公司型基金合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX投資管理有限公司（以下簡稱“甲方”），注冊地址位于中國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號，法定代表人：李XX，職務：董事長，身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX。甲方是一家依法設立并有效存續(xù)的有限責任公司，主營業(yè)務為私募基金管理及相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務，具備獨立承擔民事責任的能力。甲方聯(lián)系方式：010-XXXXXXXX（聯(lián)系電話），傳真：010-XXXXXXXX（傳真）。甲方作為本合同項下的基金管理人，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，設立并管理本合同項下的公司型基金（以下簡稱“基金”），并委托乙方提供基金運營相關(guān)的專業(yè)服務。

甲方在本合同項下享有基金管理人的權(quán)利，并承擔相應的基金管理義務，包括但不限于：制定基金投資策略、執(zhí)行基金投資決策、管理基金資產(chǎn)、編制基金報告、向投資者披露基金信息等。甲方承諾嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保基金運作的合規(guī)性，并保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“乙方”），注冊地址位于中國XX省XX市XX區(qū)XX路XX號，法定代表人：王XX，職務：總裁，身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXX。乙方是一家依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，主營業(yè)務為資產(chǎn)管理、投資咨詢及相關(guān)金融業(yè)務，具備獨立承擔民事責任的能力。乙方作為本合同項下的基金服務機構(gòu)，根據(jù)甲方的委托，為基金提供運營管理、投資研究、風險控制、合規(guī)審查等專業(yè)化服務。

乙方在本合同項下享有約定的服務報酬，并承擔相應的服務義務，包括但不限于：協(xié)助甲方進行基金運營管理、提供投資研究支持、執(zhí)行風險控制措施、完成合規(guī)審查工作等。乙方承諾具備專業(yè)的服務能力和豐富的行業(yè)經(jīng)驗，確保服務質(zhì)量符合本合同約定及行業(yè)標準，并維護基金的穩(wěn)健運作。

###合同簡介

本合同由甲方與乙方于XXXX年XX月XX日在中國XX市簽訂，旨在明確雙方在基金管理及服務合作中的權(quán)利與義務。甲方作為基金管理人，負責基金的總體投資決策與資產(chǎn)配置，并承擔相應的法律責任；乙方作為基金服務機構(gòu)，根據(jù)甲方的委托，提供專業(yè)化的運營管理支持，協(xié)助甲方實現(xiàn)基金管理目標。雙方基于平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。

合作背景方面，甲方作為基金管理人，為提升基金運營效率及專業(yè)化水平，需引入外部服務機構(gòu)提供輔助支持。乙方憑借其在資產(chǎn)管理領(lǐng)域的專業(yè)能力和豐富經(jīng)驗，能夠為甲方提供高質(zhì)量的服務，助力基金實現(xiàn)投資策略的有效執(zhí)行。雙方基于長期合作愿景，通過本合同建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推動基金的高質(zhì)量發(fā)展。

本合同項下的合作前提條件為：甲方已依法設立基金，并取得相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的備案或注冊資格；乙方已獲得開展資產(chǎn)管理業(yè)務的必要資質(zhì)，并具備履行本合同約定的服務能力。雙方均確認具備簽署及履行本合同的合法主體資格，且簽署本合同不違反任何法律法規(guī)或公司內(nèi)部規(guī)定。

本合同范本的當事人信息及合同簡介部分，為后續(xù)雙方權(quán)利義務的約定提供了基礎(chǔ)依據(jù)，確保合同條款的針對性和可操作性。雙方應嚴格依照本合同約定履行職責，共同維護基金份額持有人的利益，并保障基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方作為基金管理人及乙方作為基金服務機構(gòu)在基金管理及服務合作中的權(quán)利與義務，確保雙方基于平等、自愿、公平的原則，高效、合規(guī)地開展合作，共同推動基金資產(chǎn)的有效運作與保值增值。本合同涉及的конкретные內(nèi)容包括但不限于：基金運營管理的授權(quán)與執(zhí)行、投資研究的支持與協(xié)作、風險控制與合規(guī)審查的協(xié)助、基金信息披露的配合、服務費用的結(jié)算與支付、以及合同履行過程中的爭議解決機制等。通過本合同的簽訂與履行，甲方得以借助乙方的專業(yè)服務能力，優(yōu)化基金管理流程，提升運營效率，同時乙方亦通過提供專業(yè)服務獲取相應報酬，實現(xiàn)雙方利益的共贏。

