2025年新版合規(guī)管理培訓(xùn)題目及答案一、單選題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國資委令第42號），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.合規(guī)管理委員會(huì)D.經(jīng)理層答案：A2.下列哪一項(xiàng)不屬于“三張清單”制度中的內(nèi)容（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識別清單B.崗位合規(guī)職責(zé)清單C.流程管控清單D.合規(guī)審查清單答案：D3.某境外子公司收到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提供客戶交易信息的函件，正確的處理順序是（）。①評估數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)性②報(bào)告集團(tuán)合規(guī)部③征求當(dāng)?shù)芈蓭熞庖姠苤苯犹峁?shù)據(jù)A.①②③B.②①③C.③①②D.④②①答案：B4.關(guān)于反商業(yè)賄賂，下列表述正確的是（）。A.為加速審批向政府窗口人員支付“加急費(fèi)”屬于facilitationpayment，可豁免B.中間人盡職調(diào)查只需收集營業(yè)執(zhí)照C.禮品超過500元人民幣必須事前審批D.員工在商務(wù)宴請中贈(zèng)送對方子女留學(xué)咨詢?nèi)磁?，?gòu)成違規(guī)答案：D5.企業(yè)擬上線生成式AI客服，應(yīng)最先完成的合規(guī)動(dòng)作是（）。A.算法備案B.數(shù)據(jù)出境安全評估C.個(gè)人信息保護(hù)影響評估D.網(wǎng)絡(luò)安全等保測評答案：C6.2025年7月1日起施行的《公司法（修訂）》將“合規(guī)負(fù)責(zé)人”明確寫入章程，下列人員中可兼任該職務(wù)的是（）。A.財(cái)務(wù)總監(jiān)B.董事會(huì)秘書C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席答案：B7.某招標(biāo)項(xiàng)目評標(biāo)委員會(huì)成員私下接受投標(biāo)人宴請，金額折合人民幣2800元，依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，應(yīng)處（）。A.警告并罰款5000元B.禁止一年內(nèi)參加評標(biāo)C.取消評標(biāo)資格并公告D.追究刑事責(zé)任答案：C8.企業(yè)收到美國OFAC凍結(jié)令，涉及金額300萬美元，下列做法正確的是（）。A.立即解凍50萬美元用于員工工資B.30日內(nèi)向OFAC申請?jiān)S可C.向中國商務(wù)部申請反制豁免D.通過第三國子公司中轉(zhuǎn)資金答案：B9.下列哪項(xiàng)屬于“強(qiáng)制披露”事項(xiàng)（）。A.員工手冊更新B.重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件C.內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃D.商業(yè)伙伴黑名單答案：B10.關(guān)于ESG合規(guī)，下列指標(biāo)中G（治理）維度最直接關(guān)聯(lián)的是（）。A.碳排放強(qiáng)度B.女性董事占比C.工傷率D.供應(yīng)鏈本地化率答案：B11.某員工在社交媒體發(fā)布“公司新產(chǎn)品含禁用化學(xué)物質(zhì)”的不實(shí)信息，造成股價(jià)異常波動(dòng)，企業(yè)可依據(jù)（）追究其責(zé)任。A.《數(shù)據(jù)安全法》B.《個(gè)人信息保護(hù)法》C.《證券法》D.《反壟斷法》答案：C12.企業(yè)建立“吹哨人”制度，下列做法符合ISO37002要求的是（）。A.匿名舉報(bào)必須在48小時(shí)內(nèi)給予獎(jiǎng)勵(lì)B.舉報(bào)受理部門與調(diào)查部門合一C.提供反向識別保護(hù)D.舉報(bào)記錄保存3年即可銷毀答案：C13.關(guān)于跨境并購合規(guī)，下列屬于“先決條件”審批的是（）。A.美國CFIUSB.德國反壟斷局C.中國反壟斷局D.英國國家安全和投資法答案：A14.企業(yè)擬使用開源代碼訓(xùn)練大模型，需重點(diǎn)關(guān)注的許可證是（）。A.MITB.BSDC.GPL3.0D.Apache2.0答案：C15.