ICS01.140.20

CCSP01

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T626—2025

代替SZDB/Z37—2011

水務(wù)工程文件歸檔要求

Requirementsforarchivingdocumentofwaterresourcesengineering

2025-05-13發(fā)布2025-06-01實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

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目次

前言..................................................................................II

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................................1

4總體要求............................................................................3

5檔案工作職責(zé)........................................................................5

6歸檔文件范圍........................................................................6

7歸檔文件質(zhì)量要求....................................................................6

8工程文件整理歸檔...................................................................10

9工程檔案驗(yàn)收.......................................................................13

10工程檔案移交......................................................................14

附錄A（規(guī)范性）水務(wù)工程文件歸檔范圍.................................................15

附錄B（規(guī)范性）水務(wù)工程聲像文件歸檔范圍.............................................36

附錄C（資料性）建設(shè)工程信息模型歸檔文件目錄.........................................37

附錄D（資料性）聲像檔案組卷相關(guān)表格.................................................38

附錄E（資料性）組卷相關(guān)表格格式.....................................................42

附錄F（資料性）水務(wù)工程檔案審查相關(guān)表格.............................................46

附錄G（資料性）水務(wù)工程檔案驗(yàn)收意見/報(bào)告編制要求格式................................54

附錄H（資料性）水務(wù)工程文件歸檔交接單...............................................63

參考文獻(xiàn)..............................................................................64

I

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件代替SZDB/Z37—2011《水務(wù)工程文件歸檔要求》，與SZDB/Z37—2011相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和

編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)變化如下：

a）更改了“范圍”（見第1章，2011年版的第1章）“規(guī)范性引用文件”（見第2章，2011年

版的第2章）“術(shù)語(yǔ)和定義”（見第3章，2011年版的第3章）有關(guān)內(nèi)容；

b）將“工程文件的收集、整理及歸檔要求”的“總要求”（見2011年版的5.1）調(diào)整為“總體

要求”（見第4章）；

c）將“職責(zé)的界定”（見2011年版的第4章）調(diào)整為“檔案工作職責(zé)”（見第5章），并調(diào)整

了有關(guān)內(nèi)容；

d）將2011年版的“工程文件的收集、整理及歸檔要求”和“竣工圖的編制”的有關(guān)內(nèi)容合并，

并調(diào)整為“歸檔文件范圍”“歸檔文件質(zhì)量要求”和“工程文件整理歸檔”三個(gè)章節(jié)（見第6

章～8章，2011版的第5章～6章）；

e）更改了“竣工圖”編制的要求（見7.2，2011年版的第6章）；

f）增加了“電子文件”（見7.3）“聲像文件”（見7.4）“實(shí)物材料”（見7.5）；

g）將2011年版的“工程檔案的驗(yàn)收與移交”拆分為“工程檔案驗(yàn)收”和“工程檔案移交”兩個(gè)

章節(jié)（見第9章～10章，2011年版的第7章）；

h）更改了“工程檔案驗(yàn)收”的程序和要求（見第9章，2011年版的第7章）；

i）更改了“工程檔案移交”的要求（見第10章，2011年版的第7章）；

j）刪除了“質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定文件”（見2011年版的5.2）“附錄A”“附錄B”“附錄C”（見

2011年版的附錄A、附錄B、附錄C）；

k）更改了“水務(wù)工程文件歸檔范圍”（見附錄A，2011年版的附錄D）；

l）將“工程檔案審查表”（見2011版附錄E）更改為“水務(wù)工程檔案審查相關(guān)表格”（見附錄F）；

m）增加了“水務(wù)工程聲像文件歸檔范圍”（見附錄B）“建設(shè)工程信息模型歸檔文件目錄”（見

附錄C）“聲像檔案組卷相關(guān)表格”（見附錄D）“組卷相關(guān)表格格式”（見附錄E）“水務(wù)

工程檔案驗(yàn)收?qǐng)?bào)告/意見書編制要求格式”（見附錄G）“水務(wù)工程文件歸檔交接單”（見附

錄H）。

本文件由深圳市水務(wù)局提出并歸口。

本文件起草單位：深圳市水務(wù)局、深圳市深水兆業(yè)工程顧問(wèn)有限公司。

本文件主要起草人：崔雨聰、潘振、廖天生、黃宇強(qiáng)、黃苑艷、馮博、耿東生、祝林彥、賴輝明、

鮑亞楠、王偉峰、茹宇田、田龍飛、陳文琴、許麗麗、梁勛源、李海波、楊文灝、孫劍楠、劉月星、吳

元緊。

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)行情況為：

——2011年首次發(fā)布為SZDB/Z37—2011；

——本次為第一次修訂。

II

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引言

為加強(qiáng)深圳市水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目工程文件收集、整理及檔案移交工作，明確職責(zé)，規(guī)范水務(wù)工程文

件收集、整理及檔案移交行為，充分發(fā)揮水務(wù)工程文件及檔案在水務(wù)工程建設(shè)與管理中的作用，結(jié)合深

圳市水務(wù)工程的特點(diǎn)，2011年發(fā)布了《水務(wù)工程文件歸檔要求》（SZDB/Z37—2011）。首先，SZDB/Z37

—2011發(fā)布實(shí)施后的十余年間，有關(guān)水務(wù)工程文件歸檔的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了較大變化，例如

《水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件收集與歸檔規(guī)范》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔

案驗(yàn)收辦法》《建設(shè)工程文件歸檔要求》等。其次，隨著水務(wù)工程文件歸檔范圍不斷變化，如電子檔案、

聲像檔案等列入歸檔范圍，SZDB/Z37—2011的廣泛應(yīng)用及水務(wù)工程文件歸檔實(shí)踐的逐漸深入，新的需

求和建議不斷產(chǎn)生。再次，SZDB/Z37—2011的規(guī)范性引用文件多數(shù)已修訂。鑒于此，確有必要修訂SZDB/Z

37—2011，以適應(yīng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的新變化以及深圳市水務(wù)工程文件歸檔的新需求。

SZDB/Z37—2011修訂工作匯聚了深圳市水務(wù)工程文件歸檔管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)，編制方法、結(jié)

構(gòu)、格式、技術(shù)指標(biāo)、條款內(nèi)容符合國(guó)家工程檔案政策法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，滿足GB/T1.1－2020《標(biāo)準(zhǔn)化

工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》等的相關(guān)要求，具有科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進(jìn)性、

適用性和可操作性，對(duì)促進(jìn)水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目檔案管理、確保檔案工作與工程建設(shè)同步具有積極的指導(dǎo)

和參考作用，為提升深圳市水務(wù)工程檔案管理水平、規(guī)范水務(wù)工程文件歸檔行為、深入推進(jìn)水務(wù)工程高

質(zhì)量建設(shè)與管理、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。

III

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水務(wù)工程文件歸檔要求

1范圍

本文件規(guī)定了水務(wù)工程文件管理中的檔案工作職責(zé)、歸檔文件范圍和質(zhì)量要求、工程文件的整理歸

檔，工程檔案的驗(yàn)收和移交。

本文件適用于深圳市水務(wù)工程文件的收集、整理、歸檔，以及水務(wù)工程檔案的驗(yàn)收與移交。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T10609.3技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法

GB/T11821照片檔案管理規(guī)范

GB/T24422信息與文獻(xiàn)檔案紙耐久性和耐用性要求

GB/T32004信息與文獻(xiàn)紙張上書寫、打印和復(fù)印字跡的耐久性和耐用性要求與測(cè)試方法

GB/T50323城市建設(shè)檔案著錄規(guī)范

GB/T50328建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范

CJJ61城市地下管線探測(cè)技術(shù)規(guī)程

CJJ/T117建設(shè)電子文件與電子檔案管理規(guī)范

CJJ/T187建設(shè)電子檔案元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

DA/T31紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范

DA/T40印章檔案整理規(guī)則

DA/T50數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范

DA/T70文書類電子檔案檢測(cè)一般要求

DA/T78錄音錄像檔案管理規(guī)范

NB/T10134水電工程巖芯收集與歸檔規(guī)范

SL/T824水利工程建設(shè)項(xiàng)目文件收集與歸檔規(guī)范

SJG114建筑信息模型數(shù)據(jù)存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

水務(wù)工程waterresourcesengineering

城鄉(xiāng)水資源的可持續(xù)開發(fā)、利用、節(jié)約、保護(hù)和管理的工程。

注：分為水務(wù)工程（水利類）和水務(wù)工程（市政類）。

3.2

水務(wù)工程（水利類）waterresourcesengineering（hydraulicengineering）

用于控制和調(diào)配自然界的地表水和地下水，達(dá)到除害興利目的而修建的工程。

1

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注：包括防洪、排澇、原水、農(nóng)田水利、水利發(fā)電、環(huán)境水利、水土保持、海涂圍墾等水利工程（包括新建、擴(kuò)建、

