2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.風險評估

B.信息溝通

C.控制活動

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A2、(2017年)根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務等一系列活動。

A.投資前管理

B.投資后管理

C.事前管理

D.事后管理

【答案】：B4、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應當由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A5、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A6、下列募集機構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。

A.募集機構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

【答案】：D7、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對于業(yè)績比較基準進行分析的是（），考查各個因素對基金總收益貢獻的是（）

A.II、III

B.III、IV

C.I、II

D.II、Ⅳ

【答案】：C8、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

【答案】：C9、我國信托法是在（）年正式實施。

A.2001

B.2009

C.2007

D.2000

【答案】：A10、對于職業(yè)道德中忠誠廉潔的基本要求，以下行為錯誤的是（）。

A.不得利用基金財產(chǎn)或者所在機構(gòu)固有財產(chǎn)為自己牟取非法利益

B.不從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動

C.不侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構(gòu)固有財產(chǎn)

D.尊重客戶，迎合客戶的所有要求

【答案】：D11、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。

A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式

B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過

C.當公司型股權(quán)投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權(quán)投資基金應當清算退出

D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

【答案】：B12、關(guān)于基金銷售機構(gòu)與投資者的互動交流，以下說法錯誤的是（）

A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、向客戶積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備

D.進行電話回訪，改善客戶體驗

【答案】：B13、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則

【答案】：D14、預期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場線。

A.阿爾法系數(shù)

B.貝塔系數(shù)

C.伽馬系數(shù)

D.最大收益

【答案】：B15、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當年收益應先彌補上一年度虧損后才可以進行當年收益分配

C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤

【答案】：D16、(2017年)信息披露指引由（）制定。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D17、(2017年)關(guān)于競業(yè)禁止條款，下列說法錯誤的是（）。

A.競業(yè)禁止條款目的是保證股權(quán)投資基金的利益不受損害

B.法定競業(yè)禁止，是當事人基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務

C.約定競業(yè)禁止，是當事人基于合同的約定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務

D.實踐中，創(chuàng)始人股東、高級管理人員以及其他關(guān)鍵人員在交割之前通常要簽署形式及內(nèi)容令投資人滿意的競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A18、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。

A.先稅后分

B.先分后稅

C.先稅后證

D.先證后稅

【答案】：B19、下列關(guān)于開放式基金贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.贖回金額=（贖回總額-贖回費用）×贖回費率

B.贖回總額=贖回日基金份額凈值/贖回數(shù)量

C.贖回費用=贖回總額/贖回數(shù)量×贖回費率

D.實行后端收費模式的基金，贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端收費金額

【答案】：D20、投資人利益優(yōu)先原則是指當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障（）的合法利益。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金投資人

C.基金銷售人員

D.基金管理人

【答案】：B21、下列關(guān)于大宗交易的描述中，錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易的價格和數(shù)量進行協(xié)議議價

C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：C22、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C23、某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說法正確的是（）。

A.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的獨立性原則

B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則

C.基金管理公司的做法錯誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責分離原則

D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

【答案】：C24、在英國和我國香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B25、（2019年真題）某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設(shè)立以來剛好運作9個月，9個月內(nèi)實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產(chǎn)品，近期基金開放，預購從速?！鄙鲜鲂袨橹?，該工作人員違反了（）規(guī)定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A26、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險。

A.基金管理人

B.基金管理機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金經(jīng)理

【答案】：A27、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B28、基金合同是規(guī)范基金當事人權(quán)利義務關(guān)系的基本法律文件，這些當事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金代銷機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：B29、（2021年真題）以下不屬于公司應當進行清算的情形是（）。

A.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散

B.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照，責令關(guān)閉或者被撤銷

C.股東會或者股東大會決議解散

D.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

【答案】：A30、在契約型股權(quán)投資基金中，()應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)／基金份額登記機構(gòu)

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機構(gòu)

