2026年智能寵物喂食器制造公司合規(guī)風(fēng)險評估管理制度一、總則（一）制定目的為規(guī)范公司合規(guī)風(fēng)險評估全流程管理工作，系統(tǒng)識別、分析、管控智能寵物喂食器生產(chǎn)經(jīng)營全環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險，避免因違規(guī)操作引發(fā)行政處罰、民事糾紛、品牌聲譽受損等問題，保障公司合法合規(guī)運營，結(jié)合寵物用品制造業(yè)監(jiān)管特點及《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國廣告法》《個人信息保護(hù)法》《寵物用品安全通用技術(shù)要求》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范，以及公司經(jīng)營管理核心要求，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)的所有部門和全體員工，覆蓋智能寵物喂食器產(chǎn)品從研發(fā)設(shè)計、原材料采購、生產(chǎn)制造、廣告宣傳、銷售回款到售后維護(hù)的全業(yè)務(wù)流程，以及人事管理、財務(wù)管理、數(shù)據(jù)管理等日常運營環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險評估工作。各部門需指定專人負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險的收集、上報及整改落實，相關(guān)執(zhí)行要求參照本制度核心條款。（三）基本原則1.全面覆蓋原則：合規(guī)風(fēng)險評估需覆蓋公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和管理領(lǐng)域，兼顧顯性風(fēng)險（如產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)）和隱性風(fēng)險（如客戶信息保護(hù)），確保無評估盲區(qū)。2.風(fēng)險導(dǎo)向原則：針對高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如產(chǎn)品安全驗證、廣告宣傳、售后投訴處理）優(yōu)先開展評估，合理分配評估資源，重點管控可能造成重大損失的合規(guī)風(fēng)險。3.客觀公正原則：評估過程需基于真實業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和法律法規(guī)要求，杜絕主觀臆斷，必要時委托第三方合規(guī)機(jī)構(gòu)參與評估，確保評估結(jié)果真實反映風(fēng)險狀態(tài)。4.預(yù)防為主原則：合規(guī)風(fēng)險評估以提前識別、提前管控為核心，通過評估建立風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，避免風(fēng)險轉(zhuǎn)化為實際違規(guī)行為。5.持續(xù)改進(jìn)原則：結(jié)合評估結(jié)果、監(jiān)管政策變化、行業(yè)案例更新優(yōu)化評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，動態(tài)調(diào)整風(fēng)險管控措施，提升公司整體合規(guī)管理水平。二、組織與職責(zé)（一）法務(wù)部（牽頭部門）法務(wù)部是合規(guī)風(fēng)險評估管理的核心牽頭部門，主要職責(zé)：制定年度、季度合規(guī)風(fēng)險評估計劃，明確評估范圍、重點環(huán)節(jié)、時間節(jié)點及責(zé)任人；建立合規(guī)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和方法，梳理適用公司的法律法規(guī)清單并動態(tài)更新；組織開展合規(guī)風(fēng)險評估工作，匯總各部門風(fēng)險信息并進(jìn)行集中分析；出具合規(guī)風(fēng)險評估報告，劃分風(fēng)險等級并提出針對性管控建議；跟蹤風(fēng)險整改措施的落地進(jìn)度，驗證整改效果；開展合規(guī)培訓(xùn)，提升各部門員工的合規(guī)風(fēng)險識別能力。