采購(gòu)管理辦法第一章總則第一條目的為規(guī)范公司采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)活動(dòng)的管理與監(jiān)督，降低采購(gòu)成本，保障采購(gòu)質(zhì)量，提高采購(gòu)效率，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門(mén)、子公司（以下統(tǒng)稱(chēng)“公司”）所有物資、工程和服務(wù)的采購(gòu)活動(dòng)。第三條基本原則公開(kāi)透明原則：采購(gòu)信息、采購(gòu)過(guò)程及采購(gòu)結(jié)果應(yīng)在規(guī)定范圍內(nèi)公開(kāi)，接受監(jiān)督。公平競(jìng)爭(zhēng)原則：為所有符合條件的供應(yīng)商提供平等參與采購(gòu)活動(dòng)的機(jī)會(huì)。公正原則：采購(gòu)決策應(yīng)基于客觀標(biāo)準(zhǔn)，不受個(gè)人偏好或外部因素影響。效益原則：在保證質(zhì)量的前提下，追求采購(gòu)成本最低化和采購(gòu)效益最大化。誠(chéng)信原則：采購(gòu)雙方應(yīng)遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，履行合同約定。第四條管理職責(zé)采購(gòu)部門(mén)：負(fù)責(zé)采購(gòu)計(jì)劃的制定、采購(gòu)活動(dòng)的組織實(shí)施、供應(yīng)商管理、合同簽訂與執(zhí)行等。需求部門(mén)：提出采購(gòu)需求，參與供應(yīng)商評(píng)估與選擇，驗(yàn)收采購(gòu)物資或服務(wù)。財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)采購(gòu)預(yù)算的審核、資金支付、成本核算及財(cái)務(wù)監(jiān)督。法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的法律審核，處理采購(gòu)活動(dòng)中的法律糾紛。監(jiān)督部門(mén)：對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，查處違規(guī)行為。第二章采購(gòu)計(jì)劃與預(yù)算第五條采購(gòu)計(jì)劃編制需求提出：各需求部門(mén)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，于每年末或每季度末提出下一年度或下一季度的采購(gòu)需求，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等。計(jì)劃匯總：采購(gòu)部門(mén)對(duì)各需求部門(mén)的采購(gòu)需求進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合公司庫(kù)存情況、市場(chǎng)供應(yīng)情況及資金狀況，編制公司年度或季度采購(gòu)計(jì)劃。計(jì)劃審批：采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大采購(gòu)計(jì)劃需報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批。第六條采購(gòu)預(yù)算管理預(yù)算編制：采購(gòu)部門(mén)根據(jù)審批通過(guò)的采購(gòu)計(jì)劃，編制采購(gòu)預(yù)算，明確各項(xiàng)采購(gòu)的預(yù)算金額。預(yù)算審核：采購(gòu)預(yù)算經(jīng)財(cái)務(wù)部門(mén)審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。預(yù)算執(zhí)行：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購(gòu)。確需調(diào)整預(yù)算的，應(yīng)按規(guī)定程序報(bào)批。第三章供應(yīng)商管理第七條供應(yīng)商選擇供應(yīng)商資格審查：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)等。供應(yīng)商評(píng)估：對(duì)通過(guò)資格審查的供應(yīng)商，應(yīng)從產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)、信譽(yù)等方面進(jìn)行綜合評(píng)估。供應(yīng)商確定：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，選擇符合要求的供應(yīng)商，并建立供應(yīng)商名錄。第八條供應(yīng)商考核與評(píng)價(jià)定期考核：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核，考核周期一般為半年或一年?？己藘?nèi)容：考核內(nèi)容包括產(chǎn)品質(zhì)量、交貨及時(shí)性、售后服務(wù)、價(jià)格合理性等。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用：根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分級(jí)管理。對(duì)優(yōu)秀供應(yīng)商，可優(yōu)先考慮合作；對(duì)不合格供應(yīng)商，應(yīng)暫?；蚪K止合作。第九條供應(yīng)商檔案管理采購(gòu)部門(mén)應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，記錄供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)證明、評(píng)估結(jié)果、考核記錄、合作歷史等。供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更新，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。第四章采購(gòu)方式第十條采購(gòu)方式分類(lèi)公司采購(gòu)方式主要包括公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來(lái)源采購(gòu)、詢(xún)價(jià)等。第十一條公開(kāi)招標(biāo)適用范圍：采購(gòu)金額較大、技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求的物資、工程和服務(wù)。招標(biāo)程序：編制招標(biāo)文件：明確招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等。發(fā)布招標(biāo)公告：在規(guī)定的媒體上發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加投標(biāo)。資格預(yù)審：對(duì)潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，確定合格投標(biāo)人名單。發(fā)售招標(biāo)文件：向合格投標(biāo)人發(fā)售招標(biāo)文件。