2026年新材料制造公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司生產(chǎn)工藝文件的受控管理，保障工藝文件的準確性、完整性、有效性和保密性，確保生產(chǎn)操作嚴格依據(jù)合規(guī)工藝文件執(zhí)行，結(jié)合公司新材料制造行業(yè)特點（?；飞a(chǎn)工藝參數(shù)管控嚴、高精度合金粉體加工工藝版本要求高、專用功能性材料配方工藝保密性強），依據(jù)《中華人民共和國標準化法》《企業(yè)標準化管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司實際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有生產(chǎn)工藝文件的全流程受控管理，覆蓋危化品生產(chǎn)工藝文件、高精度合金粉體加工工藝文件、專用功能性材料研發(fā)生產(chǎn)工藝文件等所有品類工藝文件，涉及工藝文件的編制、審核、發(fā)布、領(lǐng)用、修訂、作廢、歸檔全環(huán)節(jié)，生產(chǎn)部、研發(fā)部、質(zhì)量部、檔案室、各生產(chǎn)車間等參與工藝文件管理的部門及人員均需嚴格遵守本制度。第三條生產(chǎn)工藝文件受控管理遵循“統(tǒng)一編制、分級審核、全程受控、版本唯一”的核心原則，所有工藝文件需按規(guī)定流程審核發(fā)布，現(xiàn)場使用的工藝文件需為有效版本，作廢文件需及時回收銷毀，確保生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用的工藝文件精準無誤、可追溯。第四條公司生產(chǎn)部為生產(chǎn)工藝文件受控管理的統(tǒng)籌部門，負責工藝文件的編制組織、審核協(xié)調(diào)、版本管控；研發(fā)部負責提供新工藝技術(shù)參數(shù)、參與工藝文件技術(shù)審核；質(zhì)量部負責審核工藝文件的質(zhì)量管控條款；檔案室負責工藝文件的歸檔存儲、領(lǐng)用登記；各生產(chǎn)車間負責本車間工藝文件的現(xiàn)場管理、反饋使用問題。第二章管理體系與覆蓋范圍第五條生產(chǎn)工藝文件受控管理體系維度：本制度所指生產(chǎn)工藝文件受控管理分為文件編制審核、發(fā)布領(lǐng)用、修訂作廢、歸檔追溯四個核心環(huán)節(jié)，文件編制審核聚焦工藝文件的合規(guī)性與實操性，發(fā)布領(lǐng)用聚焦有效版本的下發(fā)與登記，修訂作廢聚焦文件更新與舊版回收，歸檔追溯聚焦文件全生命周期記錄留存，四個環(huán)節(jié)形成閉環(huán)管理體系。第六條管理全覆蓋范圍：（一）文件類型：工藝規(guī)程、作業(yè)指導書、工藝參數(shù)卡、配方通知單、設(shè)備操作工藝文件、異常處置工藝指引、新工藝驗證文件；（二）覆蓋品類：?；飞a(chǎn)全流程工藝文件（投料、反應、出料、后處理工藝）、高精度合金粉體加工工藝文件（混料、燒結(jié)、研磨、性能調(diào)控工藝）、專用功能性材料生產(chǎn)工藝文件（配方調(diào)試、成型、固化、性能檢測工藝）；（三）人員范圍：工藝文件編制人員、審核人員、發(fā)布人員、領(lǐng)用登記人員、現(xiàn)場使用人員、修訂提報人員、作廢回收人員。第三章核心管控要求第七條工藝文件編制與審核要求：（一）精準規(guī)范：工藝文件編制需明確工藝步驟、參數(shù)范圍、操作要求、質(zhì)量標準，危化品工藝文件需額外標注安全管控參數(shù)及應急處置要求，高精度合金粉體工藝文件需細化參數(shù)精度及環(huán)境管控要求，嚴禁使用模糊表述或缺失關(guān)鍵參數(shù)；（二）分級審核：工藝文件初稿完成后，需經(jīng)車間技術(shù)骨干初審、生產(chǎn)部工藝主管復審、研發(fā)部技術(shù)負責人終審，涉及安全條款的需經(jīng)安全部審核，涉及質(zhì)量條款的需經(jīng)質(zhì)量部審核，所有審核人員需簽字確認并標注審核意見；（三）合規(guī)驗證：新工藝文件發(fā)布前需通過小批量試生產(chǎn)驗證，驗證通過后方可進入審核發(fā)布流程，試生產(chǎn)驗證記錄需作為審核附件留存。第八條工藝文件發(fā)布與領(lǐng)用要求：（一）版本標識：正式發(fā)布的工藝文件需標注唯一版本號、發(fā)布日期、生效日期，不同品類工藝文件采用差異化版本編碼規(guī)則，確保版本可快速識別；（二）領(lǐng)用登記：各生產(chǎn)車間領(lǐng)用工藝文件需填寫領(lǐng)用申請，注明領(lǐng)用份數(shù)、使用崗位，檔案室核對后發(fā)放并登記領(lǐng)用信息，領(lǐng)用人需簽字確認，嚴禁無登記領(lǐng)用或私自復印工藝文件；（三）現(xiàn)場管理：現(xiàn)場使用的工藝文件需固定存放于操作崗位指定位置，保持文件整潔完整，嚴禁涂改、撕毀、丟失，文件破損需憑破損件到檔案室更換新版本。