（二）各業(yè)務(wù)部門職責(zé)研發(fā)部：識別產(chǎn)品設(shè)計、原材料選用、功能研發(fā)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險（如材質(zhì)不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、功能宣傳無合規(guī)依據(jù)），配合法務(wù)部開展風(fēng)險評估，制定設(shè)計環(huán)節(jié)的合規(guī)管控措施；生產(chǎn)部：識別生產(chǎn)工藝、質(zhì)量管控、批次管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險（如生產(chǎn)流程不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗記錄不完整），提交本部門風(fēng)險清單，落實生產(chǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險整改要求；銷售部/市場部：識別廣告宣傳、銷售合同、客戶信息管理環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險（如虛假宣傳、客戶信息泄露），配合完成銷售環(huán)節(jié)的風(fēng)險評估，調(diào)整不合規(guī)的銷售策略和宣傳內(nèi)容；質(zhì)檢部：識別產(chǎn)品安全驗證、檢測報告出具環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險（如驗證數(shù)據(jù)造假、報告失實），完善質(zhì)檢環(huán)節(jié)的合規(guī)管控流程。（三）管理層監(jiān)督職責(zé)公司管理層負(fù)責(zé)審批合規(guī)風(fēng)險評估計劃和評估報告，協(xié)調(diào)跨部門風(fēng)險整改工作，保障合規(guī)風(fēng)險評估所需的人力、物力資源；每季度聽取合規(guī)風(fēng)險評估工作匯報，審議重大合規(guī)風(fēng)險的管控方案；將合規(guī)風(fēng)險管控效果納入各部門年度考核，督促各部門落實合規(guī)管理要求。三、核心管理內(nèi)容與要求（一）風(fēng)險評估范圍與分類1.評估范圍：產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)險（材質(zhì)、結(jié)構(gòu)、功能符合寵物用品安全標(biāo)準(zhǔn)情況）、經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險（合同簽訂、回款管理、稅務(wù)申報合規(guī)情況）、宣傳合規(guī)風(fēng)險（廣告用語、場景展示符合廣告法要求情況）、數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險（客戶信息、交易數(shù)據(jù)收集使用保護(hù)合規(guī)情況）、人事合規(guī)風(fēng)險（勞動合同簽訂、薪酬社保繳納合規(guī)情況）；2.評估分類：定期評估每半年開展一次，覆蓋全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；專項評估針對新產(chǎn)品上市、新政策出臺、重大投訴/處罰等特定事項開展，聚焦單一領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險；突發(fā)評估針對監(jiān)管部門檢查、行業(yè)違規(guī)案例曝光等緊急情況啟動，快速識別相關(guān)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)與方法1.風(fēng)險等級劃分：低風(fēng)險（違規(guī)概率低，僅造成輕微影響，無行政處罰風(fēng)險）、中風(fēng)險（違規(guī)概率中等，可能造成一定經(jīng)濟(jì)損失或品牌負(fù)面影響）、高風(fēng)險（違規(guī)概率高，可能引發(fā)行政處罰、民事訴訟、批量客戶投訴等重大后果）；2.評估方法：資料核查法（查閱合同、報告、記錄等文件，核查合規(guī)性）、現(xiàn)場調(diào)研法（走訪生產(chǎn)、銷售現(xiàn)場，排查實際操作中的違規(guī)行為）、人員訪談法（與各崗位員工溝通，了解業(yè)務(wù)操作中的潛在風(fēng)險）、案例對比法（參考行業(yè)違規(guī)案例，排查公司同類風(fēng)險）；所有評估方法需留存核查記錄、調(diào)研筆記、訪談紀(jì)要等資料，確保評估過程可追溯。（三）評估流程管理1.計劃制定：法務(wù)部于每年1月、7月制定半年度合規(guī)風(fēng)險評估計劃，明確評估重點、參與部門、完成時限，報管理層審批后下發(fā)；2.