【答案】：C31、投資政策是指令的重點內(nèi)容不包括（）。

A.投資回報

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D.投資禁止

【答案】：A32、在國務院各有關(guān)部門和地方政府的推動下，我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）個歷史階段。

A.兩

B.三

C.四

D.五

【答案】：B33、因受限于政策和運營，只能銷售自己的產(chǎn)品，客戶如果通過該方式購買多家公司產(chǎn)品，需要開立多個賬戶，不方便進行管理。這屬于哪一種基金銷售方式?（）

A.基金公司直銷

B.證券公司代銷

C.獨立第三方銷售公司

D.銀行代銷

【答案】：A34、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

【答案】：A35、下列不屬于股權(quán)投資基金一般風險的是（）。

A.資金損失風險

B.基金委托募集所涉風險

C.基金募集失敗風險

D.基金運營風險

【答案】：B36、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）

A.保護性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款

B.保護性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟利益或公司控制權(quán)的重大事項

C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小

D.設(shè)立保護性條款的目的是保護作為小股東的投資者

【答案】：C37、2017年10月，我國財政部在香港向外國投資者發(fā)行了20億元以美元標價的主債券，對該債券最恰當?shù)臍w類是（）

A.城投債券

B.政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：B38、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是()。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升

【答案】：C39、關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，表述正確的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C40、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是（）。

A.證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運行

B.證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C.證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務

D.證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣

【答案】：C41、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢價

D.債券結(jié)算

【答案】：D42、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動。

A.投資前管理

B.投資后管理

C.事前管理

D.事后管理

【答案】：B43、ETF的申購是（）。

A.用ETF份額換取一籃子股票

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用一籃子股票換取ETF份額

D.用ETF份額換取現(xiàn)金

【答案】：C44、短期政府債券的主要特點包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C45、基金管理公司需要在每季度結(jié)束后（）內(nèi)，披露基金季度報告。

A.15個工作日

B.15個自然日

C.30個工作日

D.30個自然日

【答案】：A46、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C47、在基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬戶開立時間

B.賬戶余額

C.賬戶交易情況

D.每筆交易的數(shù)據(jù)信息

【答案】：D48、（），以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.對沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B49、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。

A.客觀、全面、準確

B.真實、準確、完整

C.客觀、公正、及時

D.真實、完整、及時

【答案】：A50、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C51、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進行有效基金監(jiān)管的保障。

A.檢查

B.限制交易

C.調(diào)查取證

D.行政處罰

【答案】：C52、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應向工商管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.工商管理機關(guān)

D.國務院

【答案】：B53、（）是最大的對沖基金管理公司。

A.麥格理集團

B.世邦魏理仕全球投資集團

C.貝萊德

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：D54、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()

A.業(yè)績報酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務

D.清算費用

【答案】：A55、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風險控制報告

【答案】：C56、特雷諾比率與夏普比率相似，兩者的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是（），而夏普比率則對（）進行了衡量。

A.系統(tǒng)風險；非系統(tǒng)風險

B.非系統(tǒng)風險；系統(tǒng)風險

C.系統(tǒng)風險；全部風險

D.非系統(tǒng)風險；全部風險

【答案】：C57、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

【答案】：C58、基金服務機構(gòu)應當具備開展服務業(yè)務的（）和（）。

A.營運能力；風險承受能力

B.資金能力；風險承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A59、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。

A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理

B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺管理

C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理

【答案】：A60、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有的行為不包括（）。

A.采取抽獎方式銷售基金

B.壓低基金收費水平

C.擅自變更收費標準

D.充分的風險提示

【答案】：D61、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.成本效益原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.全面性原則

【答案】：C62、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。

A.募集對象

B.募集渠道

C.募集過程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D63、按照實物商品種類的不同，商品期貨不包括（）。

A.能源期貨

B.農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.金屬期貨

D.化工期貨

【答案】：D64、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）

A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進行分析

B.股票型基金只能用Brinson方法進行業(yè)績歸因

C.評價基金業(yè)績表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長期表現(xiàn)