加固、修復(fù)、拆除）及其配套和附屬工程。

3.3

水務(wù)工程（市政類）waterresourcesengineering（municipalengineering）

用于城鄉(xiāng)供水、節(jié)水、污水處理及水資源回收利用、海水利用而修建的工程。

注：包括自來(lái)水廠、水質(zhì)凈化廠等（包括新建、擴(kuò)建、加固、修復(fù)、拆除）及其配套和附屬工程，以及市政供水和

排水工程等。

3.4

水務(wù)工程文件waterresourcesengineeringdocuments

在水務(wù)工程建設(shè)過(guò)程中形成的各種形式的信息記錄。

注：包括建設(shè)管理文件（或工程建設(shè)前期文件）、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖和竣工驗(yàn)收文件等。

3.5

水務(wù)工程檔案waterresourcesengineeringarchives

在水務(wù)工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的具有歸檔保存價(jià)值并經(jīng)過(guò)整理歸檔的文字、圖紙、圖表、聲像、

電子文件等各種形式的歷史記錄。

3.6

監(jiān)理文件projectsupervisiondocument

工程監(jiān)理單位在履行建設(shè)工程監(jiān)理（監(jiān)造）合同過(guò)程中形成或獲取的，以一定形式記錄、保存的文

件。

3.7

施工文件constructingdocument

施工單位在履行建設(shè)工程建筑、安裝、設(shè)備采制、信息系統(tǒng)開發(fā)等合同過(guò)程中形成或獲取的，以一

定形式記錄、保存的文件。

3.8

竣工圖as－builtdrawing

工程竣工后，真實(shí)反映建設(shè)工程項(xiàng)目施工結(jié)果的圖樣。

3.9

竣工驗(yàn)收文件handingoverdocument

工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收過(guò)程中形成的文件。

3.10

案卷file

由互有聯(lián)系的若干文件組成的檔案保管單位。

3.11

組卷compilefiles

按照一定的原則和方法，將有保存價(jià)值的文件分門別類整理成案卷。

注：組卷亦稱立卷。

3.12

歸檔puttingintorecord

建設(shè)單位工程管理相關(guān)部門及參建單位將辦理完畢且具有保存價(jià)值的水務(wù)工程文件經(jīng)系統(tǒng)整理交

建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)的過(guò)程。

3.13

移交transfer

2

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建設(shè)單位根據(jù)相關(guān)規(guī)定、合同或協(xié)議將有關(guān)水務(wù)工程檔案移交運(yùn)營(yíng)單位、項(xiàng)目主管部門或有關(guān)檔案

管理機(jī)構(gòu)的過(guò)程。

3.14

水務(wù)工程電子文件digitalfilesofwaterresourcesengineering

在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于光盤等載體，依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，記

錄和反映水務(wù)工程建設(shè)和管理各項(xiàng)活動(dòng)的文件。

注：包括文本電子文件、圖像電子文件、圖形電子文件、視頻電子文件、音頻電子文件等。

3.15

水務(wù)工程電子檔案digitalarchiveofwaterresourcesengineering

水務(wù)工程建設(shè)過(guò)程中形成的，具有參考和利用價(jià)值并作為檔案保存的電子文件及其元數(shù)據(jù)。

3.16

水務(wù)工程聲像文件audiovisualfilesofwaterresourcesengineering

在水務(wù)工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的以照片、影視膠片、音視頻光盤、閃存盤等為載體，記錄工程準(zhǔn)

備階段、工程施工階段、工程竣工階段和重要活動(dòng)的照片、錄像、錄音文件。

3.17

水務(wù)工程聲像檔案audiovisualarchivesofwaterresourcesengineering

記錄水務(wù)工程建設(shè)活動(dòng)中直接形成的，具有保存價(jià)值并歸檔保存的水務(wù)工程聲像文件。

3.18

電子簽名electronicsignature

數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)。

3.19

電子簽章electronicseal

利用圖像處理技術(shù)將電子簽名操作轉(zhuǎn)化為與紙質(zhì)文件蓋章操作相同的可視效果，是電子簽名的一種

表現(xiàn)形式。

4總體要求

4.1建設(shè)單位對(duì)水務(wù)工程檔案（以下簡(jiǎn)稱“工程檔案”）工作負(fù)總責(zé)，實(shí)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一制度、統(tǒng)

一標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)上接受檔案主管部門和水務(wù)行政主管部門的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

4.2水務(wù)工程檔案工作應(yīng)融入項(xiàng)目建設(shè)管理全過(guò)程，納入項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃、質(zhì)量保證體系、安全保障體

系、項(xiàng)目管理程序、合同管理和崗位責(zé)任制，與項(xiàng)目建設(shè)管理同步實(shí)施，所需費(fèi)用宜列入工程投資。

4.3建設(shè)單位及參建單位應(yīng)加強(qiáng)水務(wù)工程文件（以下簡(jiǎn)稱“工程文件”）過(guò)程管理，通過(guò)節(jié)點(diǎn)控制強(qiáng)

化工程文件管理，實(shí)現(xiàn)工程文件從形成、流轉(zhuǎn)到歸檔管理的全過(guò)程控制。

4.4工程檔案應(yīng)完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，滿足水務(wù)工程建設(shè)、管理、監(jiān)督、運(yùn)行和維護(hù)等活

動(dòng)在證據(jù)、責(zé)任和信息等方面的需要。

4.5建設(shè)單位應(yīng)在招標(biāo)文件中明確工程檔案管理要求，合同、協(xié)議應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)或條款，明確工程

文件管理責(zé)任和要求，包括文件形成質(zhì)量要求、歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔套數(shù)、整理標(biāo)準(zhǔn)、介質(zhì)、格

式、費(fèi)用及違約責(zé)任等內(nèi)容，監(jiān)理合同條款還應(yīng)明確監(jiān)理單位對(duì)其所監(jiān)理項(xiàng)目的文件和檔案的檢查、審

查責(zé)任，并將工程文件按要求管理和歸檔作為合同款支付的前提條件。

4.6建設(shè)單位與參建單位應(yīng)保障檔案工作經(jīng)費(fèi)，滿足工程文件收集整理歸檔、施工現(xiàn)場(chǎng)資料室及檔案

庫(kù)房管理、檔案信息化建設(shè)、檔案數(shù)字化及服務(wù)外包等工作需要。

3

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4.7檔案管理人員應(yīng)具備檔案專業(yè)知識(shí)和技能，掌握一定的工程管理和相應(yīng)工程技術(shù)專業(yè)知識(shí)，經(jīng)過(guò)

工程檔案管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)；工程技術(shù)人員應(yīng)了解檔案基礎(chǔ)理論知識(shí)，掌握工程文件（含圖表、圖紙等）的

格式、編號(hào)、內(nèi)容、簽章等質(zhì)量要求。

4.8每項(xiàng)水務(wù)工程應(yīng)編制一套完整的水務(wù)工程電子檔案（以下簡(jiǎn)稱“電子檔案”），隨紙質(zhì)檔案一并

移交。對(duì)數(shù)字化掃描形成的水務(wù)工程電子文件（以下簡(jiǎn)稱“電子文件”），實(shí)行紙質(zhì)、電子雙套制移交，

并移交水務(wù)工程聲像檔案（以下簡(jiǎn)稱“聲像檔案”）和竣工圖CAD（計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)）文件。對(duì)加蓋電

