2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動(dòng)（）

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金登記注冊(cè)

D.辦理基金申購和贖回

【答案】：C2、基金宣傳推介材料的語言表述不得使用（）等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的表述。

A.欲購從速

B.申購良機(jī)

C.過期不候

D.以上都是

【答案】：D3、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）

A.1000萬元

B.4000萬元

C.2,100萬元

D.3000萬元

【答案】：D4、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購和贖回時(shí)，申購對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A5、股份公司型基金由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.股東大會(huì)

B.董事會(huì)

C.全體股東指定的代表

D.全體股東共同委托的代理人

【答案】：B6、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D7、基金管理公司的業(yè)務(wù)包含（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】：D8、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.

A.向投資者承諾在未來某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購基金份額，從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率

B.向投資者說明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況

C.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率

D.向報(bào)資者宣傳基金過去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率

【答案】：A9、股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承諾資本制

【答案】：D10、（2018年真題）甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢(shì)，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個(gè)股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第五日

【答案】：B12、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B13、關(guān)于債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，以下說法正確的是()

A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金平均剩余期限的上限為240天。

B.債券基金的投資組合久期越長(zhǎng)，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小

C.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40%

D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200%

【答案】：D14、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查最終在交易文件中可以通過（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C15、投資決策委員會(huì)提交（），由投資決策委員會(huì)進(jìn)行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

B.盡職調(diào)查報(bào)告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

【答案】：C16、國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

【答案】：B17、下列不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

B.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D18、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。

A.排他性條款

B.監(jiān)管條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

【答案】：C19、(2017年)封閉式基金的交易價(jià)格和凈值的關(guān)系是（）。

A.交易價(jià)格小于凈值

B.交易價(jià)格等于凈值

C.交易價(jià)格圍繞基金份額凈值上下波動(dòng)

D.交易價(jià)格大于凈值

【答案】：C20、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主

【答案】：D21、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿。袠I(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B22、(2017年)下列屬于信息披露作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B23、某基金股票部分收益率為7.52%，滬深300指數(shù)的收益率為1.12%，假設(shè)該基金股票資產(chǎn)權(quán)重為70%，滬深300指數(shù)資產(chǎn)權(quán)重為30%，則該基金的收益率為（）。

A.1.45%

B.0.31%

C.1.52%

D.5.6%

【答案】：D24、交易日的基金份額凈值可以通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于（）交易日揭示。

A.T

B.T+1

C.T+3

D.T+5

【答案】：B25、內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容不包括()。

A.內(nèi)控大綱

B.基本管理制度

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)執(zhí)行規(guī)范

【答案】：D26、下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述，正確的是（）。

A.基金托管人辦理ETF份額折算

B.基金管理人辦理基金份額的變更登記

C.折算后基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生改變

D.基金份額持有人按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

【答案】：D27、（2016年真題）下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)

C.投資可行性分析

D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

【答案】：B28、貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)（）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。

A.小于1

B.大于1

C.小于等于1

D.大于等于1

【答案】：B29、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資人的基金賬戶

B.負(fù)責(zé)基金份額的登記

C.代理發(fā)放紅利

D.基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核

【答案】：D30、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以()。

A.決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.派代表擔(dān)任公司董事

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.決定公司清算

【答案】：B31、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。

A.表現(xiàn)形式不同

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C.調(diào)整手段不同

D.調(diào)整對(duì)象不同

【答案】：D32、不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別。因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。以下不屬于基金業(yè)績(jī)必須考慮的因素是（）。

A.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

B.基金規(guī)模

C.時(shí)期選擇

D.基金的價(jià)格

【答案】：D33、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A34、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C35、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D36、下列選項(xiàng)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益

B.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

C.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的并不是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配，而在于通過資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)

【答案】：A37、下列不屬于普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金銷售要遵循的程序的是（）。

A.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定

B.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或服務(wù)，簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.基金募集機(jī)構(gòu)履行特別警示義務(wù)后，普通投資者仍堅(jiān)持購買該產(chǎn)品或者服務(wù)的，基金募集機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)

D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確做出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示

【答案】：B38、（2016年真題）基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B39、關(guān)于開放式基金的申購贖回，投資者甲認(rèn)為，開放式基金的申購贖回只能通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行。投資者乙認(rèn)為，任意時(shí)間都可以辦理開放式基金的申購贖回業(yè)務(wù)。