D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要歸因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應

【答案】：B65、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。

A.5％～10％

B.5％～15％

C.5％～20％

D.5％～25％

【答案】：C66、公司型基金與合伙型基金、契約型基金相比，不具備的特點是（）。

A.有利于降低運作風險

B.具有獨立法人地位

C.可以通過借款籌集資金

D.有利于避免雙重納稅

【答案】：D67、股權(quán)投資基金市場服務機構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D68、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A69、以下哪些投資者可以買賣上市交易的封閉式基金。（）

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ、IV

C.II、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：D70、簡單價值等式為（）。

A.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務

B.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務+少數(shù)股東權(quán)益

C.企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值-債務

D.企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務-少數(shù)股東權(quán)益

【答案】：A71、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A.合規(guī)風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

【答案】：A72、關(guān)于監(jiān)事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是（）。

A.通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：C73、下列關(guān)于基金費用列支的說法，不正確的有（）。

A.在基金管理過程中發(fā)生的費用直接從基金財產(chǎn)中列支

B.基金管理費可從基金財產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費可從基金財產(chǎn)中列支

D.銷售服務費可從基金財產(chǎn)中列支

【答案】：C74、淄博基金募集規(guī)模為（）億元。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：A75、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件

D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：B76、在披露內(nèi)容上，信息披露要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、（）原則和公平性原則。

A.及時性

B.規(guī)范性

C.易解性

D.易得性

【答案】：A77、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。

A.流動性

B.財務杠桿

C.營運效率

D.盈利能力

【答案】：C78、以下關(guān)于清算退出流程中關(guān)于分配公司剩余財產(chǎn)的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A79、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件

B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同

C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示

D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露

【答案】：D80、下列哪一項不屬于合規(guī)風險的主要種類?（）

A.投資合規(guī)性風險

B.監(jiān)管合規(guī)性風險

C.銷售合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：B81、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金服務提供的方式?（）

A.電話服務中心

B.郵寄服務

C.上門服務

D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

【答案】：C82、基金管理公司機構(gòu)設(shè)置原則不包括（）。

A.相互制約和不相容職責分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時性原則

D.一致性原則

【答案】：D83、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費用為申購和贖回費用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C84、下列關(guān)于公募基金和私募基金的募集方式及監(jiān)管要求的說法中，錯誤的是（）。

A.公募基金可以向不特定投資者公開募集資金

B.公募基金在法律和監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管下，有信息披露、利潤分配、投資限制等行業(yè)規(guī)范要求

C.私募基金在信息披露、投資限制等方面監(jiān)管要求較低，方式較為靈活

D.私募基金也可向不特定投資者公開募集資金

【答案】：D85、投資組合A、B的主動比重分別為30%、60%，且A、B的基準指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.市場上漲時，投資組合B—定會跑嬴投資組合A

B.投資組合B與基準的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準的表現(xiàn)差別大

C.投資組合A與基準的相關(guān)性較投資組合B與基準的相關(guān)性要低

D.市場上漲時，投資組合A—定會跑贏投資組合B

【答案】：B86、基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括（）。

A.對基金客戶進行身份識別

B.基金募集申請核準前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書面協(xié)議委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務

D.委托基金管理人開立基金

【答案】：A87、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務的內(nèi)容往往側(cè)重于（）。

A.業(yè)務開拓

B.規(guī)范管理

C.后續(xù)再融資

D.資源導入

【答案】：D88、中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B89、危機處理應遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C90、在法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題中，應重點關(guān)注的問題是主要股東與目標公司之間的關(guān)聯(lián)交易、資金往來及相互擔保是否合法，這是屬于（）的內(nèi)容。