第二條定義

在本合同中，除非上下文另有明確解釋，下列術(shù)語具有以下含義：“基金”指由甲方設立并管理，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定進行投資運作的公司型基金；“基金管理人”指依法負責基金資產(chǎn)投資決策、運營管理及信息披露的甲方；“基金服務機構(gòu)”指根據(jù)甲方委托，為基金提供運營管理、投資研究、風險控制、合規(guī)審查等專業(yè)化服務的乙方；“基金份額持有人”指依基金合同約定享有基金財產(chǎn)收益、參與分配、依法轉(zhuǎn)讓基金份額等權(quán)利并承擔相應義務的投資者；“服務費用”指乙方根據(jù)本合同約定向甲方收取的基金運營管理服務費、投資研究費、風險控制費等；“投資策略”指甲方為基金制定的投資目標、投資范圍、投資比例、風險控制措施等；“監(jiān)管機構(gòu)”指對本合同項下的基金管理及服務活動進行監(jiān)管的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)以及其他相關(guān)政府部門。

第三條雙方權(quán)利與義務

1.甲方的權(quán)力和義務

甲方的權(quán)力：

（1）甲方享有對基金財產(chǎn)的最終處置權(quán)，包括但不限于投資決策權(quán)、資產(chǎn)配置權(quán)、投資執(zhí)行權(quán)等，但需遵守本合同約定及基金合同的規(guī)定。

（2）甲方有權(quán)根據(jù)基金運作的需要，制定并調(diào)整基金的投資策略，但需提前向乙方提供書面通知，并說明調(diào)整原因及預期影響。

（3）甲方有權(quán)要求乙方提供基金運營管理、投資研究、風險控制等方面的專業(yè)支持，并有權(quán)對乙方提供的服務質(zhì)量進行監(jiān)督與評估。

（4）甲方有權(quán)根據(jù)基金業(yè)績及乙方服務表現(xiàn)，調(diào)整服務費用的收取標準，但需提前30日向乙方提出書面建議，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后執(zhí)行。

甲方的義務：

（1）甲方應依法設立基金，并取得相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的備案或注冊資格，確?；疬\作的合規(guī)性。

（2）甲方應制定并實施完善的基金投資策略，確?；鹜顿Y活動的科學性、合理性與安全性，并保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（3）甲方應按照本合同約定，向乙方提供基金運營管理、投資研究、風險控制等方面的必要信息與支持，確保乙方能夠有效履行服務義務。

（4）甲方應按照基金合同的約定，定期向基金份額持有人披露基金信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、業(yè)績表現(xiàn)、風險狀況等，并確保披露信息的真實、準確、完整、及時。

（5）甲方應按照本合同約定，按時向乙方支付服務費用，并確保支付方式的合法性與有效性。

2.乙方的權(quán)力和義務

乙方的權(quán)力：

（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方委托，提供基金運營管理、投資研究、風險控制、合規(guī)審查等方面的專業(yè)化服務，并有權(quán)要求甲方提供必要的信息與支持。

（2）乙方有權(quán)按照本合同約定，收取服務費用，并有權(quán)要求甲方按時支付服務費用。

（3）乙方有權(quán)對甲方提供的基金投資策略進行評估，并提出專業(yè)建議，但最終決策權(quán)仍歸甲方所有。

（4）乙方有權(quán)根據(jù)基金運作的需要，提出服務調(diào)整建議，并經(jīng)甲方同意后執(zhí)行。

乙方的義務：

（1）乙方應按照甲方委托，提供專業(yè)、高效、合規(guī)的基金運營管理服務，確?；鹜顿Y活動的順利進行。

（2）乙方應組建專業(yè)的投資研究團隊，為甲方提供及時、準確、全面的投資研究支持，包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資標的篩選等。

（3）乙方應建立完善的風險控制體系，對基金投資活動進行全程監(jiān)控，識別、評估、防范和化解風險，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

