2025年金融證券投資咨詢服務甲方（服務提供方）：[顧問公司法定全稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[顧問公司統(tǒng)一社會信用代碼]注冊地址：[顧問公司注冊地址]聯(lián)系方式：[顧問公司聯(lián)系方式]乙方（接受服務方）：[客戶法定全稱或自然人姓名]若乙方為自然人，請?zhí)峁┥矸葑C號：[客戶身份證號]聯(lián)系地址：[客戶聯(lián)系地址]聯(lián)系方式：[客戶聯(lián)系方式]鑒于甲方具備相應的金融證券投資咨詢業(yè)務資質，愿意向乙方提供金融證券投資咨詢服務；乙方有意接受甲方的投資咨詢服務。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《證券法》、《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》及其他相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議，以茲共同遵守。第一條服務內容與形式1.1甲方同意向乙方提供以下金融證券投資咨詢服務：（1）宏觀經(jīng)濟形勢分析，包括國內外經(jīng)濟政策、通貨膨脹、利率水平等對證券市場的影響；（2）證券市場（包括股票、債券、基金等）整體運行狀況、行業(yè)發(fā)展趨勢及投資機會的分析與評論；（3）基于乙方風險承受能力、投資目標、投資期限等財務信息，提供個性化的資產(chǎn)配置建議和投資組合管理策略；（4）對乙方關注的或市場重點的上市公司、行業(yè)或投資主題進行專題研究，并提供相應的分析報告；（5）定期（例如每月/每季）對乙方投資組合的表現(xiàn)進行跟蹤評估，并提出調整建議；（6）提供其他雙方約定的咨詢服務，如特定投資工具的分析、投資策略的說明會等。1.2甲方提供本合同項下服務的形式包括但不限于：（1）通過甲方指定的線上平臺（如網(wǎng)站、移動應用程序、電子郵件等）發(fā)布市場分析報告、投資觀點、資訊簡報等；（2）通過線上或線下的會議、研討會等形式，與乙方進行溝通交流；（3）提供書面形式的投資研究報告、策略建議書等；（4）根據(jù)雙方約定，提供一對一的投資咨詢訪談。1.3服務周期自本合同生效之日起至[終止日期]止，為期[服務年限]年。服務期滿前[提前通知期限]日，如雙方無書面異議，本合同自動續(xù)約[續(xù)約年限]年。第二條服務費用與支付2.1甲方提供本合同項下約定的投資咨詢服務，乙方應向甲方支付服務費用。服務費用標準如下：（1）采用[固定費用/按量收費/其他方式，請選擇并具體說明]方式收費。具體為：[詳細說明收費標準，例如，按年收費人民幣[金額]元，或按月收費人民幣[金額]元，或根據(jù)提供的報告數(shù)量收費每份人民幣[金額]元等]。（2）如采用固定費用方式，費用包含[說明費用包含的內容，如平臺使用費等，如不包含則注明]。（3）[如涉及其他收費，請在此處說明]。2.2費用支付方式為銀行轉賬。乙方應在[支付時間，例如每月/每季/每年]結束后的[具體天數(shù)]日內，將當期應付款項支付至甲方指定的以下銀行賬戶：開戶名：[甲方賬戶名]開戶行：[甲方開戶銀行名稱]賬號：[甲方銀行賬號]2.3乙方逾期支付服務費用的，每逾期一日，應按當期應付未付款項的[利率百分比]向甲方支付違約金。逾期超過[具體天數(shù)]日，甲方有權暫?；蚪K止向乙方提供本合同項下的服務，并不退還已收取的費用。第三條雙方權利與義務3.1甲方的權利與義務：（1）甲方有權要求乙方提供必要的、真實的個人信息、財務狀況、投資經(jīng)驗以及投資組合信息，以便甲方履行盡職調查和提供適當?shù)姆?；?）甲方應具備相應的證券投資咨詢業(yè)務資質，并確保服務人員具備從業(yè)資格；（3）甲方應遵守所有適用于其業(yè)務的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，恪守中國證券業(yè)協(xié)會制定的執(zhí)業(yè)行為準則和職業(yè)道德規(guī)范；（4）甲方應基于合理的盡職調查、專業(yè)判斷和審慎原則，按照本合同約定向乙方提供投資咨詢服務；（5）甲方應向乙方提供客觀、公正的投資分析、預測或建議，明確告知其建議僅供參考，不構成對具體證券品種的投資建議或保證；（6）甲方應充分揭示乙方參與證券投資可能面臨的各種風險；（7）甲方應按照本合同約定的形式和頻率提供服務；（8）甲方對在服務過程中知悉的乙方商業(yè)秘密和個人信息負有保密義務，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構要求披露的除外。