A.主要股東情況

B.高級管理人員

C.重大合同

D.訴訟及仲裁

【答案】：A91、下列不屬于政府引導基金特點的是（）。

A.由政府出資

B.不以營利為目的

C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金

D.流動性強

【答案】：D92、()是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。

A.電話服務中心

B.郵寄服務

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務

【答案】：D93、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）。

A.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.審議批準公司年度合規(guī)報告

D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員。

【答案】：B94、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應當（）。

A.逐日備份并本地妥善存放

B.逐月備份并異地妥善存放

C.逐日備份并異地妥善存放

D.實時備份并本地妥善存放

【答案】：C95、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D96、外包服務所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應（）外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

【答案】：A97、估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對估值法

D.成本法

【答案】：A98、(2017年)關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

【答案】：A99、下列（）不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

【答案】：A100、證券回購協(xié)議的主要功能（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D101、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D102、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B103、某證券投資基金公告進行收益分配，分紅方案為每10份基金份額分0.5元。某投資者長期持有該基金10000份，份額登記日基金單位凈值為1.100元，除權(quán)日基金單位凈值為1.055元，則該投資者收到的紅利金額為（）元。

A.550

B.500

C.450

D.527.5

【答案】：B104、我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和（）

A.上海期貨交易所

B.深圳黃金交易所

C.深圳期貨交易所

D.上海證券交易所

【答案】：A105、某投資者以15元／股的價格購入1000股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅1元／股，1年后該公司股票價格上升至18元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。

A.25.67％

B.26.67％

C.27.67％

D.28.67％

【答案】：B106、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的()倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C107、（2017年真題）關(guān)于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。

A.合同自投資交納認購的基金份額的款項時成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：C108、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。

A.10%以上的股東；仲裁機構(gòu)

B.10%以上的股東；人民法院

C.5%以上的股東；仲裁機構(gòu)

D.5%以上的股東；人民法院

【答案】：B109、在基金運作中具有核心作用的是（）。

A.基金管理人

B.基金銷售人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A110、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)應()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D111、沒有到期期限，無需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權(quán)的證券是（）

A.普通股

B.存托憑證

C.優(yōu)先股

D.權(quán)證

【答案】：C112、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財務會計報告

【答案】：D113、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）。

A.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，不限于高新技術(shù)企業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，不限于高新技術(shù)企業(yè)

C.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

D.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資，且必須為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B114、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入5皮產(chǎn)清算程序X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有丫企業(yè)的股權(quán)估值為（）

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A115、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。

A.銀行回購協(xié)議

B.銀行承兌匯票

C.短期國債

D.股票

【答案】：D116、（2016年真題）基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.后續(xù)職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律

【答案】：C117、（2016年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A118、（）是指金融機構(gòu)之間以貨幣借貸方式進行短期資金融通的行為。

A.回購協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貨

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B119、甲基金銷售機構(gòu)應當具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A120、（）是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦省?/p>

A.實際利率

B.名義利率

C.即期利率

D.遠期利率

【答案】：B121、相關(guān)系數(shù)的理論取值區(qū)間為（）

A.小于等于1，大于-1

B.小于等于1,大于等于-1

C.小于1,大于-1

D.小于1,大于等于-1

【答案】：B122、基金管理公司及其業(yè)務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系，體現(xiàn)了基金管理公司治理的（）原則。

A.長效激勵約束

B.業(yè)務與信息隔離

C.公司獨立運作

D.制衡

【答案】：C123、某投資者A預測股票市場將下跌，于是賣出當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)下跌后買入期指，這種行為被稱為()。

A.多頭套保

B.空頭投機

C.空頭套保

D.多頭投機

【答案】：B124、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。

A.分別

B.合并

C.不需要

D.依具體情況

【答案】：B125、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A126、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】：D127、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。

A.向機構(gòu)投資者募集

B.非公開方式募集

C.不作本金不受損失及固定收益的承諾

D.依法規(guī)范募集行為

【答案】：A128、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺和網(wǎng)上

【答案】：C129、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

【答案】：A130、下列不屬于股票價格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C131、同時具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D132、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包括（）。