A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤

【答案】：D40、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤(rùn)9000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí),使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。（假設(shè)企業(yè)價(jià)值等于股權(quán)價(jià)值）

A.8.62%

B.8.73%

C.8.20%

D.9.22%

【答案】：C41、企業(yè)的關(guān)鍵比率分析能看出許多預(yù)警信號(hào)，包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B42、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是（）。

A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C43、合格投資者的投資本金鎖定期為（）個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值2000萬美元之日起計(jì)算。

A.1

B.6

C.3

D.5

【答案】：C44、有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任;股份有限公司的股東以其認(rèn)購的（）為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A.出資額、出資額

B.股份、股份

C.股份、出資額

D.出資額、股份

【答案】：D45、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.并購基金進(jìn)行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模

B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍

C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：D46、（）是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

A.金融資產(chǎn)

B.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)

D.融資類資產(chǎn)

【答案】：A47、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取下列（）措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B48、下列情形中，督察長(zhǎng)需要向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C49、（2018年真題）某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）

A.控制活動(dòng)

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A50、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源

C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)?！被颉翱s小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題

【答案】：C51、以下不屬于股權(quán)投資基金募集期間基金管理人和投資者互動(dòng)的重點(diǎn)的是（）。

A.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

B.基金管理人反饋投資者的需求

C.基金管理人開展投資者教育

D.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

【答案】：B52、關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。

A.旨在維護(hù)投資者對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

B.保證金融機(jī)構(gòu)股東不受損失的一項(xiàng)監(jiān)管原則

C.精髓在于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要盡可能趕在金融機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損之前采取有效措施

D.各個(gè)行業(yè)普通應(yīng)用的一項(xiàng)監(jiān)管原則

【答案】：A53、2014年開始，（）對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對(duì)其所管理的基金進(jìn)行備案。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.發(fā)改委

D.中國證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B54、基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視臺(tái)、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體，向客戶傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸投資理念是客戶服務(wù)方式中的()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.郵寄服務(wù)

C.電話服務(wù)中心

D.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

【答案】：D55、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A56、ETF屬于（）。

A.主動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

C.只在一級(jí)市場(chǎng)交易

D.只在二級(jí)市場(chǎng)交易

【答案】：B57、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D58、（）是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D59、（2016年真題）對(duì)在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

A.10日

B.30

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D60、(2016年)以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B61、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，下列關(guān)于我國保本基金的保本保障機(jī)制，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

B.保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

C.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

D.基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

【答案】：C62、基金管理人在申請(qǐng)登記期間控股股東發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A63、（）認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.“量?jī)r(jià)”理論

D.“相對(duì)強(qiáng)度”理論

【答案】：D64、基金監(jiān)管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D65、（2017年真題）按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A66、A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)？（）

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.信息透明

【答案】：A67、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A68、我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀不包括（）。

A.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與

B.各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合

C.既相似又不同的混業(yè)局面

D.傳統(tǒng)資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)生變化

【答案】：D69、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）

A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B.總經(jīng)理

C.法定代表人

D.董事會(huì)

【答案】：A70、（2020年真題）基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時(shí)，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A.獲取客戶身份信息

B.與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成

C.明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.為投資者提供售后服務(wù)

【答案】：B71、債券有不同類型，債券基金也會(huì)有不同類型。債券基金的分類類型中沒有（）。

A.債券發(fā)行者的不同

B.債券到期日的不同

C.債券信用等級(jí)的不同

D.債券面額的大小不同

【答案】：D72、目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

B.商業(yè)銀行

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：C73、(2016年)基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C74、基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)售公告中載明以下信息內(nèi)容（）。

A.基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

B.以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平

C.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)

D.以上都是

【答案】：D75、（）是根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：C76、（）指在一國證券市場(chǎng)是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D77、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.25%

B.50%

C.70%

D.75%

【答案】：C78、我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

【答案】：D79、下列關(guān)于期貨合約的論述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約的買方需要按其買入期貨合約價(jià)值的一定比例交納保證金，賣方則不需要交納保證金

B.期貨交易者可以在期貨合約到期之前，以對(duì)沖平倉的方式了結(jié)交易

C.有些期貨合約是實(shí)物交割，也有些期貨合約是現(xiàn)金結(jié)算

D.期貨交易執(zhí)行盯市制度，又稱為“逐日結(jié)算”