（4）乙方應具備專業(yè)的合規(guī)審查能力，對基金投資活動進行合規(guī)性審查，確?；疬\作符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。

（5）乙方應按照本合同約定，向甲方提供服務報告，包括但不限于服務內(nèi)容、服務質(zhì)量、風險狀況、合規(guī)情況等，并接受甲方的監(jiān)督與評估。

（6）乙方應建立完善的內(nèi)部管理制度，確保服務質(zhì)量的一致性與穩(wěn)定性，并定期對服務質(zhì)量進行自我評估與改進。

（7）乙方應保護甲方的商業(yè)秘密及基金份額持有人的個人信息，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（8）乙方應積極配合甲方進行基金信息披露工作，確保披露信息的真實、準確、完整、及時。

（9）乙方應按照本合同約定，妥善保管基金財產(chǎn)及有關(guān)文件，確?；鹭敭a(chǎn)的安全與完整。

（10）乙方應建立有效的溝通機制，及時與甲方溝通基金運作情況，并根據(jù)甲方的需求提供定制化的服務方案。

第四條價格與支付條件

雙方同意，乙方根據(jù)本合同約定提供基金服務，甲方應向乙方支付相應服務費用。服務費用的具體標準及計算方式如下：

（1）基金運營管理費：按基金管理規(guī)模的X%年費率收取，每年支付一次；

（2）投資研究費：按基金管理規(guī)模的Y%年費率收取，每年支付一次；

（3）風險控制費：按基金管理規(guī)模的Z%年費率收取，每年支付一次。

服務費用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，甲方應在每個支付周期結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，將當期應支付的服務費用匯入乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到服務費用后，向甲方提供等額的收款憑證。如甲方未能按時支付服務費用，每逾期一日，應按當期應付服務費用的千分之X向乙方支付違約金。

第五條履行期限

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為XXXX年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。合同期滿前，如雙方均未提出書面終止要求，本合同自動續(xù)展XXXX年。雙方可在合同有效期內(nèi)，根據(jù)實際情況協(xié)商調(diào)整合同期限，但需提前60日向?qū)Ψ教岢鰰嫱ㄖ?/p>

在合同履行期間，關(guān)鍵時間節(jié)點包括：

（1）每年XX月XX日前，甲乙雙方應完成上一年度的服務費用結(jié)算及支付；

（2）每季度末，乙方應向甲方提交季度服務報告，并附相關(guān)業(yè)績及風險數(shù)據(jù)；

（3）每年XX月XX日前，乙方應向甲方提交年度服務報告，并協(xié)助甲方完成基金年度信息披露工作。

第六條違約責任

6.1甲方違約責任

6.1.1甲方未按本合同約定按時支付服務費用的，每逾期一日，應按當期應付服務費用的千分之X向乙方支付違約金。逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付全部應付服務費用及違約金。

6.1.2甲方未按本合同約定提供必要信息與支持的，導致乙方無法正常履行服務義務的，甲方應承擔相應責任，并賠償乙方因此遭受的損失。損失金額以乙方實際損失為準，但最高不超過當期服務費用的兩倍。

6.1.3甲方擅自變更基金投資策略，且該變更違反本合同約定或基金合同規(guī)定的，應承擔相應責任，并賠償乙方因此遭受的損失。損失金額以乙方實際損失為準，并包括但不限于投資失誤導致的資金損失、合規(guī)處罰等。

6.1.4甲方未按本合同約定向乙方披露基金信息的，每逾期一日，應按未披露信息金額的千分之X向乙方支付違約金。逾期超過30日的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付全部應付服務費用及違約金。

6.2乙方違約責任

6.2.1乙方未按本合同約定提供專業(yè)服務的，應承擔相應責任，并賠償甲方因此遭受的損失。損失金額以甲方實際損失為準，但最高不超過當期服務費用的兩倍。

6.2.2乙方提供的服務存在重大瑕疵，導致基金投資活動出現(xiàn)重大風險或損失的，應承擔相應責任，并賠償甲方因此遭受的損失。損失金額以甲方實際損失為準，并包括但不限于資金損失、合規(guī)處罰等。