A.內(nèi)控文化

B.員工道德素質(zhì)

C.風險控制

D.組織結(jié)構(gòu)

【答案】：C133、（2018年真題）基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

A.無須，無須

B.必須，必須

C.必須，無須

D.無須，必須

【答案】：D134、協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于()。

A.基金客戶售前服務

B.基金客戶售中服務

C.基金客戶售后服務

D.基金客戶理財服務

【答案】：B135、()是指賦予期權(quán)的買方在事先約定的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

A.賣出期權(quán)

B.平價期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：C136、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。

A.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析

C.參加目標公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策

D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入

【答案】：D137、股權(quán)投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和

【答案】：A138、現(xiàn)值計算中，將未來某時點資金的價值折算為現(xiàn)在時點的價值稱為()。

A.貼現(xiàn)

B.折價

C.復利

D.單利

【答案】：A139、下列關(guān)于期貨交易中的"投機"的表述中，錯誤的是（）。

A.投機者承擔了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風險

B.投機者承擔了風險，并提供風險資金

C.投機交易減弱了市場的流動性

D.投機者是使套期保值得以實現(xiàn)的重要力量

【答案】：C140、(2017年)（）的復核是項目組內(nèi)最高級別的復核，在出具正式盡職調(diào)查報告前，對盡職調(diào)查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結(jié)論作出客觀評價和把關(guān)。

A.決策委員會

B.項目組內(nèi)部

C.高管團隊

D.項目主管領(lǐng)導

【答案】：D141、(2016年)基金管理公司的督察長直接對（）負責。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A142、基金的主會計責任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會

【答案】：B143、某基金公司擬進行股票型公募基金的募集，宣傳推介材料中符合法規(guī)的是（）。

A.某公司投資總監(jiān)張某稱，本公司產(chǎn)品是他最想買的產(chǎn)品

B.本公司成立6個月以上的全部股票型公募基金自成立以來的業(yè)績

C.與其他公司相比，本公司言而有信

D.本產(chǎn)品收益率預計可達6.5%

【答案】：B144、某資產(chǎn)A，如果2018年我國經(jīng)濟上行，其年化收益率預計為15％；經(jīng)濟平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟上行的概率是25％，經(jīng)濟平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。

A.5.3％

B.5.9％

C.6.7％

D.8.0％

【答案】：B145、關(guān)于基金認購費和申購費表述正確的是（）。

A.有前端收費模式和后端收費模式

B.可按贖回金額不同適用不同的后端申購費率

C.一只基金只能有一種收費模式

D.前端收費模式可根據(jù)客戶類型不同適用不同的費率標準

【答案】：A146、（2017年真題）某基金銷售機構(gòu)按照風險承受能力從高到低將普通投資者分為A、B、C、D、E五類，下列違反銷售適用性的行為是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B147、（2016年真題）下列關(guān)于基金機構(gòu)投資者的說法錯誤的是（）。

A.一般具有較為雄厚的資金實力

B.由證券投資專家進行管理

C.是一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體

D.主要投資于單個基金

【答案】：D148、保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。

A.企業(yè)年金

B.保險資產(chǎn)管理計劃

C.定向資產(chǎn)管理計劃

D.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C149、（2016年真題）投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。

A.B的應納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分

B.B的應納稅所得額是股息紅利，A的應納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和

C.B的應納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應納稅所得額是0

D.B的應納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應納稅所得額是股息紅利

【答案】：C150、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。

A.封閉式基金規(guī)模不固定

B.開放式基金規(guī)模固定

C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

D.開放式基金交易在投資者之間完成

【答案】：C151、股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C152、下列（）不屬于大宗商品投資的類型。