【答案】：A80、下列選項(xiàng)不屬于客戶服務(wù)流程的是（）。

A.受理投訴

B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)

C.服務(wù)宣傳與推介

D.介紹基金基礎(chǔ)知識(shí)

【答案】：D81、下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C82、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D83、關(guān)于封閉式基金^開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計(jì)劃進(jìn)行

B.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動(dòng)性較弱而預(yù)期收益較高的證券

C.開放式基金需要考慮贖回對(duì)投資策略對(duì)影響

D.封閉式基金通常在流動(dòng)性管理上面臨的壓力較小

【答案】：B84、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，交易雙方的現(xiàn)金流分別根據(jù)（）計(jì)算。

A.固定利率、貸款利率

B.浮動(dòng)利率、固定利率

C.存款利率、貸款利率

D.存款利率、浮動(dòng)利率

【答案】：B85、（2016年真題）（）是公平原則在投資者教育領(lǐng)域中的體現(xiàn)，是營造一個(gè)公正的政治、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.權(quán)益保護(hù)教育

【答案】：D86、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B87、(2016年)投資人投資3萬元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用為（）。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B88、關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金

B.公司型基金在法律上不具有獨(dú)立法人地位

C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件

D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的

【答案】：B89、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限

D.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：A90、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B91、關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補(bǔ)

B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨(dú)立

C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進(jìn)

【答案】：B92、（2016年真題）承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

【答案】：C93、債券基金是指主要投資于（）的基金類型。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.證券

D.股票

【答案】：B94、以下關(guān)于合伙型基金的增值稅的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙企業(yè)層面的項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍

B.項(xiàng)目退出收入通過并購或回購等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，屬于增值稅征稅范圍

C.若項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅

D.普通合伙人或基金管理人作為收取管理費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬的主體時(shí)，需按照適用稅率計(jì)繳增值稅和相關(guān)附加稅費(fèi)。

【答案】：B95、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場(chǎng)所的地點(diǎn)

B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D96、（2018年真題）投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會(huì)席位后，可以（）。

A.決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

B.派代表擔(dān)任公司董事

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.決定公司清算

【答案】：B97、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D98、增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是()。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B99、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式，投資者最常用

B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資

C.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場(chǎng)

【答案】：A100、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B101、股權(quán)投資基金監(jiān)管的重中之重是（）。

A.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

B.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

C.防止股權(quán)投資基金違規(guī)操作

D.加強(qiáng)行業(yè)自律

【答案】：A102、以下關(guān)于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)，要建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場(chǎng)的角度加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和調(diào)節(jié)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)回歸“受人之托、代人理財(cái)”的本源，投資產(chǎn)生的收益和風(fēng)險(xiǎn)均應(yīng)由投資者享有和承擔(dān)，只收取委托人相應(yīng)的管理費(fèi)用

C.同類產(chǎn)品的杠桿率也應(yīng)當(dāng)分離，才能合理控制股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)杠桿水平，抑制資產(chǎn)泡沫

D.控制并逐步縮減“非標(biāo)”投資規(guī)模，加強(qiáng)投前盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)審查和投后風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：C103、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每日

B.每月

C.每15天

D.每周

【答案】：D104、關(guān)于基金募集申請(qǐng)，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于基金有關(guān)注冊(cè)條件的說明；

B.基金的募集—般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟；

C.申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改；

D.申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新。

【答案】：D105、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B106、下列不屬于股票型ETF分類的是（）

A.全球指數(shù)ETF

B.抽樣復(fù)制型ETF

C.風(fēng)格指數(shù)ETF

D.策略指數(shù)ETF

【答案】：B107、()是指基金管理公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D108、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會(huì)

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

C.美國私人投資協(xié)會(huì)

D.美國股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：B109、以下不屬于合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

【答案】：B110、(2017年)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：C111、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B112、（），我國最早的兩只聯(lián)接基金成立。

A.2008年9月

B.2009年9月

C.2008年10月

D.2009年10月

【答案】：B113、以下常見的股票市場(chǎng)指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。

A.滬深300指數(shù)

B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)

C.上證綜指

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

【答案】：B114、在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.特點(diǎn)

【答案】：C115、（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實(shí)際利率

D.浮動(dòng)利率

【答案】：C116、（2017年真題）業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B117、（）包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