第九條工藝文件修訂與作廢要求：（一）修訂觸發(fā)：當生產(chǎn)工藝優(yōu)化、原料特性變更、設(shè)備更新、質(zhì)量標準調(diào)整時，需啟動工藝文件修訂流程，修訂申請需說明修訂原因、修改內(nèi)容，附相關(guān)驗證數(shù)據(jù)；（二）修訂流程：修訂申請經(jīng)生產(chǎn)部審核、研發(fā)部確認后，由原編制人員完成修訂，修訂后的文件需重新履行審核流程，發(fā)布時標注新版本號，舊版本文件同步啟動作廢流程；（三）作廢回收：作廢的工藝文件需由檔案室統(tǒng)一回收，回收時核對領(lǐng)用登記信息，確保所有下發(fā)的舊版本全部收回，回收的作廢文件需加蓋作廢章，按公司文件銷毀規(guī)定統(tǒng)一處理，銷毀記錄需留存?zhèn)洳?。第十條工藝文件保密與追溯要求：（一）保密管理：核心工藝文件（如專用功能性材料配方工藝、高精度合金粉體核心參數(shù)工藝）需標注保密等級，僅限指定人員領(lǐng)用，領(lǐng)用人員需簽訂保密協(xié)議，嚴禁向外部人員泄露工藝內(nèi)容；（二）追溯管理：工藝文件的編制、審核、發(fā)布、領(lǐng)用、修訂、作廢全流程需記錄相關(guān)信息，包括操作人、操作時間、操作內(nèi)容，檔案室需留存完整記錄，追溯周期不少于5年，?；饭に囄募匪葜芷诓簧儆?年。第四章實施流程規(guī)范第十一條工藝文件全流程管控規(guī)范：（一）編制發(fā)布：生產(chǎn)部根據(jù)研發(fā)成果或生產(chǎn)需求組織編制工藝文件，完成分級審核后，由檔案室統(tǒng)一編號發(fā)布，發(fā)布后1個工作日內(nèi)同步至各相關(guān)車間；（二）領(lǐng)用使用：車間憑領(lǐng)用申請到檔案室領(lǐng)用文件，現(xiàn)場按文件要求執(zhí)行操作，使用過程中發(fā)現(xiàn)文件問題需及時向生產(chǎn)部反饋；（三）修訂更新：生產(chǎn)部收集修訂建議或觸發(fā)修訂條件后，10個工作日內(nèi)完成修訂審核，發(fā)布新版本并通知車間更換舊文件；（四）作廢歸檔：舊版本文件回收銷毀后，檔案室將作廢記錄、修訂記錄與新版本文件一并歸檔，確保文件全生命周期可查。第十二條特殊場景管控規(guī)范：（一）臨時工藝文件：因應急生產(chǎn)或工藝驗證需要使用臨時工藝文件的，需標注“臨時”字樣及有效期（最長不超過15天），經(jīng)生產(chǎn)部負責人審批后方可發(fā)放，有效期屆滿后立即回收作廢；（二）外部協(xié)作工藝文件：需向外部協(xié)作單位提供工藝文件的，需經(jīng)管理層審批，僅提供必要的工藝信息，簽訂保密協(xié)議，且文件標注“對外協(xié)作專用”，嚴禁提供核心保密內(nèi)容；（三）新工藝驗證文件：新工藝驗證階段的文件需標注“驗證版”，僅限驗證人員使用，驗證完成后根據(jù)結(jié)果決定正式發(fā)布或作廢，驗證版文件不得用于正式生產(chǎn)。第五章監(jiān)督問責第十三條監(jiān)督機制：（一）日常監(jiān)督：生產(chǎn)部每月抽查車間工藝文件使用情況，核查文件版本有效性、現(xiàn)場存放規(guī)范性、領(lǐng)用登記完整性，抽查比例不低于領(lǐng)用文件總數(shù)的30%；（二）專項檢查：每季度開展工藝文件受控管理專項檢查，重點核查核心保密工藝文件的管控情況、作廢文件的回收銷毀情況、修訂流程的合規(guī)性；（三）問題整改：針對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，生產(chǎn)部需下達整改通知，明確整改要求和完成時限，檔案室跟蹤整改進度，確保問題閉環(huán)。第十四條問責情形：（一）編制審核人員因工藝文件錯誤導致生產(chǎn)質(zhì)量問題或安全風險的，給予批評教育、績效扣減處理，造成經(jīng)濟損失的追究相應責任；（二）領(lǐng)用人員私自復印、涂改、泄露工藝文件，或使用作廢版本工藝文件的，給予警告處分并扣減績效工資，情節(jié)嚴重的調(diào)整崗位；（三）檔案室人員未按規(guī)定登記領(lǐng)用信息、回收作廢文件，導致工藝文件失控的，給予批評教育，造成核心工藝泄露的從嚴追責；（四）車間未按要求反饋工藝文件問題，或未及時更換新版本文件，導致生產(chǎn)操作偏差的，追究車間負責人及現(xiàn)場管理人員責任。第六章附則第十五條本制度由公司生產(chǎn)部負責解釋，研發(fā)