子簽章、具備法律效力、符合歸檔要求的原生電子文件，與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力。

4.9大中型水利工程的檔案驗(yàn)收，由組織該工程竣工驗(yàn)收的水務(wù)行政主管部門檔案工作機(jī)構(gòu)組織，必

要時(shí)宜根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，會(huì)同城建檔案管理機(jī)構(gòu)開展驗(yàn)收；其他水務(wù)工程的檔案驗(yàn)收按深圳市水務(wù)行

政主管部門或建設(shè)行政主管部門相關(guān)要求執(zhí)行，城建檔案管理機(jī)構(gòu)有其他規(guī)定，可從其規(guī)定。

4.10工程檔案驗(yàn)收通過(guò)后，根據(jù)實(shí)際需要，確定工程文件的歸檔份數(shù)，應(yīng)滿足以下要求：

a）建設(shè)單位保存1套完整的工程檔案；

b）建設(shè)單位向運(yùn)行管理單位移交1套完整的工程檔案；

c）建設(shè)單位向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交1套相應(yīng)的工程檔案；

d）行政主管部門確定的重大水務(wù)工程，建設(shè)單位向水務(wù)行政主管部門檔案室移交1套完整的工程

檔案或滿足水務(wù)行政主管部門要求的電子檔案；

e）國(guó)家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程，跨流域的大型水利工程，流域內(nèi)跨省級(jí)行

政區(qū)域、涉及省際邊界的大型水利工程，建設(shè)單位負(fù)責(zé)向流域機(jī)構(gòu)檔案館移交一套完整的工程

前期及設(shè)計(jì)、竣工圖及竣工驗(yàn)收等相關(guān)檔案。

4.11工程檔案驗(yàn)收通過(guò)后，建設(shè)單位應(yīng)按附錄A、附錄B的歸檔范圍向城建檔案管理機(jī)構(gòu)移交檔案。

當(dāng)城建檔案管理機(jī)構(gòu)對(duì)接收的工程檔案歸檔范圍、組卷式樣等有不同規(guī)定時(shí)，按其規(guī)定執(zhí)行。

4.12單列的清淤、水土保持、拆除等不形成固定資產(chǎn)的水務(wù)工程，工程檔案不必移交城建檔案管理機(jī)

構(gòu)保管，應(yīng)按歸檔要求整理工程文件，建設(shè)單位和運(yùn)行管理單位應(yīng)各保留1套完整的工程檔案。

4.13水務(wù)工程中配套的房屋建筑、道路、橋梁、園林等工程，其工程文件的形成、整理、移交、歸檔

等應(yīng)與主體工程保持一致，收集范圍按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

4.14工程文件經(jīng)規(guī)范整理及審查后及時(shí)歸檔，并符合下列要求：

a）前期文件在相應(yīng)工作結(jié)束后歸檔；

b）管理性文件宜按年度歸檔，在每年6月底前，由文件形成部門將上一年度辦結(jié)的文件歸檔；同一事由

產(chǎn)生的跨年度文件在辦結(jié)年度歸檔；

c）施工文件（含竣工圖）在水務(wù)工程（水利類）合同工程完工驗(yàn)收或水務(wù)工程（市政類）竣工驗(yàn)收后歸

檔；

d）設(shè)備制造采購(gòu)文件在相關(guān)工作完成后歸檔；

e）信息系統(tǒng)開發(fā)文件在系統(tǒng)驗(yàn)收后歸檔；

f）監(jiān)理文件在監(jiān)理的工程合同驗(yàn)收后歸檔；

g）第三方檢測(cè)（監(jiān)測(cè)）文件在檢測(cè)（監(jiān)測(cè)）工作完成后集中歸檔；

h）科研項(xiàng)目文件在結(jié)題驗(yàn)收后歸檔；

i）生產(chǎn)準(zhǔn)備、試運(yùn)行文件在試運(yùn)行結(jié)束時(shí)歸檔；

j）實(shí)行總承包的工程文件在項(xiàng)目合同驗(yàn)收后歸檔；

k）各專項(xiàng)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收文件在驗(yàn)收通過(guò)后歸檔。

4.15應(yīng)用BIM（建筑信息模型）技術(shù)的水務(wù)工程，形成的各類信息模型文件應(yīng)納入水務(wù)工程文件歸檔

范圍。水務(wù)建設(shè)工程信息模型歸檔文件開展整理、歸檔、驗(yàn)收和移交時(shí)，應(yīng)符合城建檔案管理機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定。

4.16涉及國(guó)家秘密的工程檔案管理工作，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和水務(wù)工作中有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。

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5檔案工作職責(zé)

5.1建設(shè)單位

5.1.1負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各參建單位按照工程進(jìn)度編制、收集、初步整理的工程檔案，加強(qiáng)工程

檔案全過(guò)程、全周期管理。應(yīng)明確檔案管理職責(zé)，設(shè)立或明確檔案管理機(jī)構(gòu)，配備滿足工作需要的檔案

管理人員；建立檔案管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)、建設(shè)單位相關(guān)管理部門和參建單位參與、權(quán)責(zé)清晰的工程檔案管理

工作網(wǎng)絡(luò)。

5.1.2應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)管理實(shí)際，制定、完善工程文件管理和檔案管理相關(guān)制度，并組織協(xié)調(diào)建設(shè)單

位相關(guān)管理部門和參建單位實(shí)施。檔案管理制度應(yīng)包含但不限于工程檔案管理辦法、檔案分類方案、歸

檔范圍與檔案保管期限表、檔案整理細(xì)則等。

5.1.3對(duì)參建單位進(jìn)行工程文件管理和歸檔交底，組織開展檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)。建立工程文件管理和歸檔

考核機(jī)制，對(duì)工程文件的形成和收集、整理與歸檔等情況進(jìn)行考核。收集、整理、匯總建設(shè)、勘察、設(shè)

計(jì)、監(jiān)理、施工等單位形成的、建設(shè)單位需保存的工程文件和需要向城建檔案管理機(jī)構(gòu)及主管部門移交

的工程檔案。

5.1.4對(duì)檔案主管部門和上級(jí)主管部門在工程檔案監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)

的檔案安全隱患及時(shí)采取補(bǔ)救措施予以消除。

5.1.5建設(shè)單位檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定工程檔案工作方案，參加項(xiàng)目建設(shè)的重要會(huì)議、重大活動(dòng)、專項(xiàng)

及階段性檢查驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，指導(dǎo)各單位工程文件的收集、整理和歸檔，負(fù)責(zé)審查工程文件歸檔的完

整性和整理的規(guī)范性、系統(tǒng)性，負(fù)責(zé)工程檔案的接收、保管、統(tǒng)計(jì)、編研、利用和移交等工作。

5.1.6及時(shí)完成檔案驗(yàn)收，按規(guī)定向城建檔案管理機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門移交工程檔案。

5.2勘察單位

5.2.1建立符合建設(shè)單位要求且規(guī)范的工程勘察文件管理和勘察檔案管理制度。

5.2.2接受建設(shè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件的收集、整理、保管和歸檔等工作，

并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交。

5.3設(shè)計(jì)單位

5.3.1建立符合建設(shè)單位要求且規(guī)范的工程設(shè)計(jì)文件管理和設(shè)計(jì)檔案管理制度。

5.3.2接受建設(shè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件的收集、整理、保管和歸檔等工作，

并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交，包括可編輯電子文件的工程檔案。

5.4監(jiān)理單位

5.4.1建立符合建設(shè)單位要求且規(guī)范的工程監(jiān)理文件管理和監(jiān)理檔案管理制度，報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后實(shí)

施。

5.4.2接受建設(shè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件的收集、整理、保管和歸檔等工作，

并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交。

5.4.3對(duì)所監(jiān)理項(xiàng)目的歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、有效性和規(guī)范性進(jìn)行審查，形成監(jiān)理審

核報(bào)告（或意見）。

5.5施工單位

5.5.1建立符合建設(shè)單位要求且規(guī)范的工程施工文件管理和檔案管理制度，報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后實(shí)施。

5.5.2接受建設(shè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件的收集、整理、保管和歸檔等工作，

