1T/GXDSL233—2025合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理規(guī)范一、引言合同作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中確立各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的核心法律文件，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)直接影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性與安全性。在商業(yè)環(huán)境日益復(fù)雜、交易模式不斷創(chuàng)新、法律規(guī)制持續(xù)完善的背景下，合同風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出隱蔽性增強(qiáng)、傳導(dǎo)性加大、危害性加劇等特征。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域普遍存在風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱、評(píng)估方法缺失、防控措施零散、管理流程割裂等問(wèn)題，導(dǎo)致合同糾紛頻發(fā)、損失金額巨大，嚴(yán)重制約企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。建立健全科學(xué)、系統(tǒng)、可操作的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理體系，已成為各類(lèi)市場(chǎng)主體提升治理能力、保障合法權(quán)益、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的迫切需求。為規(guī)范企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理行為，提升合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控的系統(tǒng)化水平，促進(jìn)合同管理從傳統(tǒng)的文本審查向全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)變，廣西產(chǎn)學(xué)研科學(xué)研究院依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及政策文件，借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理理論與最佳實(shí)踐，組織研制了本團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)旨在構(gòu)建覆蓋合同全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理框架，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的維度、方法和流程，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)防控的措施、機(jī)制和要求。通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，期望為各類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)組織等提供統(tǒng)一的合同風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)規(guī)范，推動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理從被動(dòng)應(yīng)對(duì)向主動(dòng)預(yù)防轉(zhuǎn)型，為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、維護(hù)交易安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供技術(shù)支撐。二、范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理的術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、組織與職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)分析維度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、控制措施設(shè)計(jì)、監(jiān)督與改進(jìn)、信息化支持及文檔管理等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于各類(lèi)企業(yè)法人、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等組織的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理活動(dòng)，為采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、投資合同、融資合同、技術(shù)合同、建設(shè)工程合同等各類(lèi)合同的訂立、履行、變更、終止全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理提供規(guī)范指導(dǎo)。三、規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB/T24353-2022風(fēng)險(xiǎn)管理指南GB/T27921-2023風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)）《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)——合同管理》（財(cái)會(huì)〔2010〕11號(hào)）GB/T39459-2020合同管理指南ISO31000:2018Riskmanagement—Guidelines2T/GXDSL233—2025《中華人民共和國(guó)民法典》（2020年）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉合同編通則若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2023〕13GB/T19001-2016質(zhì)量管理體系要求GB/T45001-2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求四、術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。（一）合同風(fēng)險(xiǎn)在合同訂立、履行、變更、終止等各環(huán)節(jié)中，由于內(nèi)部或外部不確定性因素導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)或造成損失的可能性。（二）合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)系統(tǒng)化的方法識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)可能性合同風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或頻率，通常分為極高、高、中等、低、極低五個(gè)等級(jí)。（四）風(fēng)險(xiǎn)影響程度合同風(fēng)險(xiǎn)事件一旦發(fā)生對(duì)組織目標(biāo)造成的負(fù)面影響大小，通常分為災(zāi)難性、重大、中等、輕微、可忽略五個(gè)等級(jí)。（五）風(fēng)險(xiǎn)容忍度組織愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)水平或范圍，是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策的基準(zhǔn)。（六）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略為管理合同風(fēng)險(xiǎn)而選擇的總體方法和路徑，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。