)：回采工作面每推進(jìn)10m開展一次礦壓在線分析，壓力增幅≥15%立即停面。3.2.3專家排查每年聘請(qǐng)外部專家不少于“5+2”模式：5名省級(jí)以上專家、2名高校教授，采用“四不兩直”方式，隨機(jī)抽取系統(tǒng)，專家簽字終身負(fù)責(zé)。3.2.4員工報(bào)告建立“吹哨人”制度，實(shí)名報(bào)告經(jīng)查屬實(shí)的A級(jí)隱患，獎(jiǎng)勵(lì)5000~10000元；匿名報(bào)告經(jīng)查屬實(shí)的，獎(jiǎng)勵(lì)3000元，并為其開通“綠色晉升通道”。3.3登記與評(píng)估（1）登記：使用“山西省煤礦隱患電子標(biāo)簽”，自動(dòng)生成20位編碼，含礦井號(hào)、系統(tǒng)號(hào)、類別號(hào)、年月日、流水號(hào)；（2）評(píng)估：由礦安全辦公會(huì)按照“三確認(rèn)”原則（確認(rèn)等級(jí)、確認(rèn)資金、確認(rèn)時(shí)限）24小時(shí)內(nèi)完成。3.4分級(jí)治理3.4.1A級(jí)重大隱患（1）立即停產(chǎn)撤人，設(shè)置警戒線，礦長(zhǎng)24小時(shí)內(nèi)向山西局報(bào)告；（2）成立“隱患治理專班”，由礦長(zhǎng)任組長(zhǎng)，制定“五落實(shí)”清單（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限、預(yù)案）；（3）治理完成后，企業(yè)先組織內(nèi)部驗(yàn)收，再報(bào)山西局現(xiàn)場(chǎng)核查，合格方可復(fù)產(chǎn)。3.4.2B級(jí)較大隱患（1）由分管副礦長(zhǎng)掛牌督辦，限期7~30日整改；（2）治理資金從安全費(fèi)用專戶單列，超支部分由礦長(zhǎng)個(gè)人安全績(jī)效抵扣20%。3.4.3C級(jí)一般隱患（1）科隊(duì)級(jí)立查立改，當(dāng)日閉環(huán)；（2）當(dāng)日無(wú)法閉環(huán)的，須向調(diào)度室報(bào)備，制定“日調(diào)度、日銷號(hào)”計(jì)劃。3.5驗(yàn)收銷號(hào)（1）實(shí)行“誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，驗(yàn)收人須具備注冊(cè)安全工程師或副高級(jí)以上職稱；（2）A級(jí)隱患銷號(hào)須附第三方評(píng)估報(bào)告，B級(jí)須附現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)照片，C級(jí)須附電子簽名；（3）所有銷號(hào)材料在“晉云安”平臺(tái)保存不少于10年，隨時(shí)接受審計(jì)。第四章信息化支撐4.1數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一采用《山西省煤礦雙重預(yù)防數(shù)據(jù)規(guī)范V3.0》，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、隱患、人員、設(shè)備、地質(zhì)、水文、視頻、傳感器8大類326個(gè)字段，確保省、市、縣、礦四級(jí)數(shù)據(jù)同源。4.2系統(tǒng)架構(gòu)（1）感知層：井下5G基站、千兆以太環(huán)網(wǎng)、本安型傳感器、AI攝像儀；（2）傳輸層：工業(yè)環(huán)網(wǎng)+北斗+WiFi6Mesh，斷網(wǎng)緩存≥72小時(shí)；（3）平臺(tái)層：搭建“晉云安”雙重預(yù)防模塊，內(nèi)置風(fēng)險(xiǎn)矩陣、隱患庫(kù)、法規(guī)庫(kù)、案例庫(kù)；（4）應(yīng)用層：風(fēng)險(xiǎn)一張圖、隱患一條線、預(yù)警一張網(wǎng)、考核一張表。4.3智能預(yù)警（1）紅色風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域人員超員自動(dòng)報(bào)警，聯(lián)動(dòng)門禁拒絕進(jìn)入；（2）瓦斯?jié)舛取?.8%持續(xù)3分鐘，自動(dòng)切斷該區(qū)域非本質(zhì)安全電源；（3）AI識(shí)別膠帶堆煤、跑偏、撕裂，準(zhǔn)確率≥95%，誤報(bào)率≤2%。4.4移動(dòng)端礦工佩戴防爆智能手環(huán)，實(shí)時(shí)顯示風(fēng)險(xiǎn)色塊、隱患提醒、撤離路線；管理人員使用防爆平板，離線可查閱2000張圖紙、3000條標(biāo)準(zhǔn)。第五章培訓(xùn)與能力保障5.1三級(jí)培訓(xùn)（1）礦級(jí)：每年不少于20學(xué)時(shí)，內(nèi)容涵蓋本指南全條款；（2）科隊(duì)級(jí)：每季度不少于12學(xué)時(shí)，側(cè)重系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與隱患案例；（3）班組級(jí)：每月不少于4學(xué)時(shí)，采用“20分鐘微課堂+現(xiàn)場(chǎng)實(shí)操”模式。5.2能力測(cè)評(píng)（1）礦長(zhǎng)、副礦長(zhǎng)、總工程師每年參加省考，實(shí)行“末位淘汰”，成績(jī)后5%調(diào)離崗位；（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)師、隱患排查師實(shí)行“雙師”認(rèn)證，全省統(tǒng)一題庫(kù)，通過(guò)率控制在60%左右，確保含金量；（3）崗位工使用VR開展“逃生+處置”雙場(chǎng)景考核，未達(dá)標(biāo)不得下井。