A.控制活動(dòng)

B.行為監(jiān)控

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：A118、以下授權(quán)控制說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人可全權(quán)授予經(jīng)營層

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

C.貫穿于股權(quán)投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終

D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

【答案】：A119、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗(yàn)積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C120、大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，具有天然的（）功能。

A.抗風(fēng)險(xiǎn)

B.投資

C.通貨膨脹保護(hù)

D.高收益

【答案】：C121、股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績(jī)提升

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D122、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。

A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

B.它們可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來利率走勢(shì)的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具

C.在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D123、以下不是股權(quán)投資基金參與主體的是（）。

A.份額持有人大會(huì)

B.基金投資者

C.基金管理人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A124、（）多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D125、關(guān)于ETF申購清單和贖回清單中現(xiàn)金替代證券最新價(jià)格的確定原則：當(dāng)該證券停牌且當(dāng)日無成交時(shí)，采用前一交易日的（）。

A.開盤價(jià)

B.結(jié)算價(jià)

C.平均價(jià)

D.收盤價(jià)

【答案】：D126、(2016年)相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購

D.QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金不同

【答案】：D127、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

【答案】：C128、“公司董事會(huì)和經(jīng)理層不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對(duì)待原則

D.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

【答案】：C129、(2017年)下列關(guān)于基金托管人信息披露的說法中，正確的是（）。

A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

B.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書

C.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

【答案】：D130、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

A.長(zhǎng)期趨勢(shì)

B.中期趨勢(shì)

C.短期趨勢(shì)

D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

【答案】：A131、要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，不能是經(jīng)過扭曲或者粉飾的信息是基金信息披露的（）原則

A.公平披露原則

B.真實(shí)性原則

C.準(zhǔn)確性原則

D.完整性原則

【答案】：B132、（）也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：B133、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.1999

C.2000

D.2003

【答案】：C134、契約型基金和公司型基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.基金組織方式和營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：C135、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C136、下列選項(xiàng)中屬于商品基金的是（）。

A.黃金ETF和黃金期貨

B.黃金ETF和商品期貨ETF

C.黃金期貨和商品期貨ETF

D.黃金ETF、黃金期貨和商品期貨ETF

【答案】：B137、（）是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。

A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)

B.弱有效市場(chǎng)

C.半弱有效市場(chǎng)

D.強(qiáng)有效市場(chǎng)

【答案】：D138、為被投資企業(yè)提供増值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段

A.募集與設(shè)立

B.項(xiàng)目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D139、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后對(duì)外公布

【答案】：D140、近年來，母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)的比例不斷增加的原因包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A141、年度報(bào)告應(yīng)提供最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C142、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金持有人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

【答案】：B143、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動(dòng)終止。

A.2:3

B.2:2

C.3:2

D.3:1

【答案】：C144、（2020年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A145、有關(guān)防范利益沖突要求的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

B.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.基金管理人不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務(wù)

【答案】：D146、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。

A.多邊凈額清算

B.貨銀對(duì)付

C.單邊凈額清算

D.共同對(duì)手方凈額清算

【答案】：A147、提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告時(shí)，已登記的（）未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.持有人

B.托管人

C.發(fā)起人

D.管理人

【答案】：D148、期貨合約的交易時(shí)間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C149、(2016年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

【答案】：D150、以下措施中用于管理投資交易操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

B.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度

D.嚴(yán)格劃分交易權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

【答案】：D151、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。

A.派生募集機(jī)構(gòu)

B.委派募集機(jī)構(gòu)

C.直接募集機(jī)構(gòu)

D.間接募集機(jī)構(gòu)

【答案】：C152、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：C153、（2017年真題）下述情況中基金管理人收取的贖回費(fèi)不用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的是（）。

A.基金收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

B.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費(fèi)

C.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費(fèi)

D.基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于3個(gè)月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費(fèi)

【答案】：D154、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C155、下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金不可以進(jìn)行國際市場(chǎng)投資

B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

C.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

D.QDII基金為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供了新的途徑。

【答案】：A156、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見，但不能免除其估值責(zé)任

B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核

【答案】：C157、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算)，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D158、（2017年真題）某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為2．0億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的15倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則甲公司投資后價(jià)值是（）億元。

A.30

B.7.5

C.18

D.20

【答案】：A159、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A160、當(dāng)前我國QDII基金的認(rèn)購程序的步驟不包括（）。