（七）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)用于監(jiān)測(cè)合同風(fēng)險(xiǎn)狀況的量化或定性指標(biāo)，能夠預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)。（八）合同全生命周期T/GXDSL233—20253從合同意向洽談到合同履行完畢或終止的全部過(guò)程，包括準(zhǔn)備、訂立、履行、變更、終止等階段。（九）風(fēng)險(xiǎn)控制措施為降低風(fēng)險(xiǎn)可能性或影響程度而采取的具體管理措施和技術(shù)手段。（十）剩余風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)。五、基本原則合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與防控管理應(yīng)遵循以下基本原則：全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)覆蓋所有合同類(lèi)型和合同全生命周期各環(huán)節(jié)，不留死角。重要性原則：重點(diǎn)關(guān)注重大合同、高風(fēng)險(xiǎn)合同和新類(lèi)型合同，合理配置風(fēng)險(xiǎn)管理資源。適應(yīng)性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)與組織內(nèi)外部環(huán)境、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)，保持動(dòng)態(tài)調(diào)整。成本效益原則：風(fēng)險(xiǎn)管理投入應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失相匹配，追求風(fēng)險(xiǎn)管理效益最大化。協(xié)同性原則：加強(qiáng)各職能部門(mén)之間的協(xié)同配合，形成風(fēng)險(xiǎn)管理合力。合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保合同活動(dòng)合法合規(guī)。預(yù)防為主原則：關(guān)口前移，加強(qiáng)事前預(yù)防和事中控制，減少事后補(bǔ)救。持續(xù)改進(jìn)原則：建立風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。六、組織與職責(zé)（一）組織架構(gòu)組織應(yīng)建立三級(jí)合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：決策層成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)審批重大合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策；管理層設(shè)立合同風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)職部門(mén)或指定歸口管理部門(mén)；執(zhí)行層在各業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置合同風(fēng)險(xiǎn)管理崗位或人員。從業(yè)人員超過(guò)300人的企業(yè)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)職合同風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，配備不少于2名專(zhuān)職人員。（二）職責(zé)分工1.決策層職責(zé)：確定合同風(fēng)險(xiǎn)管理方針和目標(biāo)；審批重大合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；提供風(fēng)險(xiǎn)管理資源保障；監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行。2.管理層職責(zé)：制定合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程；組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)；協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)；組織風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)和宣傳；報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。3.執(zhí)行層職責(zé)：執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度；開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和報(bào)告；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施；參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和改進(jìn)活動(dòng)。4.監(jiān)督層職責(zé)：內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，每年至少開(kāi)展一次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。（三）人員能力T/GXDSL233—20254合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)具備以下能力：熟悉國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)；掌握風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法；了解組織業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)流程；具備合同審查和談判能力；具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力。專(zhuān)職人員每年接受專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)不少于40學(xué)時(shí)。七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)覆蓋合同全生命周期各階段：準(zhǔn)備階段重點(diǎn)關(guān)注主體資格、交易合法性、商務(wù)條款合理性；訂立階段重點(diǎn)關(guān)注文本嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性、違約責(zé)任明確性；履行階段重點(diǎn)關(guān)注履約進(jìn)度、質(zhì)量符合性、付款及時(shí)性；變更階段重點(diǎn)關(guān)注變更必要性、程序合規(guī)性、影響可控性；終止階段重點(diǎn)關(guān)注終止條件成就、清算程序規(guī)范、后續(xù)責(zé)任明確。識(shí)別方法應(yīng)包括但不限于：文檔審查法、流程圖法、情景分析法、專(zhuān)家咨詢(xún)法、歷史數(shù)據(jù)分析法。對(duì)重大合同，應(yīng)采用不少于兩種識(shí)別方法交叉驗(yàn)證。（二）風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)從可能性、影響程度、可控性三個(gè)維度展開(kāi)。可能性分析應(yīng)考慮因素包括：交易復(fù)雜性、合作方信用狀況、市場(chǎng)環(huán)境變化、政策法規(guī)調(diào)整、技術(shù)成熟度等，采用定性分級(jí)或定量概率方法。影響程度分析應(yīng)考慮因素包括：財(cái)務(wù)損失大小、運(yùn)營(yíng)中斷程度、聲譽(yù)損害范圍、法律責(zé)任輕重等，采用定性分級(jí)或定量建模方法?？煽匦苑治鰬?yīng)評(píng)估組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和資源。