下列哪項(xiàng)不屬于《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》要求的備案材料（）。A.標(biāo)準(zhǔn)合同B.個(gè)人信息保護(hù)影響評估報(bào)告C.接收方所在國法律環(huán)境分析D.數(shù)據(jù)出境日志答案：D16.某央企境外代表處收到當(dāng)?shù)匚溲b組織“保護(hù)費(fèi)”要求，金額占年度安保預(yù)算2%，合規(guī)部應(yīng)（）。A.直接支付并計(jì)入咨詢費(fèi)B.拒絕支付并撤離人員C.向我國駐外使領(lǐng)館報(bào)告D.通過第三方安保公司中轉(zhuǎn)答案：C17.2025年1月1日起，下列哪類企業(yè)必須設(shè)置首席合規(guī)官（）。A.滬深主板上市公司B.金融資產(chǎn)管理公司C.年?duì)I收超50億元的民企D.新三板創(chuàng)新層公司答案：B18.關(guān)于“合規(guī)認(rèn)證”，下列表述正確的是（）。A.ISO37301可替代監(jiān)管處罰B.通過認(rèn)證后無需再接受政府檢查C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)需經(jīng)CNCA批準(zhǔn)D.認(rèn)證有效期為永久答案：C19.企業(yè)開展供應(yīng)鏈合規(guī)審計(jì)，發(fā)現(xiàn)一級供應(yīng)商使用強(qiáng)迫勞動(dòng)，最優(yōu)先的整改措施是（）。A.立即終止合同B.要求30日內(nèi)整改C.降低訂單份額D.簽署補(bǔ)充協(xié)議答案：B20.下列哪項(xiàng)屬于“刑事合規(guī)不起訴”的適用條件（）。A.犯罪嫌疑人可能判處3年以上徒刑B.企業(yè)已建立有效合規(guī)計(jì)劃C.拒不配合調(diào)查D.造成特別重大損失答案：B21.關(guān)于AIGC生成內(nèi)容標(biāo)識，國家網(wǎng)信辦2025年新規(guī)要求（）。A.文字內(nèi)容可豁免B.圖片需添加隱式水印C.視頻無需標(biāo)識D.音頻由平臺自愿標(biāo)識答案：B22.企業(yè)收到歐盟《數(shù)字市場法》“守門人”認(rèn)定通知，應(yīng)在（）內(nèi)提交合規(guī)報(bào)告。A.30天B.60天C.90天D.180天答案：C23.下列哪項(xiàng)屬于“壟斷協(xié)議”豁免情形（）。A.為改進(jìn)技術(shù)達(dá)成的研發(fā)合作B.固定價(jià)格C.限制產(chǎn)量D.劃分市場答案：A24.企業(yè)境外發(fā)行全球存托憑證（GDR），需同步在（）備案。A.證監(jiān)會(huì)B.發(fā)改委C.商務(wù)部D.外匯局答案：A25.關(guān)于“合規(guī)有效性評估”，下列指標(biāo)屬于“結(jié)果性”指標(biāo)的是（）。A.培訓(xùn)覆蓋率B.舉報(bào)辦結(jié)率C.制度更新次數(shù)D.合規(guī)官人數(shù)答案：B26.某員工將公司涉密文件上傳至個(gè)人網(wǎng)盤，構(gòu)成泄露，依據(jù)《保守國家秘密法》，可處（）。A.警告B.記過C.降級D.開除并追究刑責(zé)答案：D27.企業(yè)建立“合規(guī)信用分”，下列行為會(huì)被扣分的是（）。A.遲到早退B.報(bào)銷單據(jù)粘貼不規(guī)范C.未按流程審批合同D.工位未整理答案：C28.關(guān)于“合規(guī)文化測量”，最常用的心理量表是（）。A.Likert5B.NPSC.SWOTD.PEST答案：A29.企業(yè)使用人臉識別門禁，需取得的同意類型是（）。A.書面同意B.單獨(dú)同意C.默示同意D.集團(tuán)統(tǒng)一同意答案：B30.下列哪項(xiàng)屬于“合規(guī)管理信息化”必備模塊（）。A.電子商城B.風(fēng)險(xiǎn)熱力圖C.在線訂餐D.視頻會(huì)議答案：B二、多選題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.以下哪些屬于《數(shù)據(jù)安全法》定義的核心數(shù)據(jù)（）。A.國家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)B.人口普查原始資料C.企業(yè)客戶訂單D.重要系統(tǒng)口令答案：ABD32.企業(yè)建立“合規(guī)顧問庫”，入庫條件應(yīng)包括（）。A.近3年無行政處罰B.具備行業(yè)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)C.