2025年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)填入括號內(nèi)）1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.20萬元以上50萬元以下D.50萬元以上100萬元以下答案：B解析：條例第七十一條明確禁止全權(quán)委托，違者處以5萬元以上20萬元以下罰款，并沒收違法所得。2.下列關(guān)于期貨交易所會員大會職權(quán)的表述，正確的是（）。A.審議批準(zhǔn)交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案B.決定交易所合并、分立、解散C.選舉和更換非職工代表董事D.制定和修改交易所交易規(guī)則答案：B解析：會員大會是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定合并、分立、解散屬于其專屬職權(quán)；其余事項(xiàng)由理事會或董事會行使。3.期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先通過（）進(jìn)行適當(dāng)性評估。A.中國期貨市場監(jiān)控中心投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)B.期貨交易所會員服務(wù)系統(tǒng)C.期貨公司自建適當(dāng)性管理系統(tǒng)D.中國證監(jiān)會行政處罰委員會系統(tǒng)答案：C解析：適當(dāng)性評估義務(wù)主體為期貨公司，應(yīng)使用自建系統(tǒng)完成評估并留痕，監(jiān)控中心僅提供查詢支持。4.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)較輕的，中國期貨業(yè)協(xié)會可以給予的紀(jì)律懲戒是（）。A.撤銷從業(yè)資格B.暫停從業(yè)資格6個(gè)月C.訓(xùn)誡D.公開譴責(zé)答案：C解析：準(zhǔn)則第四十條設(shè)定“訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、暫停資格、撤銷資格”四級梯度，情節(jié)對應(yīng)最輕為訓(xùn)誡。5.下列關(guān)于客戶保證金封閉運(yùn)行的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司必須在期貨保證金存管銀行開立專用賬戶B.客戶保證金可與期貨公司自有資金混同使用，但需每日軋差C.封閉圈內(nèi)的資金不得用于支付期貨公司手續(xù)費(fèi)D.封閉圈內(nèi)的資金不得用于支付期貨公司利息稅答案：B解析：條例第三十八條要求客戶保證金全額封閉運(yùn)行，嚴(yán)禁與自有資金混同，B項(xiàng)表述直接違反該強(qiáng)制性規(guī)定。6.期貨交易所實(shí)行價(jià)格限制制度時(shí)，漲跌停板幅度由（）確定并公布。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十五條授權(quán)交易所根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況設(shè)定并調(diào)整漲跌停板幅度。7.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的，在禁入期內(nèi)（）。A.可以繼續(xù)履行原有職務(wù)，但不得領(lǐng)取薪酬B.可以繼續(xù)履行原有職務(wù)，但需協(xié)會同意C.不得繼續(xù)履行原有職務(wù)D.可以繼續(xù)履行原有職務(wù)，但需交易所同意答案：C解析：《公司法》及《期貨市場禁入規(guī)定》均明確禁入期內(nèi)不得擔(dān)任任何期貨類機(jī)構(gòu)董監(jiān)高。8.下列關(guān)于期貨保證金安全存管監(jiān)控體系的表述，正確的是（）。A.監(jiān)控中心僅對期貨公司自有資金進(jìn)行監(jiān)控B.監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶權(quán)益缺口時(shí)，可直接對客戶追償C.監(jiān)控中心實(shí)行“逐日盯市、逐戶監(jiān)控”D.監(jiān)控中心對銀行存管資格實(shí)行年檢制度答案：C解析：體系核心為“逐日盯市、逐戶監(jiān)控”，對客戶權(quán)益缺口僅向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，不直接追償。9.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）向投資者充分披露投資策略。A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書B.資產(chǎn)管理合同C.投資說明書D.適當(dāng)性評估問卷答案：C解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十一條要求制作獨(dú)立的投資說明書，披露投資范圍、策略、風(fēng)險(xiǎn)等。10.下列關(guān)于內(nèi)幕信息知情人的表述，符合《期貨法（草案）》規(guī)定的是（）。A.僅包括交易所工作人員B.包括期貨公司從業(yè)人員及其配偶C.包括因職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息的人D.不包括監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員答案：C解析：草案第一百二十三條采用“因職務(wù)或業(yè)務(wù)便利獲取”標(biāo)準(zhǔn)，范圍寬于傳統(tǒng)“工作人員”概念。11.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)以書面形式提出。A.當(dāng)日B.次日C.3個(gè)交易日D.5個(gè)交易日答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條規(guī)定異議期為3個(gè)交易日，逾期視為認(rèn)可。12.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，“凈資本/客戶權(quán)益”不得低于（）。A.3%B.5%C.6%D.8%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條設(shè)定6%的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，5%為處置標(biāo)準(zhǔn)。