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)制作風(fēng)險(xiǎn)清單，記錄風(fēng)險(xiǎn)描述、所屬階段、潛在原因、可能后果、關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)等信息。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)定期更新，重大合同風(fēng)險(xiǎn)清單更新頻率不低于每季度一次。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)模型，將風(fēng)險(xiǎn)可能性分為五個(gè)等級(jí)：極高（發(fā)生概率大于80%）、高（50%-80%）、中等（20%-50%）、低（5%-20%）、極低（小于5%）。將風(fēng)險(xiǎn)影響程度分為五個(gè)等級(jí)：災(zāi)難性（損失超過(guò)合同金額50%或?qū)ζ髽I(yè)生存造成威脅）、重大（損失為合同金額20%-50%）、中等（損失為合同金額5%-20%）、輕微（損失為合同金額1%-5%）、可忽略（損失小于合同金額1%）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：紅色區(qū)域（高風(fēng)險(xiǎn)）為需立即采取應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)；黃色區(qū)域（中等風(fēng)險(xiǎn)）為需制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)；綠色區(qū)域（低風(fēng)險(xiǎn)）為可接受但需監(jiān)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。高風(fēng)險(xiǎn)合同比例應(yīng)控制在合同總數(shù)的10%以?xún)?nèi)。八、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法（一）主體資格審查建立合作方信用評(píng)估機(jī)制，評(píng)估要素包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效性、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)完備性、信用記錄良好性、履約能力充分性、涉訴情況嚴(yán)重性。對(duì)首次合作方，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察和背景調(diào)查；對(duì)重大合同相對(duì)方，應(yīng)委托第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信調(diào)查。信用評(píng)估結(jié)果分為A、B、C、D四級(jí)，C級(jí)及以下合作方需提供履約擔(dān)保。T/GXDSL233—20255（二）文本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合同文本風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下條款：價(jià)款與支付條款（支付節(jié)點(diǎn)與履約進(jìn)度匹配性、匯率風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、發(fā)票開(kāi)具時(shí)點(diǎn)）；交付與驗(yàn)收條款（交付標(biāo)準(zhǔn)明確性、驗(yàn)收程序規(guī)范性、異議期合理性）；違約責(zé)任條款（違約情形全面性、違約金計(jì)算合理性、救濟(jì)措施可行性）；爭(zhēng)議解決條款（管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)明確性、法律適用恰當(dāng)性）；保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（保密范圍適當(dāng)性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰性）。（三）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別履行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)建立監(jiān)控機(jī)制：設(shè)立關(guān)鍵履約節(jié)點(diǎn)，監(jiān)控節(jié)點(diǎn)完成情況；建立交付物質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期檢查質(zhì)量符合性；制定付款審批流程，確保付款與履約進(jìn)度匹配；設(shè)置變更控制程序，規(guī)范變更提出、評(píng)估、批準(zhǔn)流程；建立履約異常預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏離情況。（四）外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別關(guān)注外部環(huán)境變化對(duì)合同的影響：宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)（GDP增速變化超過(guò)3個(gè)百分點(diǎn)應(yīng)重新評(píng)估長(zhǎng)期合同風(fēng)險(xiǎn)）；行業(yè)政策調(diào)整（新政策頒布后30日內(nèi)完成影響評(píng)估）；法律法規(guī)修訂（新法實(shí)施前60日完成合規(guī)性審查）；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新（新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后90日內(nèi)完成適應(yīng)性評(píng)估）；不可抗力事件（建立不可抗力認(rèn)定和通知程序）。九、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（一）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)于超出風(fēng)險(xiǎn)容忍度的高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取規(guī)避策略：終止合同談判；改變交易模式；調(diào)整合同范圍；選擇替代方案。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避決策應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批，并記錄決策依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)降低對(duì)于可接受但需控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取降低策略：完善合同條款（增加保證條款、設(shè)置履約擔(dān)保、明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）；優(yōu)化交易結(jié)構(gòu)（分階段實(shí)施、設(shè)置里程碑付款、引入第三方監(jiān)管）；加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)控（增加檢查頻次、建立報(bào)告制度、實(shí)施審計(jì)監(jiān)督）；提升履約能力（配置專(zhuān)項(xiàng)資源、開(kāi)展人員培訓(xùn)、建立應(yīng)急預(yù)案）。（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移對(duì)于適合轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取轉(zhuǎn)移策略：購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)（合同履約保證保險(xiǎn)、貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)、職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)）；要求擔(dān)保（銀行保函、保證金、第三方擔(dān)保）；外包專(zhuān)業(yè)服務(wù)（法律顧問(wèn)、技術(shù)咨詢(xún)、監(jiān)理服務(wù)）。