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并經(jīng)監(jiān)理單位審查后在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位歸檔。

5.5.3水務(wù)工程實(shí)行總承包的，總承包單位負(fù)責(zé)收集、匯總各分包單位形成的工程文件，并在規(guī)定時(shí)

限內(nèi)向建設(shè)單位移交。各分包單位負(fù)責(zé)收集、匯總本單位形成的工程文件，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向總承包單

位移交，總承包單位應(yīng)簽署審查意見。

5.6其他參建單位

5.6.1第三方檢測(cè)（監(jiān)測(cè)）、全過(guò)程工程咨詢、代建、材料/設(shè)備供應(yīng)、招標(biāo)代理、造價(jià)咨詢、信息化

服務(wù)商等其他參建單位應(yīng)按照合同約定履行工程文件和檔案管理職責(zé)。

5.6.2建立符合建設(shè)單位要求且規(guī)范的工程文件管理和檔案管理制度。

5.6.3接受建設(shè)單位的監(jiān)督和指導(dǎo)，負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件的收集、整理、保管和歸檔等工作，

并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向建設(shè)單位移交。

6歸檔文件范圍

6.1對(duì)水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目在前期、實(shí)施、竣工驗(yàn)收等各階段過(guò)程中形成的，有關(guān)的重要活動(dòng)、記載工

程建設(shè)主要過(guò)程和現(xiàn)狀、具有保存價(jià)值的各種載體的文件，均應(yīng)收集齊全、整理組卷后歸檔，并應(yīng)符合

下列要求：

a）水務(wù)工程（水利類）文件的具體歸檔范圍符合表A.1的要求；

b）水務(wù)工程（市政類）文件的具體歸檔范圍符合表A.2的要求；

c）水務(wù)工程中配套的房屋建筑、道路、橋梁、園林等配套工程文件的具體歸檔范圍按GB/T50328等

標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

6.2建設(shè)單位應(yīng)依法向城建檔案管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位移交符合規(guī)定的聲像檔案，并應(yīng)符合附錄B規(guī)定。

7歸檔文件質(zhì)量要求

7.1紙質(zhì)文件

7.1.1歸檔的紙質(zhì)工程文件應(yīng)為原件。因故用復(fù)制件歸檔時(shí)，應(yīng)加蓋復(fù)制件提供單位的公章或檔案證

明章，質(zhì)量證明文件（如原材料質(zhì)量證明文件）等重要文件用復(fù)制件歸檔時(shí)，應(yīng)加蓋供應(yīng)單位印章，保

證與原件一致。

7.1.2工程文件的內(nèi)容及其深度應(yīng)符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。

7.1.3工程文件應(yīng)格式規(guī)范、內(nèi)容準(zhǔn)確、文字清晰、頁(yè)面整潔、編號(hào)規(guī)范、簽字及蓋章完備，滿足耐

久性要求。字跡易褪變的文件應(yīng)復(fù)制并符合保管要求，與原件一并歸檔。

7.1.4工程文件應(yīng)采用耐久性強(qiáng)的書寫材料，不應(yīng)使用易褪色或含腐蝕性的書寫材料，紙張耐久性和

耐用性應(yīng)符合GB/T24422的規(guī)定；計(jì)算機(jī)輸出文字、圖件以及手工書寫材料，其字跡的耐久性和耐用

性應(yīng)符合GB/T32004的規(guī)定。

7.1.5驗(yàn)收用表應(yīng)采用行業(yè)統(tǒng)一樣式，并應(yīng)符合下列要求：

a）水務(wù)工程（水利類）各參建單位、工程各階段的驗(yàn)收用表、質(zhì)量評(píng)定用表參照SL/T223等標(biāo)

準(zhǔn)執(zhí)行；

b）水務(wù)工程（市政類）用表參照《廣東省市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收技術(shù)資料統(tǒng)一用表》及相關(guān)

行業(yè)驗(yàn)收規(guī)范；

c）規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)無(wú)具體格式要求的，由建設(shè)單位組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)及施工單位根據(jù)設(shè)計(jì)要求，制定相

應(yīng)的表格報(bào)監(jiān)督機(jī)構(gòu)核備。

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7.1.6工程文件中文字材料幅面尺寸規(guī)格宜為A4幅面（210mm×297mm）。

7.2竣工圖

7.2.1竣工圖的編制依據(jù)如下：

a）應(yīng)將設(shè)計(jì)變更、工程聯(lián)系單、技術(shù)核定單、洽商單、材料變更、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、施工及質(zhì)

檢記錄等涉及變更的全部文件匯總后經(jīng)監(jiān)理審核，作為竣工圖編制的依據(jù)；

b）竣工圖編制應(yīng)依據(jù)工程技術(shù)規(guī)范有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制，并配有竣工圖編制說(shuō)明和圖紙目錄?？⒐?/p>

圖編制說(shuō)明的內(nèi)容應(yīng)包括：竣工圖涉及的工程概況、編制單位、編制人員、編制時(shí)間、編制依

據(jù)、編制方法、變更情況、竣工圖張數(shù)和套數(shù)等。竣工圖編制說(shuō)明應(yīng)格式統(tǒng)一；

c）在案地下管線竣工測(cè)繪成果文件。

7.2.2竣工圖編制基本要求如下：

a）工程竣工時(shí)應(yīng)編制竣工圖，竣工圖編制單位由建設(shè)單位在設(shè)計(jì)合同或施工合同中明確；

b）同一建筑物、構(gòu)筑物重復(fù)的標(biāo)準(zhǔn)圖、通用圖可不重復(fù)編入竣工圖中，但應(yīng)在圖紙目錄中列出圖

號(hào)，指明該圖所在位置并在竣工圖編制說(shuō)明中注明。不同的建筑物、構(gòu)筑物應(yīng)分別編制竣工圖；

c）竣工圖應(yīng)完整、準(zhǔn)確、規(guī)范、清晰、修改到位，真實(shí)反映項(xiàng)目竣工時(shí)的實(shí)際情況。圖面整潔，

文字和線條清晰，紙張無(wú)破損；

d）所有竣工圖完成后，在竣工圖目錄后增加“修改變更與原設(shè)計(jì)圖對(duì)照表”，表中變更圖圖號(hào)（包

括設(shè)計(jì)變更通知單、聯(lián)系單等）要與原圖號(hào)做一一對(duì)照；

e）新建、改建或擴(kuò)建工程項(xiàng)目凡是涉及有城市地下管線的，其管線專業(yè)的平面圖、縱斷面圖等竣

工圖，應(yīng)符合CJJ61的要求，如實(shí)反映工程實(shí)體情況，確保地下管線竣工圖的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、

可用性和完整性。

7.2.3使用施工圖編制竣工圖基本要求如下：

a）用施工圖編制竣工圖的，應(yīng)使用新圖紙，白圖或藍(lán)圖均可，但不應(yīng)使用復(fù)印的白圖和拼接圖編

制竣工圖；

b）按施工圖施工沒(méi)有變更的，由施工單位在施工圖上逐張加蓋簽署竣工圖章；

c）一般性圖紙變更且能在原施工圖上修改補(bǔ)充的，可直接在原圖上修改，并加蓋簽署竣工圖章。

在修改處應(yīng)注明修改依據(jù)文件的名稱、編號(hào)和條款號(hào)，無(wú)法用圖形、數(shù)據(jù)表達(dá)或標(biāo)注清楚的，