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

【答案】：A161、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A162、下列對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一

B.通過對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)

C.對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營狀況和可能存在的問題

D.有利于管理人有針對(duì)性地開展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善

【答案】：A163、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

【答案】：C164、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.嚴(yán)格監(jiān)管原則

B.保障投資人利益原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.公開、公平、公正監(jiān)管原則

【答案】：A165、國際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是()。

A.營銷保險(xiǎn)策略

B.債券保險(xiǎn)策略

C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

D.股票保險(xiǎn)策略

【答案】：C166、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬美元

B.國家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元

C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元

D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

【答案】：D167、對(duì)股權(quán)投資基金而言，政府監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，這體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。

A.法定監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.依法監(jiān)管

【答案】：C168、在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機(jī)構(gòu)

【答案】：C169、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的登記掛牌階段主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C170、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.動(dòng)力煤

B.鋼鐵

C.銅

D.橡膠

【答案】：A171、合規(guī)管理的基本原則不包括()。

A.高效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A172、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D173、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者

C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.普通投資者主動(dòng)要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

【答案】：C174、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。

A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：A175、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之()。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B176、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。

A.流動(dòng)性

B.財(cái)務(wù)杠桿

C.營運(yùn)效率

D.盈利能力

【答案】：C177、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案

【答案】：D178、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密包括（）。Ⅰ.商業(yè)秘密Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.已披露的信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D179、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營銷的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.基金營銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)

B.與一般有形產(chǎn)品的營銷相比，基金對(duì)營銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人

D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的

【答案】：D180、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類

【答案】：C181、私募基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C182、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程和方法，下列說法正確的是（）。

A.公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)在人民法院監(jiān)督下完成清算事務(wù)

B.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)，公司清算組無權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，清算組應(yīng)強(qiáng)制要求債務(wù)人提前清償

D.公司清償了全部公司債務(wù)之后，如果公司財(cái)產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭?cái)產(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東

【答案】：D183、關(guān)于守法合規(guī)，下列看法正確的有（）。

A.只要沒有違法犯罪的動(dòng)機(jī)，即使不懂法也能夠做到守法

B.學(xué)法的人未必守法，因此，從業(yè)人員沒有必要學(xué)法

C.從業(yè)人員只要自己熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，不用配合監(jiān)管

D.一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：D184、（）年基金管理公司在我國開始設(shè)立，基金行業(yè)在我國拉開了發(fā)展的序幕。

A.1996

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：C185、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

【答案】：A186、下列屬于股權(quán)投資基金管理人的職責(zé)的是（）。

A.依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶

B.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資的企業(yè)進(jìn)行投資后管理

C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開

D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作

【答案】：B187、根據(jù)以下（）情況，可以判斷保險(xiǎn)投資基金“價(jià)格免疫”了。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C188、關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該摘要包括基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中

【答案】：D189、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負(fù)債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負(fù)債

D.負(fù)債除以資產(chǎn)

【答案】：A190、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（）：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C191、下列說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A192、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，A項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為2億元，B項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為3億元，C項(xiàng)目當(dāng)前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D193、（2016年真題）申請(qǐng)募集公募基金應(yīng)當(dāng)提交的必備文件包括（）。

A.基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書草案

C.發(fā)售公告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、發(fā)售公告草案、法律意見書

D.申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書

【答案】：D194、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：A195、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中有如下一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，基金管理人承擔(dān)責(zé)任的方式為：（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。（2）在基金募集期限屆滿（確認(rèn)基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息?！本驮擁?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.通常情況下，該風(fēng)險(xiǎn)僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金

B.該風(fēng)險(xiǎn)所描述的是基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.相對(duì)于特殊風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)屬于一般風(fēng)險(xiǎn)

D.如投資者對(duì)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進(jìn)一步解釋、闡明

【答案】：A196、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

【答案】：B197、(2016年)票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等是金融市場(chǎng)按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場(chǎng)性質(zhì)

D.交易標(biāo)的物

【答案】：D198、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會(huì)議

【答案】：D199、以下選項(xiàng)中，不能通過加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

【答案】：C200、關(guān)于主動(dòng)投資，以下表述正確的是（）

A.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)下較被動(dòng)投資更能體現(xiàn)價(jià)值