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移成本一般不超過(guò)合同金額的5%。（四）風(fēng)險(xiǎn)接受對(duì)于影響輕微且控制成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，可采取接受策略：建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（按合同金額1%-3%計(jì)提T/GXDSL233—20256制定應(yīng)急預(yù)案（明確應(yīng)急響應(yīng)程序和責(zé)任人）；納入日常監(jiān)控（定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)變化）。接受風(fēng)險(xiǎn)需經(jīng)授權(quán)批準(zhǔn)，并記錄接受理由。十、控制措施設(shè)計(jì)（一）制度控制建立完善的合同管理制度體系：合同管理辦法（規(guī)定管理原則、職責(zé)分工、基本流程）；合同審查指引（明確審查要點(diǎn)、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查程序授權(quán)管理辦法（規(guī)定簽約權(quán)限、授權(quán)程序、權(quán)限調(diào)整印章管理辦法（規(guī)范印章刻制、保管、使用、銷(xiāo)毀）；檔案管理辦法（規(guī)定檔案收集、整理、保管、利（二）流程控制設(shè)計(jì)關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)和審批流程：合同談判階段，談判方案需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，重大合同談判方案需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；合同審查階段，法律審查意見(jiàn)需經(jīng)法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人復(fù)核，重大合同需經(jīng)外聘律師審查；合同簽署階段，用印申請(qǐng)需附齊備的審批文件，嚴(yán)禁在空白合同上用??；合同履行階段，付款申請(qǐng)需附履約證明文件，變更申請(qǐng)需經(jīng)原審批流程重新審批。（三）文本控制制定合同標(biāo)準(zhǔn)文本庫(kù)：根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型制定買(mǎi)賣(mài)合同、租賃合同、服務(wù)合同等標(biāo)準(zhǔn)文本；標(biāo)準(zhǔn)文本覆蓋率應(yīng)達(dá)到80%以上；標(biāo)準(zhǔn)文本每年評(píng)審更新一次。建立合同條款知識(shí)庫(kù)：收集各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)條款案例和防范措施；知識(shí)庫(kù)條目不少于500條；知識(shí)庫(kù)每季度更新一次。（四）技術(shù)控制應(yīng)用信息技術(shù)控制風(fēng)險(xiǎn)：合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備模板管理、流程審批、文本比對(duì)、履行監(jiān)控、預(yù)警提醒、數(shù)據(jù)分析等功能；關(guān)鍵數(shù)據(jù)應(yīng)加密存儲(chǔ)和傳輸；系統(tǒng)操作應(yīng)保留完整日志；系統(tǒng)應(yīng)定期進(jìn)行安全測(cè)試和漏洞修復(fù)。十一、監(jiān)督與改進(jìn)（一）監(jiān)督機(jī)制建立多層次監(jiān)督機(jī)制：業(yè)務(wù)部門(mén)每月自查合同履行情況；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)每季度檢查風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況；內(nèi)部審計(jì)部門(mén)每年審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效性；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)每半年聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)題匯報(bào)。（二）監(jiān)測(cè)指標(biāo)設(shè)立關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)：合同審查及時(shí)率不低于95%；標(biāo)準(zhǔn)文本使用率不低于80%；合同履行異常率不超過(guò)5%；合同糾紛發(fā)生率不超過(guò)2%；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行率不低于90%。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)每月統(tǒng)計(jì)、每季度分析。T/GXDSL233—20257（三）改進(jìn)機(jī)制建立基于PDCA循環(huán)的改進(jìn)機(jī)制：每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)管理體系評(píng)審，評(píng)審輸入包括監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、審計(jì)發(fā)現(xiàn)、糾紛案例、法規(guī)變化等；針對(duì)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定改進(jìn)計(jì)劃，明確改進(jìn)措施、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限；改進(jìn)措施實(shí)施后評(píng)估效果，有效經(jīng)驗(yàn)納入制度流程。（四）應(yīng)急機(jī)制制定合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案：明確重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告程序，發(fā)生后2小時(shí)內(nèi)報(bào)告至決策層；成立應(yīng)急小組，24小時(shí)內(nèi)制定應(yīng)對(duì)方案；建立危機(jī)溝通機(jī)制，統(tǒng)一信息發(fā)布口徑；應(yīng)急預(yù)案每年演練一次。十二、信息化支持（一）系統(tǒng)功能要求合同管理系統(tǒng)應(yīng)具備以下功能模塊：合同起草模塊（支持模板調(diào)用、條款推薦、文本生成合同審批模塊（支持流程自定義、移動(dòng)審批、電子簽名）；合同履行模塊（支持履約計(jì)劃制定、進(jìn)度跟蹤、交付驗(yàn)收）；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊（支持風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算、預(yù)警規(guī)則設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)可視化）；知識(shí)管理模塊（支持案例收集、條款分析、智能問(wèn)答）；報(bào)表分析模塊（支持多維統(tǒng)計(jì)、趨勢(shì)分析、決策支持）。（二）技術(shù)性能要求系統(tǒng)應(yīng)滿(mǎn)足以下性能要求：支持并發(fā)用戶(hù)數(shù)不少于500人；系統(tǒng)可用性不低于99.5%；數(shù)據(jù)查詢(xún)響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)3秒；支持與ERP、CRM、OA等系統(tǒng)集成；具備完善的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，數(shù)據(jù)保留期限不少于合同終止后10年。