應(yīng)在標(biāo)題欄上方或左邊用文字簡(jiǎn)練說(shuō)明。

7.2.4有下述情形之一的均應(yīng)重新繪制竣工圖：

a）涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項(xiàng)目等重大改變；

b）圖面變更面積超過(guò)20％；

c）合同約定對(duì)所有變更均需重繪或變更面積超過(guò)合同約定比例。

7.2.5重新繪制竣工圖應(yīng)按原圖編號(hào)。新繪制竣工圖圖幅、比例和文字字號(hào)及字體應(yīng)與原施工圖一致。

7.2.6施工單位編制的竣工圖，保留原施工圖設(shè)計(jì)單位標(biāo)題欄信息，若有變更則在圖紙右下角空白處

注明變更依據(jù)；在圖紙標(biāo)題欄附近空白處加蓋簽署竣工圖章。設(shè)計(jì)單位編制的竣工圖，設(shè)計(jì)單位在標(biāo)題

欄簽章完備并加蓋出圖專用章后，由施工單位加蓋簽署竣工圖章。

7.2.7竣工圖均應(yīng)加蓋竣工圖章，并符合下列規(guī)定：

a）竣工圖章的基本內(nèi)容應(yīng)包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、編

制日期、監(jiān)理單位、總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師（見圖1）；

b）竣工圖章中“施工單位”填寫施工單位名稱，“編制人”“審核人”“技術(shù)負(fù)責(zé)人”欄由施工

單位填寫；“編制日期”欄由編制人填寫；“監(jiān)理單位”欄填寫監(jiān)理單位名稱，“總監(jiān)理工程

師”“監(jiān)理工程師”欄由項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)填寫；

c）竣工圖章尺寸應(yīng)為：80?mm×50?mm。

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圖1竣工圖章示例（單位為mm）

7.2.8竣工圖的審核和簽署基本要求如下：

a）竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)竣工圖編制的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和規(guī)范情況進(jìn)行審核，并在

竣工圖章中簽字確認(rèn)；

b）竣工圖章的內(nèi)容應(yīng)填寫齊全、清楚，由相關(guān)責(zé)任人簽字，不應(yīng)代簽及使用簽名章。且應(yīng)使用紅

色印泥，蓋在標(biāo)題欄附近空白處。

7.2.9竣工圖套數(shù)應(yīng)滿足建設(shè)單位、運(yùn)行管理單位、有關(guān)部門或主管單位的需要，或按合同條款約定

和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7.3電子文件

7.3.1歸檔的電子文件可為原生電子文件或紙質(zhì)文件的數(shù)字化復(fù)制件。

7.3.2歸檔的原生電子文件應(yīng)為PDF、PDF/A、OFD等通用格式。

注：“PDF”為可移植文件格式（PortableDocumentFormat）的縮寫；“PDF/A”為可移植文檔格式檔案（Portable

DocumentFormatArchive）的縮寫，；“OFD”為開放式版式文檔(OpenFixed-layoutDocument)的縮寫。

7.3.3歸檔的原生電子文件應(yīng)包含元數(shù)據(jù)，保證文件的完整性和有效性。元數(shù)據(jù)應(yīng)符合CJJ/T187的

規(guī)定，以XML格式進(jìn)行存儲(chǔ)；元數(shù)據(jù)元素的取值應(yīng)符合GB/T50323的規(guī)定。

注：“XML”為可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言(ExtensibleMarkupLanguage)的縮寫。

7.3.4歸檔的原生電子文件應(yīng)采用具有法律效力的電子簽名或電子印章技術(shù)，所載內(nèi)容應(yīng)真實(shí)和可靠。

7.3.5對(duì)原生電子文件的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性檢測(cè)應(yīng)符合CJJ/T117和DA/T70的規(guī)定。

7.3.6原生電子竣工圖，應(yīng)提供加蓋電子簽章（含設(shè)計(jì)出圖專用章、竣工圖章、勘察設(shè)計(jì)注冊(cè)工程師

章、相關(guān)人員簽名等電子印章）的PDF格式圖紙。

7.3.7工程檔案數(shù)字化復(fù)制件質(zhì)量要求如下：

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a）文字材料和圖紙均采用彩色掃描；

b）文字材料掃描分辨率≥300dpi，圖紙掃描分辨率≥200dpi；

c）文字材料數(shù)字化復(fù)制件采用PDF或OFD格式，圖紙數(shù)字化復(fù)制件采用JPEG格式；

d）掃描后的圖像清晰、端正、完整、不失真、無(wú)扭曲，不影響圖像的利用效果；圖像的傾斜＜1°，

圖像無(wú)缺損；

e）在不影響檔案真實(shí)性的前提下可利用數(shù)字化加工軟件對(duì)掃描圖像進(jìn)行圖像拼接、旋轉(zhuǎn)、糾偏、

裁邊等處理，處理應(yīng)符合DA/T31的要求；

f）紙質(zhì)檔案數(shù)字化復(fù)制件的命名和數(shù)據(jù)組織方式按檔案接收單位的要求執(zhí)行。

注：“JPEG”為聯(lián)合攝影專家組（JointPhotographicExpertsGroup）的縮寫。

7.3.8竣工圖除數(shù)字化復(fù)制件外，同步提供CAD文件并逐一對(duì)應(yīng)，一個(gè)圖幅為一個(gè)單份文件。

注：“CAD”為計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（ComputerAidedDesign）的縮寫。

7.3.9電子文件與紙質(zhì)文件雙套歸檔。電子文件組卷時(shí)，每個(gè)工程（項(xiàng)目）按接收單位要求建立多級(jí)

文件夾，應(yīng)與紙質(zhì)文件在案卷設(shè)置上保持一致。

7.3.10實(shí)施BIM技術(shù)應(yīng)用的工程項(xiàng)目，應(yīng)提交與竣工圖紙一致的BIM竣工模型文件。

7.3.11BIM歸檔模型的幾何精度及信息深度和模型歸檔文件的命名、數(shù)據(jù)包目錄結(jié)構(gòu)等應(yīng)符合國(guó)家、

行業(yè)、廣東省及深圳市現(xiàn)行有關(guān)竣工交付標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。模型歸檔數(shù)據(jù)格式宜為“SZ－IFC”數(shù)據(jù)格式和

模型創(chuàng)建軟件元數(shù)據(jù)格式，其中“SZ－IFC”數(shù)據(jù)格式應(yīng)符合SJG114要求。模型歸檔文件由各參建單

位進(jìn)行收集、整理，并填寫《建設(shè)工程信息模型歸檔文件目錄》(見附錄C），宜與電子檔案建立數(shù)據(jù)

關(guān)聯(lián)。

注：“SZ－IFC”為深圳-工業(yè)基礎(chǔ)類（Shenzhen－IndustryFoundationClasses）的縮寫。

7.4聲像文件

7.4.1水務(wù)工程應(yīng)隨工程建設(shè)進(jìn)度同步形成一套數(shù)碼格式的水務(wù)工程聲像文件（以下簡(jiǎn)稱“聲像文

件”），準(zhǔn)確、真實(shí)反映工程建設(shè)全過(guò)程。

7.4.2水務(wù)工程應(yīng)移交建設(shè)過(guò)程聲像文件。

7.4.3聲像文件應(yīng)構(gòu)圖完整、重點(diǎn)突出、畫面清晰、圖像穩(wěn)定、色彩還原準(zhǔn)確，被攝主體不應(yīng)有明顯

失真、變形等現(xiàn)象。

7.4.4聲像文件采集應(yīng)注意多景別與多角度結(jié)合，涵蓋遠(yuǎn)景、中景、近景等能全面反映各項(xiàng)施工過(guò)程

的照片和錄像，隱蔽工程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)工序、重要部位應(yīng)采集細(xì)部特征。對(duì)同一場(chǎng)景和相同內(nèi)容的若干聲

像文件，應(yīng)選擇一個(gè)主題鮮明、影像清晰完整、具有代表性和典型性的文件，不應(yīng)重復(fù)歸檔。

7.4.5聲像文件采集過(guò)程中應(yīng)準(zhǔn)確設(shè)置設(shè)備時(shí)間、地理位置等信息，對(duì)采集內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)信息記錄，

包括采集日期、采集地點(diǎn)、采集內(nèi)容、采集人等，做好形成聲像文件的命名準(zhǔn)備。

7.4.6照片文件技術(shù)指標(biāo)要求如下：

a）照片攝制數(shù)量以能全面反映工程建設(shè)過(guò)程和成果為準(zhǔn)，視工程規(guī)模和性質(zhì)而定，不少于50張；

b）照片像素不低于2000萬(wàn)，照片格式應(yīng)為JPEG、TIFF等通用格式；

c）不應(yīng)破壞照片的真實(shí)性，照片不應(yīng)經(jīng)過(guò)后期加工，包括對(duì)照片進(jìn)行任何修改、涂抹、后期合成

