工商企業(yè)與人權(quán)“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”本出版物所用名稱及其材料的編制方式并不意味著聯(lián)合國(guó)秘書處對(duì)于任何國(guó)家、領(lǐng)土、城市或地區(qū)或其當(dāng)局的法律地位或?qū)τ谄溥吔缁蚪缇€的劃分表示任聯(lián)合國(guó)文件都用英文大寫字母附加數(shù)字編號(hào)。凡是提到這種編號(hào),就是指聯(lián)合HR/PUB/11/4iiiiiiA.基本原則3A.基本原則27本出版物載有“工商企業(yè)與人權(quán):實(shí)施聯(lián)合國(guó)‘保護(hù)、尊重和補(bǔ)救9框架指導(dǎo)原則”,由秘書長(zhǎng)人權(quán)與跨國(guó)公司和其他工商企業(yè)問(wèn)題特別代表編寫。特別代表將“指導(dǎo)原則”附于提交人權(quán)理事會(huì)的最后報(bào)告(A/HRC/17/31),報(bào)告中還載有指導(dǎo)原則導(dǎo)論,并概述了導(dǎo)致編寫指導(dǎo)原則的人權(quán)理事會(huì)2011年6月16日第17/4號(hào)決議核可了該指導(dǎo)原則。11(b)工商企業(yè)作為社會(huì)專門機(jī)構(gòu),履行專門職能的作用,要求其遵(c)權(quán)利與義務(wù)需要在遇有違反時(shí)獲得適當(dāng)和有效補(bǔ)救。這些指導(dǎo)原則適用于所有國(guó)家和所有工商企業(yè),包括跨國(guó)企業(yè)和其他企業(yè),無(wú)論其規(guī)模、所屬部門、地點(diǎn)、所有權(quán)和結(jié)構(gòu)。這些指導(dǎo)原則應(yīng)看作是一個(gè)統(tǒng)一的整體,并應(yīng)單獨(dú)或共同地根據(jù)下列目標(biāo)加以解讀,即加強(qiáng)在工商企業(yè)與人權(quán)方面的標(biāo)準(zhǔn)和做法,以針對(duì)受影響個(gè)人和社群實(shí)現(xiàn)具體成果,從而推進(jìn)社會(huì)意義上可持續(xù)的全球化。這些指導(dǎo)原則的解讀,沒(méi)有任何內(nèi)容可解讀為創(chuàng)立了新的國(guó)際法義務(wù),或限制或廢除了國(guó)家根據(jù)國(guó)際法在人權(quán)方面可能承擔(dān)或面臨的任何法律這些指導(dǎo)原則應(yīng)以非歧視性方式加以執(zhí)行,尤其應(yīng)關(guān)注可能日趨弱勢(shì)或邊緣化的群體或人口中的個(gè)人的權(quán)利和需要,以及其面臨的挑戰(zhàn),并適當(dāng)顧331.國(guó)家必須保護(hù)在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)人權(quán)不受第三方,包括工商企業(yè)侵犯。這就要求采取適當(dāng)步驟,通過(guò)有效政策、法律、條例和裁定,防止、調(diào)查、懲治和補(bǔ)救此類侵犯行為。國(guó)家的國(guó)際人權(quán)法義務(wù)要求其尊重、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)個(gè)人的人權(quán)。這包括有義務(wù)保護(hù)人權(quán)不受第三方,包括工國(guó)家的保護(hù)義務(wù)為一行為準(zhǔn)則。因此,國(guó)家本身不對(duì)私人行為者侵犯人權(quán)的行為負(fù)責(zé)。然而,如果此類侵犯行為可歸因于國(guó)家,或如果國(guó)家未能采取適當(dāng)步驟,防止、調(diào)查、懲治和補(bǔ)救私人行為者的侵犯行為,它們即可能違反了其國(guó)際人權(quán)法義務(wù)。一般說(shuō)來(lái),國(guó)家可酌情決定這些步驟,但它們應(yīng)當(dāng)充分考慮一系列允許的預(yù)防和補(bǔ)救措施,包括政策、法律、條例和裁定。國(guó)家還有義務(wù)保護(hù)和促進(jìn)法制,包括為此采取確保法律面前平等和法律適用公正,以及提供適當(dāng)?shù)膯?wèn)責(zé)、法律確定性和程序上和法律上的透明度。本章側(cè)重于預(yù)防措施,第三章則概述了補(bǔ)救措施。2.國(guó)家應(yīng)明確規(guī)定對(duì)在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)的所有工商企業(yè)目前,國(guó)際人權(quán)法一般并不要求國(guó)家管制設(shè)在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)的工商企業(yè)的境外活動(dòng)。但一般也不禁止它們這樣做,只要有得44到承認(rèn)的管轄依據(jù)。在此情況下,一些人權(quán)條約機(jī)構(gòu)建議,母國(guó)應(yīng)采取步驟,防止在其管轄范圍內(nèi)的工商企業(yè)在境外侵犯人權(quán)。母國(guó)闡明對(duì)工商企業(yè)在境外尊重人權(quán)的預(yù)期,有其明確的政策理由,尤其是在該國(guó)本身參與或支持這些企業(yè)時(shí)。有關(guān)理由包括通過(guò)提供連貫和一致信息,確保工商企業(yè)的可預(yù)測(cè)性,以及維護(hù)國(guó)各國(guó)在這方面采取了一系列方針。一些為本國(guó)措施,但具有境外影響。這方面的例子包括要求“母”公司報(bào)告整個(gè)企業(yè)的全球業(yè)務(wù);多邊軟法律文書,例如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的《多國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》;支持海外投資的機(jī)構(gòu)要求的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。其他方針等同于直接的域外立法和司法。這些包括基于違法者的國(guó)籍而不論違法行為在何處發(fā)生提出起訴的刑法制度。各種因素都可能有助于增加國(guó)家行為的可見(jiàn)和實(shí)際合理性,例如它們是否基于多邊協(xié)議。3.國(guó)家在履行其尊重義務(wù)時(shí),應(yīng):(a)執(zhí)行法律,其目的或其效果是要求工商企業(yè)尊重人權(quán),同時(shí),定期評(píng)估此類法律的充分性,彌補(bǔ)差距;(b)確保制約工商企業(yè)創(chuàng)辦和運(yùn)作的其他法律和政策,例如公司法,不會(huì)限制而是促使企業(yè)尊重人權(quán)(c)切實(shí)指導(dǎo)工商企業(yè)在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)中尊重人權(quán);(d)鼓勵(lì)并在適當(dāng)時(shí)要求工商企業(yè)通報(bào)其如何處理人權(quán)影響。55國(guó)家應(yīng)假定,工商企業(yè)必然傾向國(guó)家不作為,或從中受益,國(guó)家應(yīng)考慮采取一系列高明的國(guó)家或國(guó)際措施,或是強(qiáng)制性的,或是自愿的,促使企業(yè)尊重人權(quán)。疏于執(zhí)行直接或間接管制工商企業(yè)尊重人權(quán)問(wèn)題的現(xiàn)行法律,往往是國(guó)家做法中的一個(gè)重大法律缺失。