13.下列關(guān)于期貨糾紛調(diào)解的表述，正確的是（）。A.協(xié)會調(diào)解書經(jīng)法院司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力B.協(xié)會調(diào)解必須公開進(jìn)行C.調(diào)解不成可再次申請仲裁D.調(diào)解協(xié)議必須經(jīng)證監(jiān)會備案答案：A解析：根據(jù)《最高人民法院、中國證監(jiān)會關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》，司法確認(rèn)后調(diào)解書與判決書同效。14.期貨交易所收取的交易手續(xù)費(fèi)中，應(yīng)當(dāng)提?。ǎ┳鳛轱L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10%B.15%C.20%D.25%答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條統(tǒng)一規(guī)定20%比例，用于彌補(bǔ)交易所風(fēng)險(xiǎn)損失。15.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）。A.離任審計(jì)B.離任稽核C.離任檢查D.離任審計(jì)或稽核答案：D解析：《期貨公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十九條授權(quán)公司選擇審計(jì)或稽核方式，并向?qū)俚嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告。16.下列關(guān)于客戶資料保存期限的表述，符合法規(guī)要求的是（）。A.開戶資料保存10年B.交易指令記錄保存5年C.銷戶資料保存20年D.影像資料保存15年答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十三條統(tǒng)一規(guī)定客戶資料自銷戶之日起不少于20年。17.期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)開戶，應(yīng)當(dāng)使用（）提供的數(shù)字證書。A.中國金融認(rèn)證中心CFCAB.上海數(shù)字證書認(rèn)證中心C.合法電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)D.中國期貨市場監(jiān)控中心答案：C解析：證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)開戶工作的通知》僅要求“合法電子認(rèn)證”，不指定具體機(jī)構(gòu)。18.下列關(guān)于“穿透式監(jiān)管”核心手段的表述，正確的是（）。A.以交易所監(jiān)管會員、會員監(jiān)管客戶為鏈條B.以證監(jiān)會直接監(jiān)管客戶為手段C.以銀保監(jiān)會對銀行存管賬戶檢查為核心D.以協(xié)會自律管理取代行政監(jiān)管答案：A解析：穿透式監(jiān)管強(qiáng)調(diào)“交易所—會員—客戶”三級鏈條，確?？蛻羯矸荨①Y金來源、交易目的透明。19.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的，公司應(yīng)當(dāng)在知悉之日起（）內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.2個(gè)工作日B.3個(gè)工作日C.5個(gè)工作日D.10個(gè)工作日答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條設(shè)定3個(gè)工作日報(bào)告義務(wù)。20.下列關(guān)于期貨居間人的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.居間人可接受客戶委托代理交易B.居間人不得隱瞞風(fēng)險(xiǎn)或夸大收益C.居間人須取得協(xié)會頒發(fā)的居間人資格D.居間人報(bào)酬由期貨公司支付答案：A解析：居間人僅可介紹客戶，不得接受委托代理交易，否則構(gòu)成無權(quán)代理，A項(xiàng)表述直接違法。21.期貨公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送交易報(bào)告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會答案：B解析：根據(jù)《期貨公司場外衍生品業(yè)務(wù)備案及報(bào)告指引》，監(jiān)控中心為統(tǒng)一報(bào)告平臺。22.下列關(guān)于客戶交易行為管理的表述，正確的是（）。A.期貨公司可依據(jù)內(nèi)部風(fēng)控規(guī)則限制客戶交易B.期貨公司無權(quán)拒絕客戶下達(dá)的交易指令C.客戶頻繁報(bào)撤單屬交易所管理范疇，公司無權(quán)干預(yù)D.客戶涉嫌操縱市場的，公司應(yīng)協(xié)助客戶規(guī)避監(jiān)管調(diào)查答案：A解析：公司依據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》約定及風(fēng)控需要，有權(quán)采取限制開倉、提高保證金等措施。23.期貨交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度時(shí)，客戶持倉達(dá)到報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)通過（）向交易所報(bào)告。A.客戶本人直接B.期貨公司C.監(jiān)控中心D.存管銀行答案：B解析：交易所規(guī)則普遍要求會員（期貨公司）統(tǒng)一報(bào)送客戶大戶資料，客戶不直接對接交易所。24.下列關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)的表述，正確的是（）。A.評價(jià)結(jié)果分為A、B、C、D四類B.評價(jià)指標(biāo)僅包括財(cái)務(wù)指標(biāo)C.評價(jià)結(jié)果影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例D.