等。

注：“TIFF”為簽圖像文件格式（TagImageFileFormat）的縮寫。

7.4.7錄像文件技術(shù)指標(biāo)要求如下：

a）錄像素材適當(dāng)剪輯，拍攝時(shí)間視工程規(guī)模和性質(zhì)而定，不少于20分鐘，并配有相應(yīng)的文字說(shuō)

明。針對(duì)工程施工階段單個(gè)工序內(nèi)容以及工程準(zhǔn)備階段、工程竣工階段、重要活動(dòng)的同一場(chǎng)景，

錄像采集時(shí)長(zhǎng)不少于30秒；

b）錄像分辨率不低于1920×1080，幀率不低于24?fps，碼率不應(yīng)小于35?Mbps，格式應(yīng)為MPG、

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MP4、AVI等通用格式；

c）形成的專題錄像片應(yīng)真實(shí)反映工程基本情況、主要施工工藝等工程建設(shè)活動(dòng)全過(guò)程，內(nèi)容包含

解說(shuō)詞稿、與解說(shuō)詞稿對(duì)應(yīng)的畫面和普通話旁白，片長(zhǎng)不應(yīng)少于5分鐘；解說(shuō)詞稿應(yīng)采用文本

文件格式。

注：“MPG”為動(dòng)態(tài)圖像專家組（MovingPicturesExpertsGroup）的縮寫；“MP4”為動(dòng)態(tài)圖像專家組-4第14

部分（MPEG-4Part14）的縮寫；“AVI”為音頻視頻交錯(cuò)格式（AudioVideoInterleaved）的縮寫。

7.4.8錄音文件歸檔要求如下：

a）錄音文件采樣頻率不應(yīng)小于44.1?kHz，量化精度不應(yīng)低于16?bit，碼率不應(yīng)小于128?kbps，格

式應(yīng)為MP3、WAV等通用格式；

b）錄音文字說(shuō)明包含錄音內(nèi)容文字整理材料等。

注：“MP3”為動(dòng)態(tài)影像專家壓縮標(biāo)準(zhǔn)音頻層面3（MovingPictureExpertsGroupAudioLayerⅢ）的縮寫；“WAV”

為波形聲音文件（WaveformAudioFileFormat）的縮寫。

7.4.9歸檔聲像文件整理要求如下：

a）歸檔聲像文件應(yīng)按聲像文件歸檔范圍（見附錄B）同步采集照片、錄像、錄音，進(jìn)行分類排序

歸檔；

b）紙質(zhì)照片整理應(yīng)符合GB/T11821的有關(guān)規(guī)定；

c）數(shù)碼照片整理應(yīng)符合DA/T50的有關(guān)規(guī)定。照片以張為單位，命名內(nèi)容為“采集日期+采集內(nèi)

容+采集人”；采集日期應(yīng)按固定格式，如“20240101”，采集內(nèi)容（題名）應(yīng)簡(jiǎn)潔概括照片

內(nèi)容，采集人應(yīng)填寫拍攝者姓名或單位名稱；

d）錄像文件、錄音文件整理應(yīng)符合DA/T78的有關(guān)規(guī)定。錄像、錄音按每段素材為單位，命名內(nèi)

容為“采集日期+采集內(nèi)容+采集人”；采集日期應(yīng)按固定格式，如“20240101”，采集內(nèi)容（題

名）應(yīng)簡(jiǎn)潔概括錄像、錄音內(nèi)容，采集人應(yīng)填寫拍攝者姓名或單位名稱；

e）照片以張為單位進(jìn)行著錄；錄像、錄音每段素材為一份文件，以件為單位進(jìn)行著錄。聲像檔案

目錄格式見附錄D。

7.5實(shí)物材料

水務(wù)工程實(shí)物材料包括建設(shè)過(guò)程中的印章、題詞、獎(jiǎng)?wù)?、?jiǎng)杯、證書、巖芯及其他有價(jià)值的實(shí)物，

歸檔范圍及要求按SL/T824、DA/T40、NB/T10134執(zhí)行。

8工程文件整理歸檔

8.1組卷

8.1.1組卷應(yīng)按下列流程：

a）對(duì)屬于歸檔范圍的工程文件進(jìn)行分類，確定歸入案卷的文件材料；

b）對(duì)卷內(nèi)文件材料進(jìn)行排列、編目、裝訂（或裝盒）；

c）排列所有案卷，形成案卷目錄。

8.1.2組卷要求如下：

a）組卷應(yīng)遵循工程文件的自然形成規(guī)律和工程專業(yè)的特點(diǎn)，保持卷內(nèi)文件的有機(jī)聯(lián)系和案卷的成

套性、系統(tǒng)性，便于檔案的保管和利用；

b）工程文件應(yīng)按不同的形成、整理單位及建設(shè)程序，按建設(shè)管理文件（或工程建設(shè)前期文件）、

監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件分別進(jìn)行組卷，并可根據(jù)數(shù)量多少組成一卷或多

卷；

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c）一項(xiàng)水務(wù)工程由多個(gè)單位工程組成時(shí)，工程文件應(yīng)按單位工程組卷，公共部分的文件可單獨(dú)組

卷；當(dāng)單位工程檔案出現(xiàn)重復(fù)時(shí)，原件可歸入其中一個(gè)單位工程，其他單位工程可不歸檔，但

應(yīng)在卷內(nèi)備考表內(nèi)說(shuō)明清楚；

d）不同載體的文件應(yīng)分別組卷。

8.1.3組卷方法要求如下：

a）建設(shè)管理文件應(yīng)按建設(shè)程序、形成單位等進(jìn)行組卷；

b）施工文件應(yīng)按單位工程、分部（分項(xiàng)）工程進(jìn)行組卷；專業(yè)承（分）包施工的分部、子分部（分

項(xiàng)）工程應(yīng)分別單獨(dú)組卷；當(dāng)施工文件中部分內(nèi)容不能按一個(gè)單位工程分類組卷時(shí)，可按建設(shè)

工程組卷；

c）監(jiān)理文件應(yīng)按綜合管理文件、所監(jiān)理施工標(biāo)段的工作文件等進(jìn)行組卷；

d）竣工圖應(yīng)按單位工程分專業(yè)進(jìn)行組卷；

e）竣工驗(yàn)收文件應(yīng)按歸檔范圍文件順序進(jìn)行組卷；

f）電子文件組卷時(shí)，每個(gè)工程（項(xiàng)目）應(yīng)建立多級(jí)文件夾，應(yīng)與紙質(zhì)文件在案卷設(shè)置上一致，并

應(yīng)建立相應(yīng)的標(biāo)識(shí)關(guān)系；

g）聲像文件應(yīng)按建設(shè)工程各階段組卷，重大事件及重要活動(dòng)的聲像資料應(yīng)按專題組卷，聲像檔案

與紙質(zhì)檔案應(yīng)建立相應(yīng)的標(biāo)識(shí)關(guān)系。

8.1.4案卷內(nèi)不應(yīng)有重份文件。印刷成冊(cè)的工程文件宜保持原狀。

8.2卷內(nèi)文件排列

8.2.1卷內(nèi)文件應(yīng)按工程文件歸檔范圍（見附錄A、附錄B）的類別和順序排列，同一卷內(nèi)文件應(yīng)按形

成時(shí)間順序排列，確保文件的系統(tǒng)性和連續(xù)性。

8.2.2文字材料按事項(xiàng)、專業(yè)順序排列。同一事項(xiàng)的請(qǐng)示與批復(fù)、同一文件的印本與定稿、主體與附

件不應(yīng)分開，并應(yīng)按批復(fù)在前、請(qǐng)示在后，印本在前、定稿在后，主體在前、附件在后的順序排列。

8.2.3紙質(zhì)文件的組織和排列順序應(yīng)與其對(duì)應(yīng)的數(shù)字化復(fù)制件保持一致。

8.2.4當(dāng)案卷內(nèi)既有紙質(zhì)檔案數(shù)字化復(fù)制件又有電子文件時(shí)，數(shù)字化復(fù)制件應(yīng)統(tǒng)一排在前面，電子文