簽署保密協(xié)議D.接受年度考核答案：ABCD33.關(guān)于FCPA（美國反海外腐敗法），下列說法正確的是（）。A.適用于在美上市企業(yè)B.母公司對子公司行為負(fù)責(zé)C.facilitationpayment一律禁止D.會(huì)計(jì)條款要求賬簿準(zhǔn)確答案：ABD34.企業(yè)開展“合規(guī)體檢”應(yīng)覆蓋的環(huán)節(jié)包括（）。A.制度設(shè)計(jì)B.執(zhí)行運(yùn)行C.監(jiān)督評價(jià)D.改進(jìn)提升答案：ABCD35.下列哪些屬于“出口管制”物項(xiàng)（）。A.高純度石墨B.加密軟件C.民用無人機(jī)D.稀土永磁體答案：ABCD36.關(guān)于“合規(guī)培訓(xùn)有效性”評估，可采用的量化方法有（）。A.柯氏四級評估B.隨機(jī)對照試驗(yàn)C.A/B測試D.魚骨圖答案：ABC37.企業(yè)收到英國《現(xiàn)代奴隸法》供應(yīng)鏈聲明要求，應(yīng)披露（）。A.供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)B.風(fēng)險(xiǎn)評估程序C.培訓(xùn)情況D.關(guān)鍵績效指標(biāo)答案：ABCD38.下列哪些行為可能觸發(fā)“強(qiáng)制退市”風(fēng)險(xiǎn)（）。A.重大信息披露違法B.財(cái)務(wù)造假C.股價(jià)低于面值D.未按期披露年報(bào)答案：ABD39.關(guān)于“合規(guī)舉報(bào)渠道”，最佳實(shí)踐包括（）。A.7×24小時(shí)多語言B.內(nèi)外網(wǎng)分離C.二維碼掃碼D.僅限實(shí)名答案：ABC40.企業(yè)使用生成式AI撰寫合規(guī)報(bào)告，需關(guān)注的倫理風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.幻覺引用B.偏見歧視C.版權(quán)侵權(quán)D.能耗過高答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.合規(guī)管理委員會(huì)可以代替董事會(huì)作出最終決策。（）答案：×42.企業(yè)合規(guī)官可以列席黨委會(huì)并對重大決策發(fā)表合規(guī)意見。（）答案：√43.通過ISO37301認(rèn)證的企業(yè)可免于行政處罰。（）答案：×44.數(shù)據(jù)出境安全評估的有效期為2年，到期需重新申報(bào)。（）答案：√45.中間人盡職調(diào)查只需覆蓋其股東至第一層。（）答案：×46.企業(yè)可以在勞動(dòng)合同中約定員工承擔(dān)全部合規(guī)罰款。（）答案：×47.合規(guī)信息化系統(tǒng)必須等保三級以上。（）答案：√48.歐盟CBAM（碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制）2026年起正式收費(fèi)。（）答案：√49.企業(yè)合規(guī)文化測評結(jié)果可以不向全體員工公開。（）答案：×50.刑事合規(guī)不起訴意味著企業(yè)無民事賠償責(zé)任。（）答案：×四、簡答題（每題10分，共30分）51.簡述“三張清單”在合規(guī)管理中的具體應(yīng)用及相互關(guān)系。答案：風(fēng)險(xiǎn)識別清單是起點(diǎn)，通過全面掃描業(yè)務(wù)、崗位、流程，輸出風(fēng)險(xiǎn)事件庫；崗位合規(guī)職責(zé)清單將風(fēng)險(xiǎn)對應(yīng)到具體崗位，明確“誰負(fù)責(zé)、負(fù)什么責(zé)”；流程管控清單把職責(zé)嵌入流程節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)事前審批、事中監(jiān)控、事后檢查。三者呈遞進(jìn)閉環(huán)：識別—分配—控制，再通過運(yùn)行數(shù)據(jù)回流更新識別清單，形成動(dòng)態(tài)循環(huán)。52.企業(yè)境外子公司收到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)突擊檢查通知，合規(guī)部應(yīng)如何啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)？