A.零售類

B.能源類

C.基礎(chǔ)材料類

D.貴金屬類

【答案】：A153、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.南美

【答案】：A154、中國國內(nèi)的三家商品期貨交易所的設(shè)立地點不包括（）。

A.天津

B.上海

C.大連

D.鄭州

【答案】：A155、（）給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關(guān)系。

A.證券市場線

B.資本市場線

C.投資組合

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：B156、內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風險，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.轉(zhuǎn)移

【答案】：B157、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達到準予注冊規(guī)模的（）以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C158、（2017年真題）我國可以申請從事基金銷售業(yè)務的機構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C159、以下關(guān)于短期政府債券特點的說法錯誤的是（）

A.違約風險小，由國家信用和財政收入作保證

B.在經(jīng)濟衰退階段尤其受投資者喜愛

C.流動性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，國庫券的利息收益免征所得稅

【答案】：C160、（2019年真題）基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應具備（）等功能。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B161、（2020年真題）關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯誤的是（）

A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

B.境外上市一般包括策劃上市方案、準備相關(guān)文件，上市申報和公開發(fā)行及交易四個步驟

C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等

D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國證監(jiān)會提出申請

【答案】：C162、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標公司股權(quán)以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東

【答案】：D163、中國債券市場自20世紀80年代逐步發(fā)展以來，先后經(jīng)歷的三個發(fā)展階段依次為()。

A.柜臺市場、交易所市場、銀行間市場

B.銀行間市場、柜臺市場、交易所市場

C.交易所市場、柜臺市場、銀行間市場

D.柜臺市場、銀行間市場、交易所市場

【答案】：A164、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。

A.登記業(yè)務

B.估值業(yè)務

C.托管業(yè)務

D.銷售業(yè)務

【答案】：D165、項目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（），以實現(xiàn)資本增值或及時避免和降低財產(chǎn)損失。

A.債權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益

B.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益

C.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為債權(quán)形態(tài)

D.股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)形態(tài)

【答案】：B166、（）是股票投資價值分析的重要指標在計算公司的凈資產(chǎn)收益率時有重要的作用。

A.股票的票面價值

B.股票的內(nèi)在價值

C.股票的賬面價值

D.股票的清算價值

【答案】：C167、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C168、我國可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3

【答案】：C169、ETF的主要特點不包括（）。

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.獨特的實物申購贖回機制

C.被動操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

【答案】：D170、（2021年真題）關(guān)于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）

A.社會保障基金被視為當然合格投資者

B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者

C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者

D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當然合格投資者

【答案】：D171、當一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A172、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。

A.普通合伙人協(xié)商

B.有限合伙人協(xié)商

C.部分合伙人協(xié)商

D.合伙人協(xié)商

【答案】：D173、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B174、2001年至今，中國債券市場主要以（）為主。

A.柜臺交易市場

B.交易所市場

C.銀行間市場

D.場外市場

【答案】：C175、（2016年真題）下列屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的10%

B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

【答案】：A176、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。

A.1個月內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.幾個月內(nèi)

D.一定時間

【答案】：D177、2000年10月8日，（）發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.國務院財政部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D178、股權(quán)投資基金的定期報告中不涉及的內(nèi)容是（）。

A.基金會計數(shù)據(jù)

B.基金托管協(xié)議

C.基金管理人報告信息

D.基金已投資項目的基本情況

【答案】：B179、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的大小

C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強

D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

【答案】：D180、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期。其實際價值量也是不相等的。這是因為（）。

A.貨幣具有時間價值

B.匯率變動

C.投資項目不同

D.所有者主觀感受不同

【答案】：A181、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關(guān)系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A182、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B183、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B184、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.擔保債券

【答案】：D185、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B186、我國提供基金評價業(yè)務的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會

D.上海證券

【答案】：C187、回購市場目前以（）為主要交易品種。

A.兼并式回購

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.抵押式回購

【答案】：B188、在投資組合報告中披露偏離度信息。在季度報告中的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B189、對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報備

D.以上都是

【答案】：D190、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實際的業(yè)務操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C191、關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）

