跨境金融電子備案協(xié)議（監(jiān)管·通過版）第一條協(xié)議主體甲方（備案機構(gòu)）：[金融機構(gòu)名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[代碼]住所：[地址]法定代表人：[姓名]乙方（申請人）：[企業(yè)/個人名稱]統(tǒng)一社會信用代碼/身份證號：[代碼/號碼]住所/住址：[地址]法定代表人/負責人：[姓名]第二條協(xié)議目的為規(guī)范跨境金融業(yè)務(wù)電子備案管理，防范跨境資金流動風險，維護國家金融安全，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》、《跨境電子商務(wù)外匯支付業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就跨境金融電子備案事宜達成如下協(xié)議。第三條備案范圍1.跨境貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)2.跨境投資資金往來3.跨境融資業(yè)務(wù)4.跨境擔保業(yè)務(wù)5.其他依法需要備案的跨境金融業(yè)務(wù)第四條備案材料要求1.備案申請表（電子版）2.業(yè)務(wù)合同或協(xié)議3.資金用途說明4.風險評估報告5.反洗錢和反恐怖融資合規(guī)聲明6.其他監(jiān)管部門要求的材料第五條備案流程1.乙方通過甲方電子備案平臺提交備案申請及相關(guān)材料2.甲方收到申請后3個工作日內(nèi)完成形式審查3.符合要求的，甲方予以備案通過；不符合要求的，甲方應(yīng)當書面告知乙方需要補充的材料4.備案通過后，甲方向乙方出具電子備案憑證第六條監(jiān)管要求1.乙方應(yīng)當確保備案材料的真實性、準確性和完整性2.乙方應(yīng)當建立健全內(nèi)部控制制度，防范跨境資金流動風險3.乙方應(yīng)當配合甲方的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)資料4.乙方發(fā)現(xiàn)異常交易情況時，應(yīng)當立即向甲方報告第七條信息安全1.甲方應(yīng)當建立完善的信息安全管理制度，保護乙方提交的敏感信息2.甲方不得泄露、出售或非法向他人提供乙方的商業(yè)秘密和個人信息3.乙方應(yīng)當妥善保管電子備案憑證和相關(guān)密碼第八條保密義務(wù)雙方對在履行本協(xié)議過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和個人信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意不得向第三方披露。第九條協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為三年。協(xié)議期滿前30日，如雙方均未提出書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期三年。第十條違約責任1.乙方提供虛假材料或隱瞞重要信息的，甲方有權(quán)撤銷備案并追究乙方相應(yīng)責任2.甲方未按約定時限完成備案審查的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任3.任何一方違反保密義務(wù)的，應(yīng)當承擔損害賠償責任第十一條爭議解決因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)當通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第十二條協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條其他約定1.本協(xié)議未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力3.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效第十四條特別條款1.乙方承諾遵守國家外匯管理規(guī)定，不利用備案進行洗錢、逃稅等違法活動2.甲方有權(quán)根據(jù)監(jiān)管政策變化調(diào)整備案要求，并及時通知乙方3.遇有重大政策調(diào)整，雙方應(yīng)當積極配合執(zhí)行甲方（蓋章）：_________________________法定代表人（簽字）：___________________日期：______年______月______日乙方（蓋章/簽字）