合同審核流程管理模板通用版一、適用范圍與核心價值二、全流程操作指南1.合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如銷售經(jīng)理、采購專員）操作內(nèi)容：根據(jù)合作需求，與對方協(xié)商擬定合同初稿，明確合作雙方主體信息、標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、價款及支付方式、違約責(zé)任、爭議解決條款等核心要素。準(zhǔn)備配套材料：對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書）、合作背景說明、技術(shù)規(guī)格書（如涉及）、過往合作記錄（如適用）等。通過企業(yè)內(nèi)部OA或合同管理系統(tǒng)提交《合同審核申請表》，合同初稿及配套材料，注明合同類型、預(yù)計簽訂日期、涉及金額等關(guān)鍵信息。關(guān)鍵節(jié)點：保證合同初稿內(nèi)容完整，雙方主體信息準(zhǔn)確（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等），避免空白條款或模糊表述。2.業(yè)務(wù)部門初審責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如銷售總監(jiān)、采購經(jīng)理）操作內(nèi)容：審核合同內(nèi)容的業(yè)務(wù)合理性：是否符合企業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)劃、合作需求是否真實、標(biāo)的物/服務(wù)參數(shù)是否滿足約定標(biāo)準(zhǔn)。審核商務(wù)條款：價款、支付方式、交付周期、驗收標(biāo)準(zhǔn)等是否與商務(wù)談判結(jié)果一致，是否存在對企業(yè)不利的商務(wù)條件。審核對方履約能力：結(jié)合過往合作記錄或資質(zhì)文件，評估對方資信狀況、履約能力（如生產(chǎn)能力、技術(shù)實力、財務(wù)狀況）。初審?fù)ㄟ^后，在《合同審核申請表》“業(yè)務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)，流轉(zhuǎn)至下一環(huán)節(jié)；不通過時，退回經(jīng)辦人修改并說明理由。關(guān)鍵節(jié)點：業(yè)務(wù)部門需對合同的業(yè)務(wù)可行性承擔(dān)首要責(zé)任，重點關(guān)注合作條款是否匹配企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。3.法務(wù)部門復(fù)審責(zé)任主體：法務(wù)專員/法務(wù)經(jīng)理操作內(nèi)容：合法性審核：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等相關(guān)法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形（如違反強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通等）。風(fēng)險審核：識別潛在法律風(fēng)險，如違約責(zé)任是否明確且合理、知識產(chǎn)權(quán)歸屬是否清晰、爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地是否有利于企業(yè)、保密條款是否完備等。語言規(guī)范性審核：排查歧義表述、錯別字、語法錯誤，保證合同文本嚴(yán)謹(jǐn)無漏洞。復(fù)審?fù)ㄟ^后，在《合同審核申請表》“法務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)；不通過時，出具《法律風(fēng)險提示函》，列明修改建議并退回業(yè)務(wù)部門。關(guān)鍵節(jié)點：法務(wù)部門需以“風(fēng)險可控”為核心，對合同的法律合規(guī)性承擔(dān)專業(yè)審核責(zé)任，重大風(fēng)險事項需同步至管理層。4.財務(wù)部門審核責(zé)任主體：財務(wù)專員/財務(wù)經(jīng)理操作內(nèi)容：財務(wù)合規(guī)性審核：價款計算是否準(zhǔn)確，支付方式是否符合企業(yè)財務(wù)制度（如預(yù)付款比例、進(jìn)度款節(jié)點、質(zhì)保金約定等）。稅務(wù)風(fēng)險審核：合同中涉稅條款（如稅率、發(fā)票類型）是否準(zhǔn)確，是否存在稅務(wù)違規(guī)風(fēng)險（如“三流不一致”）。成本效益審核：評估合同成本是否符合預(yù)算，合作項目的投入產(chǎn)出比是否合理。