件應(yīng)排在后面。

8.2.5圖紙應(yīng)按專業(yè)排列，同專業(yè)圖紙應(yīng)按圖號(hào)順序排列。

8.2.6當(dāng)案卷內(nèi)既有文字材料又有圖紙時(shí)，文字材料應(yīng)排在前面，圖紙應(yīng)排在后面。

8.3案卷編目

8.3.1編制卷內(nèi)文件頁(yè)號(hào)要求如下：

a）卷內(nèi)文件均應(yīng)在有效內(nèi)容的頁(yè)面上編寫頁(yè)號(hào)。每卷單獨(dú)編號(hào)，頁(yè)號(hào)從“1”開始，使用打號(hào)機(jī)

以黑色印油打號(hào)；

b）頁(yè)號(hào)編寫位置：?jiǎn)蚊鏁鴮懙奈募谟蚁陆?；雙面書寫的文件，正面在右下角，背面在左下角。

折疊后的圖紙一律在右下角；

c）案卷封面、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁(yè)號(hào)。

8.3.2卷內(nèi)目錄的編制要求如下：

a）卷內(nèi)目錄式樣見圖E.1，規(guī)格為A4幅面（210?mm×297?mm）；

b）序號(hào)應(yīng)以一份文件為單位編寫，竣工圖以一張圖紙為單位編寫，用阿拉伯?dāng)?shù)字從“1”依次標(biāo)

注；

c）文件編號(hào)應(yīng)填寫文件形成單位的發(fā)文號(hào)或圖紙的圖號(hào)，或設(shè)備、項(xiàng)目代號(hào)；

d）責(zé)任者應(yīng)填寫文件的直接形成單位或個(gè)人。有多個(gè)責(zé)任者時(shí)，應(yīng)選擇兩個(gè)主要責(zé)任者，其余用

“等”代替；

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e）文件題名應(yīng)填寫文件標(biāo)題的全稱。當(dāng)文件無(wú)標(biāo)題時(shí)，應(yīng)根據(jù)內(nèi)容擬寫標(biāo)題，擬寫標(biāo)題處應(yīng)加

“[]”符號(hào)；文件標(biāo)題不能準(zhǔn)確反映文件內(nèi)容的，原文件標(biāo)題照寫，并在其后擬寫補(bǔ)充標(biāo)題，

以“[]”符號(hào)標(biāo)識(shí)；

f）日期應(yīng)填寫文件的形成日期或文件的起止日期，竣工圖應(yīng)填寫編制日期。日期中“年”應(yīng)用四

位數(shù)字表示，“月”和“日”應(yīng)分別用兩位數(shù)字表示，如2024年1月1日應(yīng)填寫為“20240101”；

g）頁(yè)次應(yīng)填寫文件在卷內(nèi)所排的起始頁(yè)號(hào)（或頁(yè)數(shù)），最后一份文件應(yīng)填寫起止頁(yè)號(hào)（或頁(yè)數(shù)）；

h）電子檔案類型應(yīng)填寫數(shù)字化復(fù)印件、電子檔案等；

i）備注應(yīng)填寫需要說(shuō)明的問(wèn)題，如“復(fù)印件”“電子證照”等。

8.3.3卷內(nèi)備考表的編制要求如下：

a）卷內(nèi)備考表可在卷盒內(nèi)填寫，式樣見圖E.2；

b）卷內(nèi)備考表應(yīng)標(biāo)明本案卷的總頁(yè)數(shù)、重（漏）號(hào)情況及對(duì)案卷情況的說(shuō)明；

c）組卷單位的組卷人和審核人應(yīng)在卷內(nèi)備考表上簽名；年、月、日應(yīng)按組卷、審核時(shí)間填寫。

8.3.4案卷封面的編制要求如下：

a）檔案盒封面可直接作為案卷封面，式樣見圖E.3；

b）案卷封面的內(nèi)容應(yīng)包括檔號(hào)、案卷題名、組卷單位、起止日期、密級(jí)、保管期限、本案卷在該

工程案卷總量中的排序；

c）檔號(hào)位置填寫案卷號(hào)，由建設(shè)單位在檔案盒封面和脊背填寫；

d）保管期限移交單位無(wú)需填寫；

e）組卷單位應(yīng)填寫案卷內(nèi)文件的形成單位；

f）起止日期應(yīng)填寫案卷內(nèi)全部文件形成的起止日期；

g）密級(jí)欄一般項(xiàng)目無(wú)需填寫，涉密項(xiàng)目應(yīng)按國(guó)家保密法規(guī)相關(guān)條例填寫。

8.3.5卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、案卷內(nèi)封面宜采用70g以上白色書寫紙制作，幅面應(yīng)統(tǒng)一采用A4幅

面。

8.4案卷裝訂與裝具

8.4.1案卷可以件為單位裝訂或整卷裝訂。裝訂時(shí)不應(yīng)破壞或遮擋文件內(nèi)容，應(yīng)保持整齊、牢固，便

于保管和利用。

8.4.2案卷裝具采用無(wú)酸紙卷盒，卷盒的外表尺寸應(yīng)為220mm×310mm，厚度可為20mm、30mm、40mm、

50mm。

8.4.3采用不銹鋼釘、直角裝訂或三孔一線，并符合DA/T69的相關(guān)規(guī)定。對(duì)案卷內(nèi)超出卷盒幅面的

文件應(yīng)按A4紙規(guī)格疊裝。圖紙折疊方法應(yīng)符合GB/T10609.3的相關(guān)規(guī)定，折疊后圖紙的標(biāo)題欄均應(yīng)露

在外面。破損的文件應(yīng)修復(fù)。

8.4.4以件為單位裝訂的應(yīng)在每件文件首頁(yè)上端的空白位置加蓋檔號(hào)章并填寫相關(guān)內(nèi)容。檔號(hào)填寫應(yīng)

根據(jù)檔案分類方案確定的規(guī)則到件編制。

8.4.5文字材料以件為單位裝訂的以一盒為一卷，以卷為單位裝訂的以一本為一卷(一盒可裝多卷），

竣工圖紙以一盒為一卷。案卷不宜過(guò)厚，應(yīng)根據(jù)歸檔案卷內(nèi)容的厚度選用檔案盒，以卷為單位裝訂的案

卷厚度不宜超過(guò)40mm。

8.4.6不同幅面的工程圖紙折疊后一般為A4（210mm×297mm），應(yīng)按GB/T10609.3的規(guī)定統(tǒng)一折疊，

使標(biāo)題欄露在外面，整齊散裝在檔案盒內(nèi)。

8.5案卷目錄編制

8.5.1案卷應(yīng)按工程文件歸檔范圍（見附錄A、附錄B）的類別和順序排列。

8.5.2案卷目錄式樣見圖E.4，規(guī)格為A4幅面（210mm×297mm）。

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8.5.3案卷號(hào)為案卷總數(shù)量中的順序號(hào)，從“1”開始編號(hào)。

8.5.4水務(wù)工程案卷題名應(yīng)簡(jiǎn)明、準(zhǔn)確地揭示卷內(nèi)文件的內(nèi)容，應(yīng)包括工程名稱（含單位工程名稱）、

分部工程或?qū)I(yè)名稱及卷內(nèi)文件概要等內(nèi)容；卷內(nèi)文件概要應(yīng)對(duì)應(yīng)卷內(nèi)目錄的標(biāo)題；必要時(shí)可增加工程

地址內(nèi)容。

8.5.5案卷目錄中卷內(nèi)數(shù)量文字卷按頁(yè)數(shù)、圖紙卷按張數(shù)分別填寫，文字卷附圖按文字頁(yè)計(jì)算。

8.5.6組卷單位填寫案卷內(nèi)文件的形成單位，與案卷封面填寫保持一致。

8.5.7案卷目錄備注欄應(yīng)填寫案卷所屬類別信息，如甲方第N卷、監(jiān)理第N卷、總包第N卷等。

9工程檔案驗(yàn)收

9.1大中型水利工程

9.1.1施工單位負(fù)責(zé)本單位所承擔(dān)的工程文件收集、整理和歸檔工作，并對(duì)所負(fù)責(zé)的工程檔案進(jìn)行自

檢，填寫《水務(wù)工程檔案審查表》（見表F.1）報(bào)監(jiān)理單位審核。

9.1.2監(jiān)理單位對(duì)工程檔案整理情況進(jìn)行審核，編制《建設(shè)檔案專項(xiàng)審核報(bào)告》（見圖F.1）報(bào)建設(shè)