投標(biāo)：投標(biāo)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交投標(biāo)文件。開(kāi)標(biāo)：在規(guī)定時(shí)間和地點(diǎn)公開(kāi)開(kāi)標(biāo)。評(píng)標(biāo)：組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。定標(biāo)：根據(jù)評(píng)標(biāo)結(jié)果，確定中標(biāo)供應(yīng)商。發(fā)布中標(biāo)公告：在規(guī)定媒體上發(fā)布中標(biāo)公告。簽訂合同：與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。第十二條邀請(qǐng)招標(biāo)適用范圍：采購(gòu)金額較大，但公開(kāi)招標(biāo)成本過(guò)高或技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的項(xiàng)目。招標(biāo)程序：邀請(qǐng)招標(biāo)程序與公開(kāi)招標(biāo)基本相同，但邀請(qǐng)對(duì)象為經(jīng)過(guò)資格預(yù)審的特定供應(yīng)商。第十三條競(jìng)爭(zhēng)性談判適用范圍：招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿(mǎn)足用戶(hù)緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。談判程序：成立談判小組：由采購(gòu)部門(mén)、需求部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成談判小組。制定談判文件：明確談判項(xiàng)目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、談判程序等。確定邀請(qǐng)參加談判的供應(yīng)商名單：從符合條件的供應(yīng)商中確定不少于三家的供應(yīng)商參加談判。談判：談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，明確采購(gòu)需求和價(jià)格等。確定成交供應(yīng)商：根據(jù)談判結(jié)果，確定成交供應(yīng)商。第十四條單一來(lái)源采購(gòu)適用范圍：只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的。發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的。必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同采購(gòu)金額百分之十的。采購(gòu)程序：提出申請(qǐng)：需求部門(mén)提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明理由。審核審批：采購(gòu)部門(mén)審核后，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大項(xiàng)目需報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審批。簽訂合同：與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。第十五條詢(xún)價(jià)適用范圍：采購(gòu)金額較小、規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的物資。詢(xún)價(jià)程序：確定詢(xún)價(jià)供應(yīng)商名單：從符合條件的供應(yīng)商中確定不少于三家的供應(yīng)商。發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)：向供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)通知書(shū)，明確采購(gòu)需求和報(bào)價(jià)要求。接收?qǐng)?bào)價(jià)：供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)單。確定成交供應(yīng)商：根據(jù)報(bào)價(jià)情況，確定成交供應(yīng)商。第五章采購(gòu)實(shí)施第十六條采購(gòu)申請(qǐng)需求部門(mén)根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，填寫(xiě)采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)采購(gòu)部門(mén)。第十七條采購(gòu)審批采購(gòu)部門(mén)對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，根據(jù)采購(gòu)金額和采購(gòu)方式，按規(guī)定程序報(bào)批。第十八條采購(gòu)執(zhí)行簽訂合同：采購(gòu)部門(mén)與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、價(jià)格、交貨期、付款方式、違約責(zé)任等。訂單跟蹤：采購(gòu)部門(mén)應(yīng)跟蹤采購(gòu)訂單的執(zhí)行情況，及時(shí)與供應(yīng)商溝通，確保物資或服務(wù)按時(shí)交付。到貨驗(yàn)收：物資到貨后，需求部門(mén)應(yīng)組織驗(yàn)收，驗(yàn)收內(nèi)容包括數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等。驗(yàn)收合格后，填寫(xiě)驗(yàn)收單。不合格處理：如發(fā)現(xiàn)物資或服務(wù)不合格，應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商聯(lián)系，協(xié)商處理辦法，如退貨、換貨、賠償?shù)?。第十九條付款財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)采購(gòu)合同和驗(yàn)收單，按規(guī)定程序支付貨款。第六章采購(gòu)監(jiān)督與審計(jì)第二十條監(jiān)督檢查監(jiān)督部門(mén)應(yīng)定期或不定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購(gòu)計(jì)劃的執(zhí)行情況、采購(gòu)方式的選擇、供應(yīng)商管理、合同簽訂與執(zhí)行、資金支付等。第二十一條審計(jì)審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容包括采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行情況、采購(gòu)成本的核算、采購(gòu)合同的合規(guī)性等。第二十二條違規(guī)處理對(duì)采購(gòu)活動(dòng)中違反本辦法的行為，應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，包括批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分等；構(gòu)成犯