5.3師資庫(kù)建立省級(jí)師資庫(kù)500人，實(shí)行“一課一酬”，課酬與學(xué)員滿意度、考試成績(jī)雙掛鉤，滿意度<85%即退出師資庫(kù)。第六章激勵(lì)與約束6.1安全績(jī)效工資工資總額中不低于30%設(shè)為安全績(jī)效，其中雙重預(yù)防質(zhì)量占安全績(jī)效的50%。6.2安全積分建立“安全幣”制度，員工發(fā)現(xiàn)一條A級(jí)隱患獎(jiǎng)勵(lì)1000安全幣，1幣=1元人民幣，可在礦區(qū)超市、食堂、加油站消費(fèi)。6.3黑名單對(duì)弄虛作假、瞞報(bào)隱患、刪除系統(tǒng)數(shù)據(jù)的人員，列入“山西煤礦安全黑名單”，5年內(nèi)不得在本省煤礦企業(yè)再任職，并推送金融機(jī)構(gòu)，提高貸款利率。6.4保險(xiǎn)浮動(dòng)將雙重預(yù)防評(píng)估結(jié)果與安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)掛鉤，評(píng)級(jí)A類礦井費(fèi)率下浮20%，D類礦井費(fèi)率上浮50%。第七章考核與持續(xù)改進(jìn)7.1考核頻次省屬五大集團(tuán)每半年組織一次交叉檢查，市級(jí)應(yīng)急局每季度組織一次飛行檢查，縣級(jí)每月一次全覆蓋巡查。7.2考核內(nèi)容（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)覆蓋率100%，漏項(xiàng)率≤0.5%；（2）紅色風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)率100%；（3）A級(jí)隱患按期整改率100%，B級(jí)隱患整改率≥95%；（4）系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新延遲≤24小時(shí)；（5）員工培訓(xùn)覆蓋率100%，合格率≥90%。7.3考核方法采用“聽匯報(bào)+查系統(tǒng)+看現(xiàn)場(chǎng)+考人員+抽設(shè)備”五合一，現(xiàn)場(chǎng)打分，當(dāng)天通報(bào)，次日上網(wǎng)，接受社會(huì)監(jiān)督。7.4持續(xù)改進(jìn)（1）PDCA循環(huán)：每季度召開一次管理評(píng)審，輸出《雙重預(yù)防改進(jìn)報(bào)告》；（2）對(duì)標(biāo)提升：每年選取國(guó)內(nèi)外2家標(biāo)桿礦井開展對(duì)標(biāo)，形成差距清單，限期閉環(huán)；（3）創(chuàng)新推廣：鼓勵(lì)“小改小革”，對(duì)取得國(guó)家專利的給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元，并在全省推廣。第八章典型場(chǎng)景示例8.1綜采工作面過(guò)斷層（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：斷層落差>3m，頂板破碎，可能引發(fā)片幫、冒頂、瓦斯異常涌出，評(píng)估為紅色；（2）管控措施：①提前50m施工探巷，打設(shè)頂板離層儀，數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)上傳；②降低采高至2.2m，循環(huán)進(jìn)度≤0.8m；③增加液壓支架初撐力≥24MPa，帶壓擦頂移架；④瓦斯抽采鉆孔加密至3m×3m；⑤礦長(zhǎng)帶班，安監(jiān)員、瓦檢員雙盯守。（3）隱患排查：A級(jí)：瓦斯抽采負(fù)壓<13kPa；B級(jí)：支架初撐力合格率<90%；C級(jí)：巷道積水>0.5m。（4）治理：A級(jí)立即停產(chǎn)，更換抽采泵；B級(jí)限期3天調(diào)整支架；C級(jí)當(dāng)班排水。8.2主通風(fēng)機(jī)檢修（1）風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)物L(fēng)機(jī)運(yùn)行期間，備用風(fēng)機(jī)無(wú)法啟動(dòng)，導(dǎo)致井下停風(fēng)，評(píng)估為橙色；（2）管控：①提前72h報(bào)批檢修計(jì)劃；②備用風(fēng)機(jī)提前空轉(zhuǎn)2h試機(jī)；③井下撤人至進(jìn)風(fēng)巷，采掘面停止作業(yè)；④救護(hù)隊(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)；⑤10分鐘內(nèi)無(wú)法恢復(fù)即啟動(dòng)全礦撤人預(yù)案。（3）隱患：A級(jí)：備用風(fēng)機(jī)軸承溫度>75℃；B級(jí)：蝶閥開度指示誤差>5°；C級(jí)：機(jī)房?jī)?nèi)放置易燃物。（4）治理：A級(jí)更換軸承；B級(jí)重新標(biāo)定；C級(jí)立即清理。第九章附錄（樣表）表1風(fēng)險(xiǎn)清單（示例）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1302綜采面運(yùn)輸巷危險(xiǎn)源：皮帶機(jī)尾滾筒觸發(fā)條件：滾筒軸承損壞+煤粉堆積+持續(xù)摩擦事故后果：火災(zāi)，死亡1~2人現(xiàn)有措施：溫度傳感器、自動(dòng)灑水、清理制度責(zé)任單位：綜采二隊(duì)責(zé)任人：張××更新時(shí)間：2024-05-2008:30表2隱患登記（示例）編碼：14030220240520001類別：A級(jí)描述：1302面第56支架初撐力19MPa，低于標(biāo)準(zhǔn)24MPa整改措施：更換液控單向閥資金：0.8萬(wàn)元時(shí)限：2024-05-2