審核通過后，在《合同審核申請表》“財務(wù)部門意見”欄簽字確認(rèn)；不通過時，反饋具體財務(wù)風(fēng)險（如資金壓力、稅務(wù)成本過高）并要求調(diào)整。關(guān)鍵節(jié)點：財務(wù)部門需重點關(guān)注資金安全與稅務(wù)合規(guī)，避免因條款問題導(dǎo)致企業(yè)財務(wù)損失或稅務(wù)風(fēng)險。5.管理層審批責(zé)任主體：根據(jù)合同金額及類型分級審批，如：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)分管總監(jiān)審批；10萬元＜金額≤50萬元：總經(jīng)理審批；金額＞50萬元：總經(jīng)理辦公會/董事會審批。操作內(nèi)容：綜合審核業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)部門的意見，從企業(yè)整體戰(zhàn)略、資源調(diào)配、風(fēng)險承受能力等維度進(jìn)行決策。審批通過后，在《合同審核申請表》“管理層審批”欄簽字確認(rèn)；不通過時，明確否決理由并退回業(yè)務(wù)部門重新談判或終止合作。關(guān)鍵節(jié)點：管理層需平衡效率與風(fēng)險，對重大合同的審批承擔(dān)最終決策責(zé)任。6.合同簽署與歸檔責(zé)任主體：行政部/法務(wù)部（歸檔）、業(yè)務(wù)部門（用印及簽署）操作內(nèi)容：審批通過后，由業(yè)務(wù)部門聯(lián)系對方確認(rèn)最終文本，安排雙方簽署（如需蓋章，按企業(yè)《印章管理辦法》申請用?。?。簽署完成后，合同原件（至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份）及《合同審核申請表》、配套材料等交由行政部/法務(wù)部統(tǒng)一歸檔，錄入合同管理系統(tǒng)，建立合同臺賬。涉及后續(xù)履行的，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)將合同關(guān)鍵條款同步至執(zhí)行團(tuán)隊（如交付部門、客服部門），保證按約履行。關(guān)鍵節(jié)點：歸檔材料需完整、有序，保證后續(xù)可追溯；執(zhí)行過程中如需變更，需重新啟動審核流程。三、流程跟蹤記錄表單合同編號合同名稱對方主體名稱統(tǒng)一社會信用代碼合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他______簽訂日期年月日合同金額（元）幣種□人民幣□外幣______發(fā)起部門經(jīng)辦人聯(lián)系方式預(yù)計履行期限年月日至年月日審核環(huán)節(jié)審核人審核意見審核時間狀態(tài)業(yè)務(wù)部門初審□通過□不通過（理由：______________________）年月日□待審核□已通過□不通過法務(wù)部門復(fù)審□通過□不通過（理由：______________________）年月日□待審核□已通過□不通過財務(wù)部門審核□通過□不通過（理由：______________________）年月日□待審核□已通過□不通過管理層審批□通過□不通過（理由：______________________）年月日□待審核□已通過□不通過簽署情況|□已簽署□未簽署|簽署日期|年月日|

歸檔編號||歸檔人||

備注|（如合同變更、履行異常等說明）|||四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與操作要點合規(guī)性優(yōu)先：合同條款必須遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，禁止約定違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的內(nèi)容（如“霸王條款”）。涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療）的，需同時滿足行業(yè)監(jiān)管規(guī)定。時效管理：各審核環(huán)節(jié)需在2-3個工作日內(nèi)完成（緊急合同可縮短至1個工作日），避免因流程延誤影響合作進(jìn)度；如遇爭議事項，需及時組織跨部門溝通協(xié)調(diào)，超期未反饋視為默認(rèn)通過。溝通協(xié)同：業(yè)務(wù)部門需主動與法務(wù)、財務(wù)部門溝通背景信息，避免因信息不對稱導(dǎo)致審核偏差；法務(wù)、財務(wù)部門應(yīng)提供專業(yè)支持，而非僅“一票否決”，協(xié)助業(yè)務(wù)部門優(yōu)化條款。資料完整性：提交審核時需保證合同初稿、對方資質(zhì)文件、合作背景說明等材料齊全，遺漏關(guān)鍵材料可能導(dǎo)致審核意見不準(zhǔn)確或流程反復(fù)。版本控制：合同修改后需更新版本號（如V1.0→V1.1），并在《合同