此類法律可能包括非歧視法和勞工法,還有環(huán)境法、財(cái)產(chǎn)法、隱私法和反行賄法。因此,國(guó)家必須考慮此類法律目前是否得到有效執(zhí)行,如果沒(méi)有,問(wèn)題的癥結(jié)何在,應(yīng)當(dāng)采取哪些措施,適當(dāng)糾正這種情況。同樣重要的是,國(guó)家必須審查,鑒于情況不斷變化,這些法律是否提供了必要的覆蓋面,同時(shí),它們聯(lián)同相關(guān)政策,是否造成了有助于工商企業(yè)尊重人權(quán)的環(huán)境。例如,在一些法律和政策領(lǐng)域,如制約獲得土地,包括擁有所有權(quán)或使用土地方面的法律和政策領(lǐng)域,往往必須更加透明,以保護(hù)權(quán)利持有人和工商企業(yè)。制約創(chuàng)辦和經(jīng)營(yíng)工商企業(yè)的法律和政策,例如公司法和證券法,直接塑造企業(yè)行為。但對(duì)它們的人權(quán)影響,人們?nèi)匀徊簧趿肆?。例?公司法和證券法很少說(shuō)明允許乃至要求公司及其管理人員在人權(quán)方面做哪些事情。這一領(lǐng)域的法律和政策應(yīng)對(duì)企業(yè)尊重人權(quán)給予充分指導(dǎo),同時(shí)適當(dāng)關(guān)注現(xiàn)行管理結(jié)構(gòu),例如公司董事會(huì)的作用。對(duì)工商企業(yè)在尊重人權(quán)問(wèn)題上的指導(dǎo),應(yīng)表明預(yù)期結(jié)果,幫助形成最佳做法。它應(yīng)提供咨詢意見(jiàn),說(shuō)明適當(dāng)?shù)姆椒?包括在人權(quán)方面的應(yīng)盡責(zé)任,以及如何切實(shí)考慮性別、脆弱性和/或邊緣化問(wèn)題,承認(rèn)土著人民、婦女、民族或種族少數(shù)、宗教和語(yǔ)言少數(shù)、兒童、殘疾人以及移民工人和其家人面臨的特殊挑戰(zhàn)。66遵循《巴黎原則》的國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)有其重要作用,可幫助國(guó)家確定有關(guān)法律是否與其人權(quán)義務(wù)相一致并得到切實(shí)執(zhí)行,同時(shí)就人權(quán)問(wèn)題向工商企業(yè)和其他非國(guó)家行為者提供指導(dǎo)。工商企業(yè)通報(bào)它們?nèi)绾翁幚砥淙藱?quán)影響可包括與受影響利益攸關(guān)者的非正式接觸到發(fā)表公開(kāi)報(bào)告。國(guó)家鼓勵(lì),或在必要時(shí),要求進(jìn)行此類通報(bào),對(duì)促進(jìn)工商企業(yè)尊重人權(quán)至關(guān)重要。通報(bào)有關(guān)信息的激勵(lì)措施可包括在任何司法或行政程序中,規(guī)定對(duì)此類自我報(bào)告給予重視。如果企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)或經(jīng)營(yíng)背景造成極大的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn),則尤其應(yīng)當(dāng)要求進(jìn)行通報(bào)。在這一領(lǐng)域的政策或法律有必要明確工商企業(yè)應(yīng)通報(bào)哪些信息和如何通報(bào),幫助確保通報(bào)內(nèi)容關(guān)于通報(bào)要素的任何規(guī)定都應(yīng)考慮通報(bào)對(duì)有關(guān)個(gè)人和設(shè)施造成的安全和保安風(fēng)險(xiǎn),對(duì)商業(yè)機(jī)密的合法要求,以及公司規(guī)模和結(jié)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)告要求應(yīng)明確在一些情況下,人權(quán)影響對(duì)工商企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益而言,可能是“具體的”或“重大的”。國(guó)家—企業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系4.國(guó)家應(yīng)采取額外步驟,保護(hù)人權(quán)不受國(guó)家擁有或控制的工商企業(yè),或接受國(guó)家機(jī)構(gòu),例如出口信貸機(jī)構(gòu)和官方投資保險(xiǎn)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性支持和服務(wù)的企業(yè)侵犯,包括在適當(dāng)時(shí),要求人77國(guó)家作為個(gè)體,是國(guó)際人權(quán)法的主要義務(wù)承擔(dān)者,作為集體,是國(guó)際人權(quán)制度的受托人。工商企業(yè)如果受國(guó)家控制,或其行為可歸因于國(guó)家,則工商企業(yè)侵犯人權(quán)可能表明國(guó)家違反其國(guó)際法義務(wù)。此外,工商企業(yè)與國(guó)家的關(guān)系越緊密,其依賴法定機(jī)構(gòu)或納稅人支持的程度越大,則國(guó)家政策確保企業(yè)尊重人權(quán)的理由就越強(qiáng)烈。國(guó)家擁有或控制工商企業(yè),就掌握了確保執(zhí)行人權(quán)方面有關(guān)政策、法律和條例的最大手段。高層管理部門一般向國(guó)家機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),有關(guān)政府部門有較大的審查和監(jiān)督權(quán)限,包括確保有效的人權(quán)盡責(zé)(這些企業(yè)還應(yīng)負(fù)有第二章所述尊重人權(quán)的公司責(zé)任)。一系列與國(guó)家有正式或非正式聯(lián)系的機(jī)構(gòu)可能向工商企業(yè)的活動(dòng)提供支持和服務(wù)。這些包括出口信貸機(jī)構(gòu)、官方投資保險(xiǎn)或擔(dān)保機(jī)構(gòu)、發(fā)展機(jī)構(gòu)和發(fā)展融資機(jī)構(gòu)。如果這些機(jī)構(gòu)對(duì)受益企業(yè)的實(shí)際或潛在負(fù)面人權(quán)影響不作明確考慮,它們就有可能為支持此類傷害承擔(dān)聲譽(yù)、財(cái)務(wù)、政治乃至法律風(fēng)險(xiǎn),它們還可能加劇受援國(guó)面臨的鑒于這些風(fēng)險(xiǎn),國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)并在適當(dāng)時(shí)要求這些機(jī)構(gòu)本身以及接受其支持的工商企業(yè)或項(xiàng)目恪守人權(quán)責(zé)任。如果企業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)或經(jīng)營(yíng)背景造成了巨大的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn),很可能有必要提出人權(quán)盡責(zé)885.國(guó)家如與工商企業(yè)簽約,或立法允許工商企業(yè)提供可能影響享有人權(quán)的服務(wù),則應(yīng)行使充分監(jiān)督,以履行其國(guó)際人權(quán)義務(wù)。國(guó)家將交付可能影響享有人權(quán)的服務(wù)私有化,并不解消其國(guó)際人權(quán)法義務(wù)。