保密期限為本合同有效期內及合同終止后[年限]年。3.2乙方的權利與義務：（1）乙方有權獲得本合同約定的、符合資質要求的投資咨詢服務；（2）乙方有權了解甲方的服務流程、收費標準、免責條款等內容；（3）乙方應確保其向甲方提供的個人信息、財務狀況和投資經(jīng)驗等信息真實、準確、完整、有效，并對信息的真實性、準確性、完整性、合法性負責；（4）乙方應按照本合同約定按時足額支付服務費用；（5）乙方應理解并確認，甲方提供的投資咨詢服務僅為建議，不構成投資決策的唯一依據(jù)，乙方自行承擔投資決策的風險；（6）乙方在不泄露甲方商業(yè)秘密和個人信息的前提下，可自行使用甲方提供的服務成果進行投資決策；（7）乙方對在服務過程中知悉的甲方商業(yè)秘密負有保密義務。第四條風險揭示與聲明4.1甲方已向乙方充分揭示證券投資存在的固有風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、政策風險等。乙方確認已充分理解并知悉上述風險。4.2乙方確認其已按照規(guī)定進行了投資者適當性評估，具備相應的風險承受能力，能夠理解并承擔相關投資風險。4.3乙方確認其投資決策由其獨立做出，甲方不對乙方因接受本合同項下的投資咨詢服務而導致的任何投資損失承擔賠償責任，但法律另有規(guī)定或甲方存在故意欺詐、重大過失、違反法律法規(guī)及本合同約定的除外。第五條信息保密5.1未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露其在履行本合同過程中獲悉的對方的商業(yè)秘密、技術信息、經(jīng)營信息以及乙方的個人信息、投資信息等保密信息。5.2保密信息包括但不限于：雙方提供的文件、資料、數(shù)據(jù)、信息、意見、建議、客戶名單、財務數(shù)據(jù)等。5.3本保密義務不因本合同的終止而失效，持續(xù)有效期限為本合同有效期內及合同終止后[年限，通常為3年或5年]年。5.4法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構、司法機關要求披露保密信息的，以及為履行本合同目的而必須披露的，可以不受本條限制，但披露方應采取必要的措施保護該等保密信息，并僅限于披露所必需的范圍。第六條法律適用與爭議解決6.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇仲裁或訴訟，如選擇仲裁，請明確仲裁委員會名稱；如選擇訴訟，請明確人民法院名稱]提起仲裁/訴訟。第七條合同的變更、解除與終止7.1對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面文件。7.2除本合同另有約定外，發(fā)生下列情形之一時，守約方有權書面通知違約方解除本合同：（1）一方嚴重違反本合同約定，經(jīng)守約方書面催告后[天數(shù)]日內仍未糾正的；（2）甲方無相應業(yè)務資質或服務人員無從業(yè)資格，且未能在[天數(shù)]日內取得資質或人員獲得資格；（3）乙方破產(chǎn)、解散或被吊銷營業(yè)執(zhí)照；（4）發(fā)生不可抗力，致使本合同目的無法實現(xiàn)的；（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。7.3本合同在以下情況下終止：（1）服務期限屆滿，雙方未續(xù)約；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）本合同被依法解除或無效；（4）不可抗力導致合同無法繼續(xù)履行。7.4合同終止或解除后，雙方應結清所有款項，甲方應將乙方提供的資料返還給乙方或銷毀，并繼續(xù)履行保密義務。第八條不可抗力8.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律法規(guī)的重大調整、傳染病疫情等。8.2遭遇不可抗力的一方應在不可抗力發(fā)生后[天數(shù)]日內書面通知對方，并提供相關證明。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延遲履行、部分履行或解除本合同。因不可抗力造成的損失，雙方互不承擔責任。第九條其他條款9.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。9.2本合同構成雙方就本合同標的事項達成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面約定。9.3若本合同任何條款被認定為無效或不