答案：①30分鐘內(nèi)成立跨部門應(yīng)急小組，由首席合規(guī)官牽頭，境外首席代表、外部律師、財(cái)務(wù)、IT、人力組成；②同步向我國駐外使領(lǐng)館、集團(tuán)合規(guī)部、上市公司董辦報(bào)告；③立即啟動(dòng)“文件凍結(jié)”指令，禁止任何銷毀、修改、轉(zhuǎn)移；④外部律師第一時(shí)間到場，主張合法權(quán)利，記錄檢查過程；⑤當(dāng)日形成初步報(bào)告，評估是否觸發(fā)上市公司披露義務(wù)；⑥72小時(shí)內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)分級，決定是否啟動(dòng)客戶溝通、供應(yīng)鏈替代、保險(xiǎn)理賠；⑦后續(xù)30日完成整改報(bào)告，更新合規(guī)清單，開展專項(xiàng)培訓(xùn)。53.請結(jié)合《個(gè)人信息保護(hù)法》，說明企業(yè)如何在生成式AI訓(xùn)練中實(shí)現(xiàn)“最小必要”原則。答案：第一步建立數(shù)據(jù)分類分級制度，把訓(xùn)練數(shù)據(jù)分為公開數(shù)據(jù)、授權(quán)數(shù)據(jù)、敏感數(shù)據(jù)；第二步對敏感數(shù)據(jù)采用“可用不可見”的聯(lián)邦學(xué)習(xí)或沙箱模式，確保原始數(shù)據(jù)不出域；第三步通過差分隱私、數(shù)據(jù)脫敏、合成數(shù)據(jù)技術(shù)降低重識別風(fēng)險(xiǎn)；第四步設(shè)置“訓(xùn)練目標(biāo)相關(guān)性”審查，剔除與業(yè)務(wù)功能無關(guān)字段；第五步建立數(shù)據(jù)刪除通道，當(dāng)用戶撤回授權(quán)或目的達(dá)成時(shí)，同步刪除模型參數(shù)中殘留信息，并采用機(jī)器遺忘技術(shù)；第六步由合規(guī)官、技術(shù)負(fù)責(zé)人、DPO三方聯(lián)合簽署“最小必要”評估報(bào)告，每季度復(fù)評并留檔3年。五、案例分析題（共10分）54.背景：A公司是國內(nèi)光伏龍頭，2025年5月與美國B公司簽訂1.2億美元組件供貨合同。6月，美國海關(guān)以“涉嫌使用新疆強(qiáng)迫勞動(dòng)”為由扣留首批貨物，價(jià)值2000萬美元。B公司向A公司發(fā)出索賠函，并要求30天內(nèi)更換非新疆產(chǎn)地組件，否則終止合同并索賠5000萬美元。A公司經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，其第三級硅料供應(yīng)商C公司曾因“強(qiáng)迫勞動(dòng)”被NGO點(diǎn)名，但A公司從未對C公司進(jìn)行現(xiàn)場審核。問題：（1）A公司面臨哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（2）請為A公司設(shè)計(jì)一套90天應(yīng)急與中長期整改方案。答案：（1）風(fēng)險(xiǎn)：①美國《維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)預(yù)防法》高概率推定，貨物可能被沒收；②B公司合同索賠及聲譽(yù)損失；③國內(nèi)出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，若更換產(chǎn)地涉及虛假原產(chǎn)地證明；④ESG評級下調(diào)，影響融資；⑤證券虛假陳述風(fēng)險(xiǎn)，若前期披露供應(yīng)鏈合規(guī)充分性存疑。（2）方案：應(yīng)急（030天）：①立即聘請美國貿(mào)易律師向CBP提交“可反駁材料”，包括供應(yīng)鏈追蹤文件、工人訪談視頻、第三方審計(jì)報(bào)告；②啟動(dòng)“替代產(chǎn)地”產(chǎn)線，由內(nèi)蒙古、云南基地生產(chǎn)，同步申請新的原產(chǎn)地證書；③向中信保報(bào)損，啟動(dòng)政治風(fēng)險(xiǎn)理賠；④發(fā)布臨時(shí)公告，提示投資者風(fēng)險(xiǎn)并說明措施；⑤成立CEO牽頭的危機(jī)小組，每日向董事會(huì)報(bào)告。中期（3190天）：①完成三級供應(yīng)商現(xiàn)場審核，由RBA（負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟）審計(jì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)駐C公司，若發(fā)現(xiàn)強(qiáng)迫勞動(dòng)，立即暫停并啟動(dòng)替代；②更新《負(fù)責(zé)任采購政策》，將