6.2.3乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或基金份額持有人的個人信息的，應承擔相應責任，并賠償甲方因此遭受的損失。損失金額以甲方實際損失為準，并包括但不限于商業(yè)秘密泄露導致的經(jīng)濟損失、聲譽損失等。

6.2.4乙方未按本合同約定向甲方提交服務報告的，每逾期一日，應按當期應提交報告金額的千分之X向甲方支付違約金。逾期超過30日的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付全部應付服務費用及違約金。

6.3違約金的計算與支付

雙方同意，違約金的計算方式為：違約金=應付服務費用×違約金率×逾期天數(shù)。違約金應在雙方確認違約事實后10個工作日內(nèi)支付。如違約金不足以彌補守約方損失的，守約方有權(quán)要求違約方賠償實際損失。

6.4合同解除與后果

如一方嚴重違約，導致合同目的無法實現(xiàn)的，守約方有權(quán)解除本合同。合同解除后，違約方應承擔相應的違約責任，并賠償守約方因此遭受的損失。合同解除不影響雙方已產(chǎn)生的權(quán)利義務的履行。

6.5不可抗力導致的違約

如因不可抗力導致一方無法履行本合同約定的義務，該方不承擔違約責任，但應及時通知對方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。

6.6法律適用與爭議解決

本合同項下的違約責任適用中華人民共和國法律。如雙方就違約責任產(chǎn)生爭議，應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應提交XX仲裁委員會仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

第七條不可抗力

1.定義

本合同所稱“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災害（如地震、洪水、臺風、雷擊等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、騷亂、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或政策調(diào)整）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡攻擊、系統(tǒng)故障等。不可抗力事件應自其發(fā)生之日起連續(xù)影響本合同履行超過XX日的，視為對合同履行產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

2.責任免除

因不可抗力導致任何一方無法履行或無法完全履行本合同約定的義務的，該方不承擔違約責任，但應在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，書面通知對方不可抗力的發(fā)生及其影響范圍，并提供相關(guān)證明材料。雙方應根據(jù)不可抗力事件的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除合同。如不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方均有權(quán)解除本合同，并互不承擔違約責任。解除合同后，雙方應妥善處理已產(chǎn)生的權(quán)利義務，并合理分擔因不可抗力事件造成的損失，但雙方因不可抗力事件直接獲得的利益除外。不可抗力事件消除后，受影響方應立即恢復履行本合同，并應對方要求提供進一步的協(xié)助。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式

因本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及終止等發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至XX仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁地點為甲方所在地，仲裁語言為中文。

2.仲裁程序

仲裁庭由三名仲裁員組成，其中一名為雙方共同指定的仲裁員，另兩名由仲裁委員會主席指定。仲裁程序應遵循公平、高效、保密的原則，仲裁裁決應自作出之日起生效。仲裁費用由敗訴方承擔，雙方各承擔一半；如雙方均有責任，則按責任比例分擔。

3.訴訟排除

除非雙方另有書面約定，任何一方在本合同有效期內(nèi)，不得就本合同項下的任何爭議向人民法院提起訴訟。任何一方就本合同項下的爭議向人民法院提起訴訟的，該方同意自動將該爭議提交至XX仲裁委員會仲裁，并放棄任何抗辯。

4.爭議解決前的合作

在爭議解決期間，雙方應繼續(xù)履行本合同中未受爭議影響的條款，并應對方要求提供必要的合作與協(xié)助，以維護基金的正常運作和各方利益。

第九條其他條款

1.通知方式

本合同項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、電子郵件、傳真或雙方事先書面約定的其他方式送達。通知在以下時間視為送達：專人遞送，送達時；掛號信，寄出后XX日；電子郵件，發(fā)送時（若接收方未報告郵件系統(tǒng)錯誤）；傳真，發(fā)送成功后。地址變更應及時書面通知對方，否則按原地址送達視為有效送達。

2.合同變更

對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本合同不可分割的一部分。任何一方單方面不得擅自變更本合同，否則變更無效，并承擔相應責任。

3.分割效力

本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。如本合同任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應協(xié)商替換無效條款，以達到雙方originallyintended的效