評價(jià)結(jié)果影響創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格答案：D解析：分類監(jiān)管評價(jià)五類十一級，結(jié)果作為創(chuàng)新業(yè)務(wù)、現(xiàn)場檢查頻率等重要依據(jù)，與準(zhǔn)備金比例無關(guān)。25.期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致客戶穿倉，下列處置順序正確的是（）。A.先以自有資金墊付，再向客戶追償B.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，再向客戶追償C.先以結(jié)算擔(dān)保金墊付，再向客戶追償D.先以交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付，再向客戶追償答案：A解析：穿倉損失由期貨公司先行承擔(dān)，再依據(jù)合同向客戶追償，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于彌補(bǔ)公司虧損而非直接墊付客戶。26.下列關(guān)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司需單獨(dú)申請咨詢資格B.投資咨詢?nèi)藛T須通過期貨投資分析考試C.咨詢業(yè)務(wù)可單獨(dú)收取費(fèi)用D.咨詢意見可作為客戶交易決策唯一依據(jù)答案：D解析：咨詢意見僅供客戶參考，公司須提示“觀點(diǎn)不構(gòu)成投資建議，客戶自主決策”，D項(xiàng)表述違規(guī)。27.期貨公司在銀行間市場發(fā)行次級債，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國人民銀行D.財(cái)政部答案：A解析：期貨公司次級債屬證券期貨行業(yè)資本工具，由證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部審批。28.下列關(guān)于客戶適當(dāng)性匹配流程的表述，正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)等級低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，公司可直接銷售B.客戶堅(jiān)持購買不匹配產(chǎn)品的，公司應(yīng)拒絕開戶C.客戶簽署《不匹配警示確認(rèn)書》后，公司可銷售D.公司無需留痕不匹配銷售過程答案：C解析：辦法允許“警示后銷售”，但須客戶主動(dòng)提出、書面確認(rèn)，公司全程留痕。29.期貨公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備（）資格。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)B.基金銷售C.證券自營D.證券經(jīng)紀(jì)答案：A解析：股票期權(quán)屬金融期貨范疇，公司須先取得金融期貨經(jīng)紀(jì)資格，再向交易所申請期權(quán)權(quán)限。30.下列關(guān)于期貨糾紛仲裁的表述，正確的是（）。A.仲裁裁決作出后，當(dāng)事人可向證監(jiān)會申訴B.仲裁協(xié)議必須采用書面形式C.仲裁庭可由5名仲裁員組成D.仲裁不實(shí)行級別管轄，但實(shí)行地域管轄答案：B解析：《仲裁法》要求仲裁協(xié)議書面形式；期貨糾紛仲裁實(shí)行自愿、一裁終局，無級別與地域管轄。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)核心指標(biāo)的有（）。A.凈資本B.凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備C.負(fù)債/凈資產(chǎn)D.客戶權(quán)益總額答案：A、B、C解析：核心指標(biāo)包括凈資本絕對數(shù)、凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)比例，客戶權(quán)益為規(guī)模指標(biāo)非風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。32.根據(jù)《期貨法（草案）》，禁止任何人操縱期貨市場，下列行為構(gòu)成操縱的有（）。A.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣合約，影響價(jià)格B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易C.編造傳播虛假信息，影響合約價(jià)格D.期貨公司依法進(jìn)行套期保值交易答案：A、B、C解析：D項(xiàng)為合法套保，不構(gòu)成操縱；A、B、C分別對應(yīng)連續(xù)交易、對倒、蠱惑交易三種典型操縱手段。33.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的要求包括（）。A.自有資金與客戶資產(chǎn)分賬管理B.向客戶承諾最低收益C.不得通過公開媒體推廣產(chǎn)品D.每日向客戶披露凈值答案：A、C、D解析：資管新規(guī)嚴(yán)禁保本保收益，B項(xiàng)違規(guī)；其余均為合規(guī)要求。34.下列關(guān)于客戶保證金存管銀行的表述，正確的有（）。A.由期貨公司自行選擇，無需審批B.需經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定并公告C.需與監(jiān)控中心簽訂數(shù)據(jù)交換協(xié)議D.可為客戶辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)答案：B、C、D解析：存管銀行資格由證監(jiān)會認(rèn)定并公告，A項(xiàng)錯(cuò)誤；銀行須對接監(jiān)控中心并開通銀期轉(zhuǎn)賬。35.期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A.漲跌停板制度B.大戶報(bào)告制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.強(qiáng)制減倉制度答案：A、B、C、D解析：四項(xiàng)均為《期貨交易所管理辦法》明確要求的制度。36.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的表述，正確的有（）。A.從業(yè)人員不得貶損同行B.從業(yè)人員可接受客戶全權(quán)委托C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)