國(guó)家如不能確保承擔(dān)此類服務(wù)的工商企業(yè)以符合國(guó)家人權(quán)義務(wù)的方式運(yùn)作,可能會(huì)給國(guó)家本身帶來(lái)聲譽(yù)和法律后果。作為必要步驟,有關(guān)的服務(wù)合同或立法授權(quán)應(yīng)明確國(guó)家對(duì)這些工商企業(yè)的人權(quán)預(yù)期。國(guó)家應(yīng)確保它們可以有效監(jiān)督企業(yè)活動(dòng),包括設(shè)立適當(dāng)6.國(guó)家應(yīng)促進(jìn)與其有商業(yè)往來(lái)的工商企業(yè)尊重人權(quán)。國(guó)家包括通過(guò)其采購(gòu)活動(dòng),與工商企業(yè)進(jìn)行一系列商業(yè)往來(lái)。這使國(guó)家個(gè)別和集體擁有獨(dú)特機(jī)會(huì),可借以促進(jìn)這些企業(yè)對(duì)人權(quán)的意識(shí)和尊重,包括通過(guò)其合同條款,同時(shí)適當(dāng)考慮國(guó)家根據(jù)國(guó)內(nèi)法和國(guó)在受沖突影響地區(qū)支持企業(yè)尊重人權(quán)7.由于在受沖突影響地區(qū),嚴(yán)重侵犯人權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)不斷加劇,國(guó)家應(yīng)幫助確保在此類背景下經(jīng)營(yíng)的工商企業(yè)不會(huì)卷入侵犯人權(quán)行為,包括:(a)在盡可能的最初階段與工商企業(yè)接觸,幫助它們確認(rèn)、防止和緩解其活動(dòng)和商業(yè)關(guān)系的人權(quán)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);(b)向工商企業(yè)提供適當(dāng)援助,以評(píng)估和解決不斷加劇的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),尤其應(yīng)關(guān)注基于性別的暴力和性暴力;99(c)對(duì)參與嚴(yán)重侵犯人權(quán),又拒絕在解決問(wèn)題時(shí)予以配合的工商企業(yè),不提供公共支持和服務(wù);(d)確保其目前的政策、立法、條例和執(zhí)行措施可有效應(yīng)對(duì)工企業(yè)卷入的一些最惡劣的侵犯人權(quán)行為發(fā)生在為控制領(lǐng)土、資源或政府本身而產(chǎn)生的沖突中。此時(shí),無(wú)法指望人權(quán)制度按人們的預(yù)期來(lái)運(yùn)作。負(fù)責(zé)任的企業(yè)日益轉(zhuǎn)向國(guó)家尋求指導(dǎo),以避免在此類困難的局勢(shì)下加劇人權(quán)傷害。需要制定新的和務(wù)實(shí)的方針。尤其是,必須關(guān)注性暴力和基于性別的暴力風(fēng)險(xiǎn),在沖突期間,此類暴力尤其各國(guó)必須在現(xiàn)場(chǎng)局勢(shì)惡化之前,極早動(dòng)手解決問(wèn)題。在受沖突影響地區(qū),“東道國(guó)”由于缺乏有效控制,可能無(wú)力充分保護(hù)人權(quán)。如果涉及跨國(guó)公司,其“母國(guó)”應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用,協(xié)助這些公司和東道國(guó),確保企業(yè)不會(huì)卷入侵犯人權(quán)行為,同時(shí),鄰近國(guó)家也能提供重為在此類局勢(shì)下加強(qiáng)政策的一致性,對(duì)工商企業(yè)給予適當(dāng)援助,母國(guó)應(yīng)促進(jìn)其首都和使館內(nèi)各發(fā)展援助機(jī)構(gòu)、外交和貿(mào)易部以及出口融資機(jī)構(gòu)之間,聯(lián)同這些機(jī)構(gòu)與東道國(guó)政府行為者之間更密切的合作;建立提示政府機(jī)構(gòu)和工商企業(yè)的早期預(yù)警指標(biāo);規(guī)定企業(yè)在此類情況下疏于合作的可能后果,包括拒絕提供或撤銷現(xiàn)有的公共支持或服務(wù),或如果不能做到這一點(diǎn),則拒絕在今后提國(guó)家應(yīng)警示工商企業(yè),在受沖突影響地區(qū),很有可能卷入嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為。它們應(yīng)當(dāng)審查其政策、法律、條例和執(zhí)行措施能否有效 應(yīng)對(duì)這類高度風(fēng)險(xiǎn),包括作出企業(yè)人權(quán)盡責(zé)規(guī)定。一旦發(fā)現(xiàn)差距,國(guó)家應(yīng)采取恰當(dāng)步驟加以解決。這可能包括探討在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)落戶或開(kāi)展業(yè)務(wù),但實(shí)施或加劇了嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的企業(yè)的民事、行政或刑事責(zé)任。此外,國(guó)家應(yīng)考慮采取多元方針,防止和處理此類行為,同時(shí)支持有效的集體舉措。所有這些措施都是對(duì)武裝沖突局勢(shì)中國(guó)家的國(guó)際人道主義法義務(wù),確保政策的—致性8.國(guó)家應(yīng)確保規(guī)范企業(yè)做法的政府部門、機(jī)構(gòu)和其他國(guó)家機(jī)構(gòu)在履行其各自職能時(shí),意識(shí)并遵守國(guó)家的人權(quán)義務(wù),包括為此向國(guó)家的人權(quán)義務(wù)與其為規(guī)范企業(yè)做法而推行的法律與政策之間,并不存在必然的矛盾。然而,有些時(shí)候,國(guó)家需要作出困難的平衡決定,以協(xié)調(diào)不同的社會(huì)需要。為達(dá)成恰當(dāng)?shù)钠胶?國(guó)家應(yīng)制定處理企業(yè)與人權(quán)議程的基本方針,確保橫向和縱向的國(guó)內(nèi)方針縱向的政策一致性要求國(guó)家制定必要的政策、法律和程序,以履行其國(guó)際人權(quán)法義務(wù)。橫向的政策一致性意味著支持和裝備在國(guó)家和國(guó)家以下各級(jí)規(guī)范企業(yè)做法的部門和機(jī)構(gòu),包括負(fù)責(zé)公司法和證券監(jiān)管、投資、出口信貸和保險(xiǎn)、貿(mào)易和勞工的部門和機(jī)構(gòu),幫助它們掌握信息,并以符合政府的人權(quán)義務(wù)的方式行事。 9.國(guó)家應(yīng)保持適當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)政策余地,以在與其他國(guó)家或工商企業(yè)—道追求與企業(yè)相關(guān)的政策目標(biāo)時(shí),履行其人權(quán)義務(wù),例如通國(guó)家與其他國(guó)家或工商企業(yè)締結(jié)的經(jīng)濟(jì)協(xié)議,例如雙邊投資協(xié)定、自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議或投資項(xiàng)目合同,為國(guó)家創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)。但它們也會(huì)影響到政府的國(guó)內(nèi)政策空間。