A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C192、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A193、企業(yè)破產(chǎn)時，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)

A.次級債券持有人

B.優(yōu)先無保證債券持有人

C.有保證債券持有人

D.企業(yè)股權(quán)持有人

【答案】：C194、某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：A195、（）不是另類投資基金的投資范圍。

A.黃金

B.大宗商品

C.藝術(shù)品

D.債券

【答案】：D196、關(guān)于私募基金管理人登記和私募基金的備案，表述正確的是（）

A.構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認可

B.構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可

C.屬于行政審批事項

D.不作為對基金財產(chǎn)安全的保證

【答案】：D197、（）不是按照計息方式分類的債券。

A.固定利率債券

B.浮動利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D198、關(guān)于私募基金投資者投資冷靜期的規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金冷靜期自基金合同簽署之日投資者交納認購款后計算

B.基金合同應約定設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期

C.私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金可以自行約定投資冷靜期

D.在冷靜期內(nèi)募集機構(gòu)人員需與投資者進行回訪確認

【答案】：D199、下列關(guān)于信用利差特點的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊資本

B.公司擴大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵給本公司員工

【答案】：B201、1990年，（）證券交易所推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。

A.英國倫敦

B.美國紐約

C.加拿大多倫多

D.美國納斯達克

【答案】：C202、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。

A.每萬份基金總收益

B.每萬份基金凈收益

C.5日年化收益率

D.每千份基金凈收益

【答案】：B203、投資者關(guān)系管理的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A204、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C205、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）

A.公司召開股東大會時，享受表決權(quán)

B.公司有盈利時，享受約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時，參與股利分配

D.公司破產(chǎn)清算時，享有財產(chǎn)分配權(quán)

【答案】：B206、當基金銷售機構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當()保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A207、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D208、下列關(guān)于衍生工具的說法，錯誤的是（）

A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生模塊

B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A209、金融市場是指資金供應者和資金需求者雙方通過（）進行交易而融通資金的市場。

A.金融工具

B.衍生工具

C.貨幣

D.商品

【答案】：A210、某有限合伙型股權(quán)投資基金發(fā)生的下列事項中，屬于該基金管理人應當按照基金合同的約定及時向投資者披露的重大事項包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B211、基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括（）。

A.風險教育

B.投資咨詢

C.風險提示

D.投資者維權(quán)

【答案】：B212、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。

A.會員大會

B.理事會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C213、風險調(diào)整后收益的指標包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。

A.絕對收益

B.相對收益

C.信息比率

D.擇時比率

【答案】：C214、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B215、以下對流動性的描述錯誤的有（）。

A.投資者投資于流動性越好的資產(chǎn)，可以得到更高的預期收益

B.流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

C.流動性高是指資產(chǎn)能夠在短時間內(nèi)以合理價格迅速變現(xiàn)，而不需要支付較高的成本

D.如果沒有預期的變現(xiàn)需求，投資者可以適當降低流動性要求

【答案】：A216、風險管理主要措施不包括（）。

A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

【答案】：C217、關(guān)于資產(chǎn)收益之間的相關(guān)性，以下表述正確的是（）。

A.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越高

B.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越小，在相同收益率情況下組合風險越高，組合效用越高

C.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)系數(shù)越大，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越低

D.資產(chǎn)收益之間的相關(guān)關(guān)系越小，在相同收益率情況下組合風險越小，組合效用越高

【答案】：D218、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場基金

【答案】：C219、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C220、在股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)中，提供審計、財務和稅務盡職調(diào)查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務的機構(gòu)是（）

A.基金估值機構(gòu)

B.會計事務所

C.律師事務所

D.咨詢公司

【答案】：B221、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。

A.法定性和強制性

B.法治性和自主性

C.義務性和強制性

D.法定性和強迫性

【答案】：A222、關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，以下表述錯誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補

B.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨立

C.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

D.基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進

【答案】：B223、基金管理人的信息披露事項不涉及到下面（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運作

