投資經(jīng)理投資組合與風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門(mén)：輸入部門(mén) 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門(mén)考核維度指標(biāo)名稱(chēng)權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績(jī)年化收益率40%15%實(shí)際年化收益率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分。超額收益5%實(shí)際超額收益達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1.5分，最高扣至0分。夏普比率1.2實(shí)際夏普比率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低0.1扣1分，最高扣至0分。波動(dòng)率控制10%實(shí)際波動(dòng)率低于目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每高1個(gè)百分點(diǎn)扣1.5分，最高扣至0分。策略偏離度5%策略偏離度低于目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每高1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分。風(fēng)險(xiǎn)管理最大回撤30%10%實(shí)際最大回撤低于目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每高1個(gè)百分點(diǎn)扣3分，最高扣至0分。VaR風(fēng)險(xiǎn)值100萬(wàn)實(shí)際VaR風(fēng)險(xiǎn)值低于目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每高10萬(wàn)扣1分，最高扣至0分。流動(dòng)性覆蓋率150%實(shí)際流動(dòng)性覆蓋率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低5個(gè)百分點(diǎn)扣1.5分，最高扣至0分。合規(guī)事件數(shù)0實(shí)際合規(guī)事件數(shù)為0得滿(mǎn)分，每發(fā)生1次扣5分，最高扣至0分。壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率95%實(shí)際壓力測(cè)試達(dá)標(biāo)率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分。投資決策投資決策效率20%90%實(shí)際投資決策效率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高扣至0分。決策準(zhǔn)確率80%實(shí)際決策準(zhǔn)確率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1.5分，最高扣至0分。投資組合調(diào)整頻率2次/季度實(shí)際投資組合調(diào)整頻率等于目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每多1次扣2分，每少1次扣1分，最高扣至0分。新策略開(kāi)發(fā)數(shù)量3個(gè)/年實(shí)際新策略開(kāi)發(fā)數(shù)量達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每少1個(gè)扣3分，最高扣至0分。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合率98%實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分。團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通跨部門(mén)協(xié)作滿(mǎn)意度10%4.5/5實(shí)際跨部門(mén)協(xié)作滿(mǎn)意度達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低0.1扣1分，最高扣至0分。報(bào)告提交及時(shí)性100%實(shí)際報(bào)告提交及時(shí)性達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高扣至0分。內(nèi)部培訓(xùn)參與度90%實(shí)際內(nèi)部培訓(xùn)參與度達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1分，最高扣至0分。市場(chǎng)溝通效率85%實(shí)際市場(chǎng)溝通效率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣1.5分，最高扣至0分。團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率95%實(shí)際團(tuán)隊(duì)目標(biāo)達(dá)成率達(dá)到目標(biāo)值得滿(mǎn)分，每低1個(gè)百分點(diǎn)扣2分，最高扣至0分。本考核表用于評(píng)估投資經(jīng)理在投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策及團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)根據(jù)實(shí)際數(shù)據(jù)填寫(xiě)各項(xiàng)指標(biāo)，并根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。最終得分為各維度得分乘以權(quán)重后的加權(quán)平均值。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：