例如,國(guó)際投資協(xié)議的條款可能限制國(guó)家充分執(zhí)行新的人權(quán)立法,或使它們面臨可能的約束性國(guó)際仲裁風(fēng)險(xiǎn)。因此,國(guó)家應(yīng)確保自己保持適當(dāng)?shù)恼吆捅O(jiān)管能力,以根據(jù)此類協(xié)議條款保護(hù)人權(quán),同時(shí)提供必要的投資保護(hù)。10.國(guó)家在作為處理企業(yè)相關(guān)問(wèn)題的多邊機(jī)構(gòu)的成員時(shí),應(yīng):(a)努力確保這些機(jī)構(gòu)既不限制其成員國(guó)履行保護(hù)義務(wù)的能力,也不妨礙工商企業(yè)尊重人權(quán);(b)鼓勵(lì)這些機(jī)構(gòu)在其各自職責(zé)和能力范圍內(nèi),促使企業(yè)尊重人權(quán),幫助各國(guó)履行其保護(hù)人權(quán)免遭工商企業(yè)侵犯的義務(wù),包括為此開(kāi)展技術(shù)援助、能力建設(shè)和宣傳;(c)根據(jù)這些指導(dǎo)原則,促進(jìn)共同理解,并推動(dòng)在管理企業(yè)與 在國(guó)際一級(jí),包括在國(guó)家參加處理與企業(yè)相關(guān)的問(wèn)題的多邊機(jī)構(gòu)時(shí),例如國(guó)際貿(mào)易和金融機(jī)構(gòu),也需要加強(qiáng)政策的一致性。國(guó)家在加入此類機(jī)構(gòu)時(shí),仍保留其國(guó)際人權(quán)法義務(wù)。通過(guò)此類機(jī)構(gòu)進(jìn)行的能力建設(shè)和提高認(rèn)識(shí)活動(dòng)可發(fā)揮巨大作用,幫助各國(guó)履行其保護(hù)義務(wù),包括促成各國(guó)分享關(guān)于挑戰(zhàn)和最佳做法的信息,進(jìn)而促進(jìn)更為協(xié)調(diào)的方針。通過(guò)多邊機(jī)構(gòu)開(kāi)展的集體行動(dòng)可幫助各國(guó)在企業(yè)尊重人權(quán)方面平整競(jìng)技場(chǎng),但它應(yīng)通過(guò)提高落后者的績(jī)效來(lái)這樣做。國(guó)家、多邊機(jī)構(gòu)和利益攸關(guān)者之間的合作可發(fā)揮重要作用。這些指導(dǎo)原則提供了這方面的共同參照點(diǎn),可作為有益的基礎(chǔ),建立考慮到所有有關(guān)利益攸關(guān)者各自作用和責(zé)任的累積性積極效應(yīng)。 11.工商企業(yè)應(yīng)尊重人權(quán)。這意味著它們應(yīng)避免侵犯其他人的人權(quán),并應(yīng)在自身卷入時(shí),消除負(fù)面人權(quán)影響。尊重人權(quán)的責(zé)任是對(duì)無(wú)論在何處營(yíng)運(yùn)的所有工商企業(yè)的全球性預(yù)期行為標(biāo)準(zhǔn)。它的存在,獨(dú)立于國(guó)家履行其自身人權(quán)義務(wù)的能力和/或意愿,不會(huì)克減這些義務(wù)。同時(shí)它的存在,首先要遵守國(guó)家保護(hù)消除負(fù)面人權(quán)影響要求采取適當(dāng)措施,以實(shí)施預(yù)防、緩解和在適當(dāng)工商企業(yè)可能通過(guò)其他承諾或活動(dòng),支持和增進(jìn)人權(quán),為享有人權(quán)作出貢獻(xiàn)。不過(guò),這并不能抵消其在各項(xiàng)業(yè)務(wù)中尊重人權(quán)方面工商企業(yè)不應(yīng)損害國(guó)家履行其自身人權(quán)義務(wù)的能力,包括不應(yīng)采取12.工商企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任指的是國(guó)際公認(rèn)的人權(quán),在最低限度上,可理解為《國(guó)際人權(quán)憲章》以及關(guān)于國(guó)際勞工組織《工作中基本原則和權(quán)利宣言》中所載明各項(xiàng)基本權(quán)利的原則闡明的 由于工商企業(yè)實(shí)際上可對(duì)整個(gè)一系列國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)產(chǎn)生影響,其尊重責(zé)任適用于所有此類權(quán)利。在實(shí)踐中,在特定行業(yè)中或特定情況下,一些人權(quán)可能比其他人權(quán)面臨更大風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)成為高度關(guān)注的焦點(diǎn)。然而,情況可能發(fā)生變化,因此,對(duì)各項(xiàng)人權(quán)都應(yīng)定期加以國(guó)際公認(rèn)核心的人權(quán)的權(quán)威清單載于《國(guó)際人權(quán)憲章》(包括《世界人權(quán)宣言》和它賴以編纂的各項(xiàng)主要文書:《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》和《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利國(guó)際公約》),以及關(guān)于《工作中基本原則和權(quán)利宣言》中所載八項(xiàng)勞工組織核心公約中基本權(quán)利的原則。這些是其他社會(huì)行為者評(píng)估工商企業(yè)人權(quán)影響的依據(jù)。工商企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任與法律責(zé)任和執(zhí)行問(wèn)題有所不同,后者始終是由有關(guān)法域中的國(guó)家法律條款來(lái)加以規(guī)定。工商企業(yè)視情況不同,可能需要考慮一些補(bǔ)充標(biāo)準(zhǔn)。例如,企業(yè)應(yīng)當(dāng)尊重屬于需要特別關(guān)注的特定群體或人口的個(gè)人的人權(quán),因?yàn)樗鼈兛赡軐?duì)這些人產(chǎn)生負(fù)面人權(quán)影響。在這一點(diǎn)上,聯(lián)合國(guó)文書進(jìn)一步闡述了關(guān)于土著人民;婦女;民族或種族、宗教和語(yǔ)言少數(shù);兒童;殘疾人以及移徙工人和其家庭成員的權(quán)利。此外,在武裝沖突局勢(shì)下,企業(yè)應(yīng)遵守國(guó)際人道主義法標(biāo)準(zhǔn)。13.尊重人權(quán)的責(zé)任要求工商企業(yè):(a)避免通過(guò)其本身活動(dòng)造成或加劇負(fù)面人權(quán)影響,并消除已經(jīng)(b)努力預(yù)防或緩解經(jīng)由其商業(yè)關(guān)系與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)直接關(guān)聯(lián)的負(fù)面人權(quán)影響,即使并非它們?cè)斐闪舜祟愑绊憽?工商企業(yè)可能因自身活動(dòng)或作為與其他方商業(yè)關(guān)系的結(jié)果,卷入負(fù)面人權(quán)影響中。指導(dǎo)原則19進(jìn)一步闡述了工商企業(yè)應(yīng)如何處理此類情況的含義。為指導(dǎo)原則之目的,工商企業(yè)的“活動(dòng)”系指行為和不行為二者;其“商業(yè)關(guān)系”系指與商業(yè)伙伴、價(jià)值鏈中的實(shí)體以及直接與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)聯(lián)的任何其他非國(guó)家或國(guó)家實(shí)體14.