D.總值披露

【答案】：D224、以下屬于跨境投資風險分類的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C225、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.5%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B226、（2017年真題）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件

B.基金管理人應向投資者闡明其權(quán)利、義務和投資風險，明確告知投資者該項投資沒有任何業(yè)績承諾

C.股權(quán)投資基金相對于公募基金而言，具有存續(xù)期長、投資風險高、流動性高等特點，

D.對于有保密需求的信息，可以告知投資者暫時無法進行披露

【答案】：C227、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款

C.基金的資產(chǎn)負債及投資收益分配情況

D.預測的投資業(yè)績

【答案】：D228、當日申購的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個交易日起（）基金的分配權(quán)益。

A.享有，不享有

B.不享有，不享有

C.享有，享有

D.不享有，享有

【答案】：A229、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C230、貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.大額存單

D.央行票據(jù)

【答案】：B231、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照（）發(fā)布的《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A232、以下說法錯誤的是（）。

A.債券的投資人包括中央政府、地方政府、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)

B.貨幣市場證券主要是短期性、高流動性證券，例如銀行拆借市場、票據(jù)承兌市場、回購市場等交易的債券

C.債券通常又稱固定收益證券，能夠提供固定數(shù)額或根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流限，債券到期時債務人必須按時歸還本金并支付約定的利息

D.債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有固定期

【答案】：A233、關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是（）。

A.是一種結(jié)構(gòu)化基金

B.可以同時滿足不同風險收益偏好投資者的需要

C.普遍具有杠桿化特點

D.我國大多數(shù)分級基金屬于復雜型分級基金

【答案】：D234、下列關(guān)于債券基金與債券的不同，說法錯誤的是（）。

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金有確定的到期曰

C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預測

D.投資的風險不同

【答案】：B235、關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。

A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務

B.競業(yè)禁止條款的目標是保障股權(quán)投資基金的利益，對目標公司的利益則有一定損害

C.競業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競爭力關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對員工離職后的行為沒有約束作用

【答案】：C236、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A237、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪項投資活動？（）

A.上市交易的股票

B.上市交易的債券

C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：D238、對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳（）的個人所得稅。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C239、當QDⅡ基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報告

B.招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：B240、目前，我國證券交易所的交易機制主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A241、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。

A.2年

B.5年

C.3年

D.1年

【答案】：D242、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）

A.分為四個階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉(zhuǎn)讓

B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改

C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌

D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料

【答案】：A243、市盈率用公式表達為（）。

A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)

B.市盈率=股票市價/銷售收入

C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價

D.市盈率=每股市價/每股收益（年化）

【答案】：D244、(2016年)按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

D.票據(jù)市場和證券市場

【答案】：B245、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會計政策與會計估計

B.財務報告及相關(guān)財務資料

C.財務比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D246、一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

【答案】：B247、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B248、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。

A.份額申購、金額贖回

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：C249、QDII與一般開放式基金的區(qū)別是（）。

A.申購贖回的幣種不同

B.申購贖回的登記不同

C.拒絕或暫停申購的情形不同

D.以上都是

【答案】：D250、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行監(jiān)督核查時，堅持統(tǒng)一的標準來對違規(guī)行為進行風險評估和報告屬于合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則

B.獨立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.公正性原則

【答案】：D251、(2017年)ETF基金管理人應于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D252、封閉式基金的資金交割實行（）制度。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B253、保本基金于20世紀80年代中期起源于()。

A.美國

B.英國

C.德國

D.加拿大

【答案】：A254、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】：B255、下列職權(quán)不屬于董事會職權(quán)的是（）。

A.執(zhí)行股東會的決議

B.批準總經(jīng)理制定的公司經(jīng)營計劃和投資方案

C.審議公司管理的公募基金的定期報告

D.監(jiān)督、檢查公司的財務狀況

【答案】：D256、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基