B.主動(dòng)投資經(jīng)理擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)往往能增加投資機(jī)會(huì)的使用

C.主動(dòng)投資的業(yè)績(jī)?nèi)Q于投資者使用信息的能力，與其掌握的投資機(jī)會(huì)的個(gè)數(shù)無關(guān)

D.合理價(jià)格下的成長(zhǎng)策略是主動(dòng)投資策略的一種

【答案】：D201、合伙人分為（）

A.一般合伙人和獨(dú)資合伙人

B.一般合伙人和普通合伙人

C.普通合伙人和獨(dú)資合伙人

D.普通合伙人和有限合伙人

【答案】：D202、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會(huì)，可虛報(bào)收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B203、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C204、我國修訂后的《合伙企業(yè)法》自（）起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業(yè)形式，

A.2007年6月1日

B.2008年7月1日

C.1997年6月1日

D.2006年7月1日

【答案】：A205、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。

A.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行宣傳推介

B.自行對(duì)投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

C.對(duì)投資者資金財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估

D.自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

【答案】：D206、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運(yùn)作和資產(chǎn)變動(dòng)的相關(guān)信息

B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷

C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突

D.信息披露有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定

【答案】：B207、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、報(bào)刊廣告等方式的大力推薦，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B208、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.編制中期和年度基金報(bào)告

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D209、境外投資者是指（）。

A.外國法人

B.外國的自然人

C.港澳臺(tái)地區(qū)的法人和自然人

D.以上都是

【答案】：D210、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C211、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A213、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

A.UCITS一號(hào)指令

B.AIFMD指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

【答案】：A214、在股權(quán)投資基金投資運(yùn)作流程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)（）起到重大作用。

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：A215、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金季度報(bào)告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）

A.報(bào)告期內(nèi)偏離度的簡(jiǎn)單平均值

B.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%-0.5%間的次數(shù)

【答案】：A216、合格投資者是指（）的單位和個(gè)人。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

C.其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.以上都對(duì)

【答案】：D217、（2019年真題）中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A218、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.B1、B2、B3、B4和B5

C.C1、C2、C3、C4和C5

D.A1、B2、C3、D4和C5

【答案】：A219、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

【答案】：B220、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則的是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D221、（）是指通過基金公司或基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣，因此只銷售一家基金公司的產(chǎn)品。

A.代銷

B.包銷

C.直銷

D.互聯(lián)網(wǎng)銷售

【答案】：C222、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D223、（2017年真題）有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B224、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

D.董事會(huì)

【答案】：C225、內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，是管理人內(nèi)部控制的要素之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D226、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)不能設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C227、QDII基金定期報(bào)告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C228、下列各項(xiàng)不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。

A.列席理事會(huì)會(huì)議，監(jiān)督理事會(huì)的工作

B.選舉和罷免監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)

C.審議年度工作報(bào)告、工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)報(bào)告

D.監(jiān)督本團(tuán)體章程、會(huì)員代表大會(huì)各項(xiàng)決議的實(shí)施情況并向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告

【答案】：C229、（）不是基金管理人制定信息系統(tǒng)的管理制度所遵循的原則。

A.安全性原則

B.時(shí)效性原則

C.可操作性原則

D.實(shí)用性原則

【答案】：B230、（）指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：B231、下列屬于基金持有人發(fā)展趨勢(shì)的是（）。

A.機(jī)構(gòu)多元化和結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)專一化和個(gè)人多樣化

C.機(jī)構(gòu)個(gè)人同一發(fā)展

D.機(jī)構(gòu)個(gè)人單一發(fā)展

【答案】：A232、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C233、浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。

A.利率

B.利差

C.基點(diǎn)

D.利息

【答案】：B234、保險(xiǎn)資金還可以設(shè)立私募基金，范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C235、合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以（）為基礎(chǔ)，建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化，從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。

A.職業(yè)操守

B.職業(yè)道德

C.職業(yè)技能

D.職業(yè)目標(biāo)

【答案】：A236、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D237、確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。

A.基金托管人

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.中央結(jié)算公司

【答案】：C238、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理

C.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)有限責(zé)任

【答案】：A239、(2016年)在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會(huì)道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C240、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。

A.所得稅

B.消費(fèi)稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A241、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

B.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

C.成長(zhǎng)型股票通常是指收益增長(zhǎng)速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>

D.成