工商企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任適用于所有工商企業(yè),無(wú)論其規(guī)模、所屬部門、業(yè)務(wù)范圍、所有制和結(jié)構(gòu)。然而,企業(yè)履行這些責(zé)任的手段可能因這些因素以及企業(yè)的負(fù)面人權(quán)影響的嚴(yán)重程度工商企業(yè)履行尊重人權(quán)的責(zé)任的手段,除其他因素外,應(yīng)與其規(guī)模相當(dāng)。相對(duì)于大型公司,中小企業(yè)可能能力較小,更多非正式的程序和管理結(jié)構(gòu),因此其各自的政策和程序可能采取不同形式。但一些中小企業(yè)可能造成嚴(yán)重的人權(quán)影響,這就要求采取相應(yīng)措施,而無(wú)論其規(guī)模大小。影響的嚴(yán)重程度將根據(jù)其規(guī)模、范圍和不可挽回性來(lái)判斷。工商企業(yè)履行其尊重人權(quán)的責(zé)任的手段,還可能視其是否或在何種程度上通過(guò)公司集團(tuán)或個(gè)別來(lái)經(jīng)營(yíng)而定。然而,尊重人權(quán)的責(zé)任充分和平等適用于所有工商企業(yè)。15.為了履行其尊重人權(quán)的責(zé)任,工商企業(yè)應(yīng)制定與其規(guī)模和環(huán)境相適應(yīng)的政策和程序,包括:(b)人權(quán)盡責(zé)程序,以確定、防止和緩解人權(quán)影響,并對(duì)如何(c)補(bǔ)救其所造成或加劇的任何負(fù)面人權(quán)影響的程序。 工商企業(yè)應(yīng)懂得并顯示其尊重人權(quán)。除非制訂了某些政策和程序,否則,它們不能做到這一點(diǎn)。原則16至24對(duì)此作了進(jìn)一步闡述。16.作為內(nèi)置其尊重人權(quán)的責(zé)任的基礎(chǔ),工商企業(yè)應(yīng)通過(guò)—項(xiàng)政策聲明,表示承諾履行這—責(zé)任,該政策聲明應(yīng):(b)對(duì)有關(guān)的內(nèi)部和/或外部專門知識(shí)知情;(c)規(guī)定了企業(yè)對(duì)個(gè)人、商業(yè)伙伴和與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)直(d)予以公布并傳達(dá)給內(nèi)部和外部所有個(gè)人、商業(yè)伙伴和其他“聲明”一詞一般用來(lái)描述企業(yè)無(wú)論采用何種手段,公開(kāi)闡明其責(zé)要求確保政策聲明充分知情的專門知識(shí)水平視工商企業(yè)業(yè)務(wù)的復(fù)雜性而有所不同。專門知識(shí)可依靠各種來(lái)源,從可靠的在線或書面來(lái)源,到與公認(rèn)專家的磋商。承諾聲明應(yīng)予以公布。它應(yīng)主動(dòng)傳達(dá)給與企業(yè)保持合同關(guān)系的實(shí)體;與其業(yè)務(wù)直接相關(guān)的其他方,可能包括國(guó)家安全部隊(duì);投資者;同時(shí),在有巨大人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)傳達(dá)給可能受影響的利 在內(nèi)部通報(bào)該聲明以及有關(guān)政策和程序,應(yīng)說(shuō)明問(wèn)責(zé)制的設(shè)計(jì)和制度,并輔之以對(duì)擔(dān)負(fù)有關(guān)企業(yè)職能的人員進(jìn)行必要培訓(xùn)。國(guó)家應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)政策的一致性,同樣,工商企業(yè)也應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)制約其更廣泛的企業(yè)活動(dòng)和關(guān)系的政策和程序之間的一致性。這應(yīng)包括,例如,規(guī)定了人員的財(cái)務(wù)和其他業(yè)績(jī)激勵(lì)措施的政策和程序,采購(gòu)慣例,以及涉及人權(quán)的游說(shuō)活動(dòng)。通過(guò)這些和其他適當(dāng)手段,政策聲明應(yīng)內(nèi)置于工商企業(yè)高層的各項(xiàng)職能中,否則可能難以保證其行動(dòng)意識(shí)到或關(guān)注人權(quán)。17.為確認(rèn)、防止和緩解負(fù)面影響,并對(duì)如何消除此類影響負(fù)責(zé),工商企業(yè)應(yīng)恪守人權(quán)責(zé)任。此—過(guò)程應(yīng)包括評(píng)估實(shí)際和可能的人權(quán)影響,綜合評(píng)估結(jié)果并采取行動(dòng),跟蹤有關(guān)反映,并通報(bào)(a)應(yīng)涵蓋工商企業(yè)通過(guò)其自身活動(dòng)可能造成或加劇或因商業(yè)關(guān)系而與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)的負(fù)面人權(quán)影響;(b)隨工商企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)生嚴(yán)重人權(quán)影響的風(fēng)險(xiǎn)以及業(yè)務(wù)性質(zhì)和背景的不同而在復(fù)雜性上有所不同;(c)應(yīng)是持續(xù)的,承認(rèn)人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可能隨時(shí)會(huì)因工商企業(yè)的業(yè)務(wù) 本原則確定了人權(quán)盡責(zé)的基準(zhǔn),原則18-21則闡述了其基本組成部人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)系指工商企業(yè)的可能負(fù)面人權(quán)影響。應(yīng)通過(guò)預(yù)防或緩解,消除可能影響,而那些已經(jīng)發(fā)生的實(shí)際影響則應(yīng)成為補(bǔ)救的對(duì)象人權(quán)盡責(zé)可包括在更廣闊的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度中,即不僅僅是確認(rèn)和管理對(duì)公司本身的物質(zhì)風(fēng)險(xiǎn),還包括對(duì)權(quán)利擁有者的風(fēng)險(xiǎn)。人權(quán)盡責(zé)應(yīng)在發(fā)展新的活動(dòng)或關(guān)系時(shí)盡早啟動(dòng),因?yàn)槿藱?quán)風(fēng)險(xiǎn)在合同或其他協(xié)議的籌劃階段,可能已經(jīng)加劇或得到緩解,也可能通過(guò)如果工商企業(yè)在其價(jià)值鏈中有大量實(shí)體,想要對(duì)所有這些實(shí)體的所有負(fù)面人權(quán)影響盡到責(zé)任,可能非常困難。在此情況下,工商企業(yè)應(yīng)確定負(fù)面人權(quán)影響最大的一般領(lǐng)域,原因是否在于某些供應(yīng)商或客戶的經(jīng)營(yíng)背景,所涉及的特定業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù),以及其他有關(guān)考慮,同時(shí)確認(rèn)這些因素對(duì)人權(quán)盡責(zé)的輕重緩急。