風(fēng)險識別：各部門按計劃梳理本部門業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險，填寫《合規(guī)風(fēng)險清單》，在評估啟動后10個工作日內(nèi)提交法務(wù)部；3.風(fēng)險分析：法務(wù)部匯總各部門風(fēng)險清單，結(jié)合評估方法開展集中分析，判定風(fēng)險等級，形成初步評估結(jié)論；4.風(fēng)險判定：組織相關(guān)部門召開評估會議，確認(rèn)風(fēng)險等級和管控責(zé)任部門，高風(fēng)險事項需報管理層審議；5.報告出具：法務(wù)部在評估結(jié)束后15個工作日內(nèi)出具《合規(guī)風(fēng)險評估報告》，明確各風(fēng)險的整改要求、完成時限。（四）風(fēng)險整改與跟蹤1.整改要求：低風(fēng)險事項由責(zé)任部門自行整改，整改完成后報法務(wù)部備案；中風(fēng)險事項由責(zé)任部門制定整改方案，法務(wù)部監(jiān)督整改進(jìn)度，1個月內(nèi)完成整改；高風(fēng)險事項由管理層牽頭，責(zé)任部門制定專項整改方案，法務(wù)部全程跟蹤，2個月內(nèi)完成整改并驗證效果；2.跟蹤驗證：法務(wù)部在整改期限屆滿后5個工作日內(nèi)開展整改效果驗證，通過資料核查、現(xiàn)場檢查等方式確認(rèn)整改到位；未按時整改或整改不到位的，責(zé)令責(zé)任部門限期重新整改，并扣減相關(guān)部門績效獎金。四、日常管理與監(jiān)督（一）臺賬管理法務(wù)部建立合規(guī)風(fēng)險評估電子+紙質(zhì)雙版本臺賬，電子臺賬記錄評估計劃、風(fēng)險清單、評估報告、整改記錄、驗證結(jié)果等信息，實時更新；紙質(zhì)臺賬留存評估審批文件、風(fēng)險清單簽字版、整改會議紀(jì)要等材料；臺賬信息需確保真實完整，每季度核對一次，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符的及時核實修正，臺賬留存期限不少于5年。（二）過程監(jiān)督法務(wù)部每月抽查不少于10%的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，核查合規(guī)風(fēng)險管控措施的執(zhí)行情況；管理層每季度抽查合規(guī)風(fēng)險評估臺賬，核查風(fēng)險識別的全面性、整改的及時性；對發(fā)現(xiàn)的隱瞞合規(guī)風(fēng)險、虛假整改等行為，給予責(zé)任人通報批評并扣減季度績效獎金；每年開展一次合規(guī)風(fēng)險評估體系復(fù)盤，結(jié)合監(jiān)管政策變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展調(diào)整評估標(biāo)準(zhǔn)。（三）數(shù)據(jù)應(yīng)用法務(wù)部每半年匯總合規(guī)風(fēng)險評估數(shù)據(jù)，分析高頻風(fēng)險類型和高發(fā)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，形成風(fēng)險分析報告；針對高頻風(fēng)險環(huán)節(jié)修訂公司管理制度，完善合規(guī)管控流程；將合規(guī)風(fēng)險評估結(jié)果作為新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品立項的前置審核依據(jù)，未完成合規(guī)風(fēng)險評估的項目不得立項；將合規(guī)風(fēng)險整改效果納入各部門績效考核，合規(guī)風(fēng)險整改完成率低于90%的，扣減相關(guān)部門當(dāng)月績效獎金。五、責(zé)任追究（一）法務(wù)部責(zé)任法務(wù)部未按計劃開展合規(guī)風(fēng)險評估、遺漏重大合規(guī)風(fēng)險的，追究部門負(fù)責(zé)人責(zé)任，扣減當(dāng)月績效獎金；未跟蹤整改進(jìn)度導(dǎo)致風(fēng)險轉(zhuǎn)化為違規(guī)行為的，扣減核心評估人員季度績效獎金；泄露合規(guī)風(fēng)險評估信息導(dǎo)致公司損失的，視情節(jié)輕重給予調(diào)崗、通報批評處理，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任。（二）各業(yè)務(wù)部門責(zé)任各部門未按要求提交風(fēng)險清單、隱瞞合規(guī)風(fēng)險的，扣減部門負(fù)責(zé)人當(dāng)月績效獎金；未按時完成風(fēng)險整改導(dǎo)致違規(guī)行為發(fā)生的，扣減部門負(fù)