單位核查。

9.1.3建設(shè)單位組織參建單位對(duì)工程文件的收集、整理、歸檔等方面進(jìn)行自檢，形成《建設(shè)檔案管理

與自檢工作報(bào)告》（見圖F.2），自檢通過(guò)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)后，向檔案驗(yàn)收組織單位書面提出工程檔案驗(yàn)收申

請(qǐng)。

9.1.4大中型水利工程應(yīng)在竣工技術(shù)預(yù)驗(yàn)收前完成檔案驗(yàn)收，宜與合同工程完工驗(yàn)收同步開展。申請(qǐng)

材料應(yīng)包括建設(shè)單位開展檔案自檢工作的情況說(shuō)明、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并后附《水務(wù)工程檔案審查表》

《建設(shè)檔案專項(xiàng)審核報(bào)告》，待全部建設(shè)任務(wù)完成后由建設(shè)單位編寫《建設(shè)檔案管理與自檢工作報(bào)告》

并歸檔。

9.1.5檔案驗(yàn)收前應(yīng)開展檢查評(píng)估工作，水務(wù)行政主管部門或其委托單位現(xiàn)場(chǎng)核查是否具備驗(yàn)收條件，

對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題提出整改意見并形成記錄，建設(shè)單位應(yīng)對(duì)整改意見組織整改，同時(shí)報(bào)水務(wù)行政主管部門備案。

9.1.6檔案驗(yàn)收組織單位根據(jù)工程建設(shè)規(guī)模及檔案收集整理情況實(shí)際，組建檔案驗(yàn)收組（以下簡(jiǎn)稱“驗(yàn)

收組”）具體承擔(dān)驗(yàn)收工作，驗(yàn)收組成員不少于5人的單數(shù)，特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理副高

級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。

9.1.7檔案驗(yàn)收由驗(yàn)收組參照《水利工程建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》附件1逐項(xiàng)評(píng)分。驗(yàn)收通過(guò)后，出

具《水利工程建設(shè)檔案驗(yàn)收意見》（見圖G.1）。

9.2其他水務(wù)工程

9.2.1其他水務(wù)工程檔案驗(yàn)收劃分為建設(shè)單位工程檔案驗(yàn)收和城建檔案管理機(jī)構(gòu)工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。

9.2.2水務(wù)工程（水利類）合同工程完工或水務(wù)工程（市政類）單位工程竣工后，各參建單位對(duì)形成

的檔案進(jìn)行自檢，形成其他水務(wù)工程檔案自驗(yàn)收記錄表（見表F.2），填寫《水務(wù)工程檔案審查表》（見

表F.1）報(bào)監(jiān)理單位審核后報(bào)建設(shè)單位，并將工程檔案和目錄清單移交建設(shè)單位。參建單位檔案自驗(yàn)收

時(shí)，應(yīng)查驗(yàn)以下內(nèi)容：

a）檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全，全面反映工程建設(shè)活動(dòng)和工程實(shí)際狀況；

b）質(zhì)量驗(yàn)收記錄和質(zhì)量控制資料，以及檔案自檢記錄內(nèi)容填寫完整、真實(shí)、準(zhǔn)確；

c）檔案的歸檔范圍和整理、組卷符合規(guī)范要求；

d）竣工圖的繪制方法、圖式及規(guī)格等符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，圖面整潔，蓋有竣工圖章；

e）歸檔文件的形成、來(lái)源符合實(shí)際，應(yīng)單位或個(gè)人簽章的文件，其簽章手續(xù)完備；

f）歸檔文件的材質(zhì)、幅面、書寫、繪圖、用墨、托裱等符合規(guī)范要求；

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g）電子檔案或數(shù)字復(fù)制件的格式、載體等符合規(guī)范要求；

h）檔案數(shù)字復(fù)制件與紙質(zhì)檔案一致，建立了關(guān)聯(lián)；

i）聲像檔案內(nèi)容、質(zhì)量、格式等符合規(guī)范要求。

9.2.3水務(wù)工程（水利類）合同工程完工驗(yàn)收或水務(wù)工程（市政類）單位工程竣工驗(yàn)收前，建設(shè)單位

應(yīng)組織各參建單位進(jìn)行建設(shè)工程檔案驗(yàn)收，形成《水務(wù)工程檔案驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》（見圖G.2）。市級(jí)以上重

大建設(shè)項(xiàng)目的工程檔案驗(yàn)收，建設(shè)單位可提請(qǐng)城建檔案管理機(jī)構(gòu)到場(chǎng)監(jiān)督。

9.2.4建設(shè)單位申請(qǐng)竣工聯(lián)合驗(yàn)收前，應(yīng)通過(guò)“城建檔案服務(wù)平臺(tái)”提交預(yù)組卷的電子檔案（實(shí)體檔

案?jìng)洳椋┖汀端畡?wù)工程檔案驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，由城建檔案管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。檔案專項(xiàng)驗(yàn)收合

格的，城建檔案管理機(jī)構(gòu)出具《建設(shè)工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收意見書》。

9.2.5檔案專項(xiàng)驗(yàn)收納入建設(shè)工程竣工聯(lián)合驗(yàn)收的，如具備驗(yàn)收條件，在建設(shè)行政主管部門同意后可

單獨(dú)開展檔案專項(xiàng)驗(yàn)收。

9.2.6對(duì)建設(shè)周期長(zhǎng)的建設(shè)工程項(xiàng)目，可以采取分階段驗(yàn)收，分階段移交。

10工程檔案移交

10.1水務(wù)工程（水利類）檔案移交要求如下：

a）工程通過(guò)合同工程完工驗(yàn)收后，建設(shè)單位宜分標(biāo)段向城建檔案管理機(jī)構(gòu)、運(yùn)行管理單位等相關(guān)

部門移交工程檔案；

b）工程通過(guò)竣工驗(yàn)收后限期內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)按規(guī)定向城建檔案管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門移交竣工驗(yàn)收

等工程檔案。

10.2水務(wù)工程（市政類）通過(guò)竣工驗(yàn)收后限期內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)向城建檔案管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門移交工

程檔案。

10.3建設(shè)單位應(yīng)按接收單位相關(guān)要求移交工程檔案。

10.4移交手續(xù)辦結(jié)后，由檔案接收單位出具移交憑證。相關(guān)單位應(yīng)填寫工程文件歸檔交接單和歸檔移

交清單，清點(diǎn)無(wú)誤并簽字蓋章后辦理歸檔移交。工程文件歸檔交接單和歸檔移交清單應(yīng)一式兩份，交接

雙方各執(zhí)一份。移交城建檔案管理機(jī)構(gòu)工程文件歸檔交接單格式可參考附錄H填寫。

10.5因工程分期建設(shè)需分批移交工程檔案的，建設(shè)單位應(yīng)向相關(guān)接收單位提交工程檔案移交計(jì)劃，說(shuō)

明分批移交原因、計(jì)劃移交批次、計(jì)劃移交時(shí)間等，按計(jì)劃移交工程檔案。

10.6停建、緩建水務(wù)工程的檔案，暫由建設(shè)單位保管。對(duì)改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)

計(jì)、施工單位對(duì)改變部位據(jù)實(shí)編制新的工程檔案，并在工程竣工驗(yàn)收后于限期內(nèi)向城建檔案管理機(jī)構(gòu)、

運(yùn)行管理單位等相關(guān)部門移交。

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A

A

附錄A

（規(guī)范性）

水務(wù)工程文件歸檔范圍

水務(wù)工程文件歸檔范圍應(yīng)符合表A.1～表A.2要求。

表A.1水務(wù)工程（水利類）文件歸檔范圍