如果工商企業(yè)加劇或據(jù)認(rèn)為加劇了其他方造成的負(fù)面人權(quán)影響,就可能引起共謀的問(wèn)題。共謀既有非法律含義也有法律含義。在非法律含義上,工商企業(yè)可能被視為在其他方的行為中“共謀”,例如,據(jù)認(rèn)為它們從該其他方的侵權(quán)行為中獲益。在法律意義上,大多數(shù)國(guó)家管轄范圍禁止共謀犯罪,一些則規(guī)定工商企業(yè)在此類案件中負(fù)有刑事責(zé)任。一般而言,可就企業(yè)據(jù)指稱加 劇傷害提起民事訴訟,雖然這些訴訟可能不處在人權(quán)框架內(nèi)。國(guó)際刑法判例的重點(diǎn)表明,幫助和唆使的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)在于有意提供切實(shí)援助或鼓勵(lì),對(duì)犯罪產(chǎn)生重大影響。適當(dāng)?shù)娜藱?quán)盡責(zé)有助于工商企業(yè)應(yīng)對(duì)針對(duì)他們提出的法律主張,表明它們采取了一切合理步驟,避免卷入據(jù)指稱的侵犯人權(quán)行為。但不應(yīng)假定,工商企業(yè)的人權(quán)盡責(zé)本身將自動(dòng)和完全解消其造成或加18.為衡量人權(quán)風(fēng)險(xiǎn),工商企業(yè)應(yīng)確認(rèn)和評(píng)估通過(guò)其自身活動(dòng)或作為其商業(yè)關(guān)系的結(jié)果可能參與造成的任何實(shí)際或潛在的負(fù)面的(a)借助內(nèi)部和/或獨(dú)立的外部人權(quán)專門知識(shí);(b)根據(jù)工商企業(yè)的規(guī)模及其經(jīng)營(yíng)的性質(zhì)和背景,酌情與可能人權(quán)盡責(zé)的首要步驟是確認(rèn)和評(píng)估工商企業(yè)可能卷入的實(shí)際和潛在負(fù)面人權(quán)影響的性質(zhì)。其目的是了解在具體業(yè)務(wù)的情況下,有關(guān)活動(dòng)對(duì)具體人的具體影響。一般而言,這包括在可能時(shí)在擬議的商業(yè)活動(dòng)前評(píng)估人權(quán)背景;確認(rèn)誰(shuí)可能受到影響;輯錄有關(guān)人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和問(wèn)題;預(yù)測(cè)擬議活動(dòng)和伴隨而來(lái)的商業(yè)關(guān)系可能如何對(duì)已確認(rèn)者產(chǎn)生負(fù)面人權(quán)影響。在此過(guò)程中,工商企業(yè)應(yīng)特別關(guān)注對(duì)屬于高危脆弱或邊緣化群體或人口的個(gè)人的任何特殊人權(quán)影響,同時(shí)注意婦女評(píng)估人權(quán)影響的進(jìn)程可與其他進(jìn)程并行,例如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估,評(píng)估應(yīng)以所有國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)為參照點(diǎn),因?yàn)槠髽I(yè)可20由于人權(quán)狀況是變動(dòng)不居的,人權(quán)影響評(píng)估也應(yīng)定期進(jìn)行,即在展開(kāi)新的活動(dòng)或關(guān)系之前;在重大經(jīng)營(yíng)決定或經(jīng)營(yíng)變化之前(例如市場(chǎng)準(zhǔn)入,產(chǎn)品發(fā)布、政策變化或企業(yè)更廣泛的變化);在應(yīng)對(duì)或預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化(例如不斷加劇的社會(huì)緊張局勢(shì))時(shí);在活動(dòng)或關(guān)工商企業(yè)為準(zhǔn)確評(píng)估其人權(quán)影響,應(yīng)努力了解可能受影響利益攸關(guān)者的關(guān)注,應(yīng)與他們直接磋商,并考慮到為進(jìn)行有效接觸面臨的語(yǔ)言和其他潛在障礙。在不可能進(jìn)行此類磋商時(shí),工商企業(yè)應(yīng)考慮合理的替代辦法,例如請(qǐng)教可靠的獨(dú)立專家,包括人權(quán)維護(hù)者和其他評(píng)估人權(quán)影響將表明在人權(quán)盡責(zé)進(jìn)程中的后續(xù)步驟。19.為防止和緩解負(fù)面人權(quán)影響,工商企業(yè)應(yīng)聯(lián)系各項(xiàng)相關(guān)內(nèi)部職能和程序,吸納影響評(píng)估的結(jié)果,并采取適當(dāng)行動(dòng)。(二)內(nèi)部決策、預(yù)算撥款和監(jiān)督程序有助于切實(shí)應(yīng)對(duì)此(b)有關(guān)行動(dòng)將因下列因素而有所不同:(—)工商企業(yè)究竟是造成還是加劇了負(fù)面影響,或其卷入是否僅僅因?yàn)榇祟愑绊懯怯捎谏虡I(yè)關(guān)系而與其業(yè)21只有人權(quán)政策承諾內(nèi)置于所有相關(guān)企業(yè)職能中,整個(gè)工商企業(yè)橫向吸納人權(quán)影響評(píng)估的具體結(jié)果才是有效的。必須做到這一點(diǎn),才能確保評(píng)估結(jié)果得到適當(dāng)理解和重視,并采取行動(dòng)。在評(píng)估人權(quán)影響時(shí),工商企業(yè)需要審視實(shí)際和潛在的負(fù)面影響。應(yīng)通過(guò)將評(píng)估結(jié)果橫向納入整個(gè)工商企業(yè),防止或緩解潛在影響,而已經(jīng)發(fā)生的實(shí)際影響則應(yīng)成為補(bǔ)救的主題(原則22)。工商企業(yè)如果造成或可能造成負(fù)面人權(quán)影響,則應(yīng)采取必要步驟,工商企業(yè)如果加劇或可能加劇負(fù)面人權(quán)影響,則應(yīng)采取必要步驟,消除或防止其在這方面的作用,并利用其影響力,在可能的最大程度上緩解任何存留影響。如果企業(yè)有能力促成造成傷害的實(shí)體改變其錯(cuò)誤做法,據(jù)認(rèn)為即存在上述影響力。工商企業(yè)如果不曾加劇負(fù)面人權(quán)影響,但此類影響因企業(yè)與其他實(shí)體的商業(yè)關(guān)系而與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)直接關(guān)聯(lián),情況就較為復(fù)雜。在決定此類情況下的適當(dāng)行動(dòng)時(shí),所考慮的因素包括企業(yè)對(duì)有關(guān)實(shí)體的影響力,商業(yè)關(guān)系對(duì)企業(yè)的重要程度,侵權(quán)行為的嚴(yán)重性,與有關(guān)實(shí)體終止關(guān)系是否帶來(lái)不利的人權(quán)后果。有關(guān)情況及其對(duì)人權(quán)的影響越復(fù)雜,企業(yè)就越應(yīng)借助獨(dú)立專家的意見(jiàn),決定如何來(lái)應(yīng)對(duì)。工商企業(yè)如果對(duì)防止或緩解不利影響具有影響力,就應(yīng)行使這一影響力。如果缺乏影響力,則企業(yè)可能有辦法來(lái)加強(qiáng)這一影響力。例22如,可通過(guò)協(xié)助有關(guān)實(shí)體進(jìn)行能力建設(shè)或其他激勵(lì)措施,或與其他有時(shí),企業(yè)缺乏防止或緩解不利影響的影響力,又不能加強(qiáng)這一影響力。在此情況下,企業(yè)應(yīng)考慮終止關(guān)系,同時(shí)注意對(duì)這樣做的潛如果這一關(guān)系對(duì)企業(yè)“至關(guān)重要”,終止關(guān)系將引起新的挑戰(zhàn)。一種關(guān)系,如果提供了對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)不可或缺的產(chǎn)品或服務(wù),又不存在合理的替代來(lái)源,即可視為至關(guān)重要。在此情況下,負(fù)面人權(quán)影響的嚴(yán)重程度也必須予以考慮:侵權(quán)行為越嚴(yán)重,企業(yè)越需要迅速促成變化,然后決定是否應(yīng)當(dāng)終止關(guān)系。無(wú)論如何,只要侵權(quán)行為繼續(xù),企業(yè)仍然保持關(guān)系,企業(yè)就應(yīng)當(dāng)顯示其正在進(jìn)行努力,以緩解影響,并準(zhǔn)備接受保持關(guān)系的任何后果,包括名20.為核實(shí)是否消除了負(fù)面影響,企業(yè)應(yīng)跟蹤其對(duì)策的有效性。跟(b)借助內(nèi)部和外部反饋,包括受影響利益攸關(guān)者的反饋。跟蹤是必須的,唯有如此,工商企業(yè)才能了解其人權(quán)政策是否得到妥善執(zhí)行,其對(duì)已確認(rèn)的人權(quán)影響是否作了有效應(yīng)對(duì),并努力繼續(xù)工商企業(yè)應(yīng)作出特別努力,跟蹤對(duì)屬于高危脆弱性或邊緣化群體或23跟蹤應(yīng)納入相關(guān)的內(nèi)部報(bào)告程序。工商企業(yè)可能采用已在其他問(wèn)題上采用的工具。這可能包括業(yè)績(jī)合同和審查,以及調(diào)查和審計(jì),使用按性別分類的相關(guān)數(shù)據(jù)。業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制也可提供對(duì)工商企業(yè)人權(quán)盡責(zé)有效性的重要反饋(見(jiàn)原則29)。21.工商企業(yè)為就其如何消除其人權(quán)影響負(fù)責(zé),應(yīng)準(zhǔn)備對(duì)外公布有關(guān)情況,尤其是在受影響利益攸關(guān)者或以受影響利益攸關(guān)者名義提出其經(jīng)營(yíng)或經(jīng)營(yíng)背景可能帶來(lái)嚴(yán)重人權(quán)影響的工商企業(yè),應(yīng)正式報(bào)告其如何應(yīng)對(duì)這些影響。在所有情況下,通報(bào)應(yīng):(a)采取與企業(yè)人權(quán)影響相當(dāng)?shù)男问胶皖l度,并可供其目標(biāo)受(b)提供充分信息,用以評(píng)估企業(yè)是否就特定人權(quán)影響采取了(c)不會(huì)給受影響利益攸關(guān)者和人員帶來(lái)進(jìn)—步風(fēng)險(xiǎn),或違反尊重人權(quán)的責(zé)任要求工商企業(yè)制定政策和程序,通過(guò)這些政策和程序,它們既可了解又可顯示它們?cè)趯?shí)踐中尊重人權(quán)。所謂顯示,涉及通報(bào),向可能受影響的個(gè)人或群體,并向有關(guān)利益攸關(guān)者,包括通報(bào)可采取各種形式,包括人際會(huì)晤、在線對(duì)話、與受影響利益攸關(guān)者的磋商以及公開(kāi)發(fā)表的正式報(bào)告。正式報(bào)告本身包括從傳統(tǒng)的年度報(bào)告和公司責(zé)任/可持續(xù)性報(bào)告,到在線最新信息和綜合性財(cái)24如果存在嚴(yán)重的人權(quán)影響風(fēng)險(xiǎn),無(wú)論其源于企業(yè)經(jīng)營(yíng)性質(zhì),還是源于經(jīng)營(yíng)背景,企業(yè)都應(yīng)作出正式報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括涉及企業(yè)如何確認(rèn)和消除負(fù)面人權(quán)影響的主題和指標(biāo)。獨(dú)立核查人權(quán)報(bào)告可加強(qiáng)其內(nèi)容和公信力。具體的部門指標(biāo)可提供有益的補(bǔ)充細(xì)節(jié)。22.工商企業(yè)如果確認(rèn)它們?cè)斐苫蚣觿×瞬焕绊?則應(yīng)通過(guò)合法程序提供補(bǔ)救,或在補(bǔ)救問(wèn)題上給予合作。即使制定了最佳政策和做法,工商企業(yè)也可能造成或加劇負(fù)面人權(quán)影響,因?yàn)檫@些影響是它們不曾預(yù)料或無(wú)力防止的。如果工商企業(yè)通過(guò)其人權(quán)盡責(zé)程序或其他手段確認(rèn)出現(xiàn)了這種情況,則尊重人權(quán)的責(zé)任就要求它或獨(dú)自或與其他行為者合作,積極參與補(bǔ)救。在業(yè)務(wù)層面建立可能受工商企業(yè)活動(dòng)影響者的申訴機(jī)制,是促成補(bǔ)救的有效手段,只要它們滿足原則31載明的某些核心當(dāng)出現(xiàn)不是由工商企業(yè)造成或加劇,但可能因商業(yè)關(guān)系與其業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)直接關(guān)聯(lián)的負(fù)面影響時(shí),尊重人權(quán)的責(zé)任并不要求企業(yè)自身提供補(bǔ)救,雖然它可能在補(bǔ)救過(guò)程中發(fā)揮作用。一些情況,尤其是在指控犯罪時(shí),一般將要求與司法機(jī)構(gòu)合作。關(guān)于尋求補(bǔ)救的機(jī)制的進(jìn)一步指南,包括在何處辯駁對(duì)負(fù)面人權(quán)影響的指控,載于關(guān)于補(bǔ)救途徑的第三章。2523.在所有情況下,工商企業(yè)均應(yīng):(a)遵守所有適用法和尊重國(guó)際公認(rèn)的人權(quán),無(wú)論其在何處經(jīng)(b)在遇有相互抵觸的要求時(shí),設(shè)法信守國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)原(c)在其經(jīng)營(yíng)地,將造成或加劇嚴(yán)重侵犯人權(quán)的行為視為是否雖然具體國(guó)家和當(dāng)?shù)厍闆r可對(duì)企業(yè)的活動(dòng)和商業(yè)關(guān)系的人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)造成影響,但所有工商企業(yè),無(wú)論在何處經(jīng)營(yíng),都有責(zé)任尊重人權(quán)。如果國(guó)內(nèi)情況使工商企業(yè)不能充分履行其責(zé)任,則企業(yè)應(yīng)在最大限度上信守國(guó)際公認(rèn)的人權(quán)原則,并能夠顯示其在這方面的努力。一些業(yè)務(wù)環(huán)境,例如在受沖突影響地區(qū),可能增加企業(yè)卷入其他行為者(例如安全部隊(duì))的嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)應(yīng)將這一風(fēng)險(xiǎn)視為是否守法的問(wèn)題,這是因?yàn)橛蛲饷袷轮鲝堃约皩ⅰ秶?guó)際刑事法院羅馬規(guī)約》的條款納入規(guī)定了公司刑事責(zé)任的管轄范圍所引發(fā)的潛在公司法律責(zé)任日益擴(kuò)大。此外,公司主管、管理人員和在此類復(fù)雜情況下,工商企業(yè)應(yīng)確保它們不會(huì)導(dǎo)致情況的惡化。在評(píng)估如何作出最佳反應(yīng)時(shí),它們往往不僅從企業(yè)內(nèi)的專門知識(shí)和跨職能磋商中受益,還要與外部的可靠和獨(dú)立專家進(jìn)行磋商,包括政府、民間社會(huì)、國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)和有關(guān)的多利益攸關(guān)者舉措。2624.如果必須制定消除實(shí)際和潛在的負(fù)面人權(quán)影響行動(dòng)的輕重緩急,工商企業(yè)首先尋求防止那些最嚴(yán)重的影響,或反應(yīng)遲緩將雖然工商企業(yè)應(yīng)消除所有其負(fù)面人權(quán)影響,但它并不一定能夠同時(shí)加以處理。在缺少具體的法律指導(dǎo)時(shí),如果必須制定輕重緩急,工商企業(yè)應(yīng)首先處理那些最嚴(yán)重的人權(quán)影響,并意識(shí)到反映遲緩可能導(dǎo)致無(wú)法補(bǔ)救。嚴(yán)重程度不是在此情況下的一個(gè)絕對(duì)概念,只是與2725.作為其針對(duì)與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為實(shí)施保護(hù)的義務(wù)的—部分,確保在此類侵權(quán)行為發(fā)生在其領(lǐng)土和/或管轄范圍內(nèi)時(shí),通過(guò)司法、行政、立法或其他適當(dāng)手段,使受害者獲得有效補(bǔ)除非國(guó)家采取了適當(dāng)步驟,調(diào)查、懲治和糾正已經(jīng)發(fā)生的與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為,否則,國(guó)家的保護(hù)義務(wù)即失之薄弱或流于無(wú)獲得有效補(bǔ)救既有其程序性層面,也有其實(shí)質(zhì)性層面。本節(jié)中討論的申訴機(jī)制提供的補(bǔ)救可能采取一系列具體形式,一般而言,目的是抵消或補(bǔ)償已經(jīng)發(fā)生的任何人權(quán)損害。補(bǔ)救可能包括道歉、恢復(fù)原狀、康復(fù)、財(cái)政或非財(cái)政賠償和懲罰性制裁(刑事或行政的,例如罰金)以及通過(guò)例如禁令或不再重犯的保證防止傷害。提供補(bǔ)救的程序應(yīng)是公正的,不會(huì)出現(xiàn)腐敗,且沒(méi)有左右其結(jié)果的政治或其為指導(dǎo)原則之目的,申訴系指喚起個(gè)人或群體的權(quán)利感的不公正感,這種權(quán)利感可能是基于法律、合同、明示或暗示的承諾、或受害群體對(duì)公正的一般概念。申訴機(jī)制一詞用于表明任何常規(guī)的、基于國(guó)家或不基于國(guó)家的司法或非司法程序,通過(guò)此類程序,可提出對(duì)與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為的申訴,并尋求補(bǔ)救?；趪?guó)家的申訴機(jī)制可由國(guó)家的一個(gè)部門或機(jī)構(gòu)實(shí)施,或由法律或憲法規(guī)定的獨(dú)立機(jī)構(gòu)實(shí)施。它們可能是司法性的,或是非司法性的。在一些機(jī)制中,那些受影響者可直接參與尋求補(bǔ)救;在其他一28些機(jī)制中,由中間人代表它們尋求補(bǔ)救。這方面的例子包括法院(刑事和民事訴訟)、勞資法庭、國(guó)家人權(quán)機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織《多國(guó)企業(yè)準(zhǔn)則》下的國(guó)家聯(lián)絡(luò)中心、許多監(jiān)察員辦公室,以及確保獲得對(duì)企業(yè)相關(guān)侵犯人權(quán)行為的補(bǔ)救還要求國(guó)家促使公眾意識(shí)和了解這些機(jī)制,其如何加以運(yùn)用,以及在此過(guò)程中可能獲得的任基于國(guó)家的司法或非司法申訴機(jī)制應(yīng)構(gòu)成更廣泛的補(bǔ)救制度的基礎(chǔ)。在此制度中,業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制可提供初期階段的救援和解決辦法。基于國(guó)家和業(yè)務(wù)層面上的機(jī)制,進(jìn)而由協(xié)同舉措,以及國(guó)際和區(qū)域人權(quán)機(jī)制的補(bǔ)救職能予以補(bǔ)充或加強(qiáng)。關(guān)于這些機(jī)制的進(jìn)一步指導(dǎo),見(jiàn)指導(dǎo)原則26-31?；趪?guó)家的司法機(jī)制26.國(guó)家應(yīng)采取適當(dāng)步驟,確保國(guó)內(nèi)司法機(jī)制在處理與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為時(shí)的有效性,包括考慮如何減少可能導(dǎo)致拒絕補(bǔ)有效的司法機(jī)制是確保獲得補(bǔ)救的關(guān)鍵。其處理與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為的能力取決于其公正、廉明和建立適當(dāng)程序的能力。國(guó)家應(yīng)確保它們不會(huì)樹(shù)立壁壘,在司法救助是獲得補(bǔ)救的一個(gè)關(guān)鍵部分或不存在替代性有效補(bǔ)救來(lái)源時(shí),妨礙將合乎法律程序的案件提交法庭。它們還應(yīng)確保不因司法程序的腐敗妨礙伸張正義,法院29獨(dú)立于其他國(guó)家機(jī)構(gòu)和工商業(yè)行為者的經(jīng)濟(jì)或政治壓力,同時(shí),人妨礙處理與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為的合乎法律程序的案件的法律.根據(jù)本國(guó)刑法和民法,確定公司集團(tuán)成員之間法律責(zé)任歸屬的.申訴者在東道國(guó)遭司法拒絕,又不能訴諸本國(guó)法院,無(wú)論案情.某些群體,例如土著人民和移民,被排斥在適用于更廣大人口獲得司法補(bǔ)救的實(shí)際和程序性壁壘可源于下列因素:.提出申訴的費(fèi)用不僅僅是為了適當(dāng)阻止毫無(wú)理由的案件,或無(wú)法通過(guò)政府支持、“基于市場(chǎng)的”機(jī)制(例如訴訟保險(xiǎn)和訴訟費(fèi)結(jié)構(gòu))或其他手段降低到合理水平;.申訴者由于缺少資源或?qū)υ谶@一領(lǐng)域指導(dǎo)申訴者的律師的其他激勵(lì)手段,很難確保司法代理;.聚合性申訴或扶持性代理訴訟(例如集體訴訟或其他集體訴訟程序)的選擇不足,這妨礙個(gè)人申訴者獲得有效補(bǔ)救;.國(guó)家檢察官缺乏充分資源、專門知識(shí)和支持,以履行國(guó)家自身許多壁壘,究其原因,往往都是與企業(yè)相關(guān)的人權(quán)主張當(dāng)事方之間不平衡的結(jié)果,或因此而更趨嚴(yán)重,例如其財(cái)政資源不同,獲得信30息和專門知識(shí)的機(jī)會(huì)也不同。此外,不管是由于公開(kāi)歧視,還是作為司法機(jī)制設(shè)計(jì)和運(yùn)作方式的無(wú)意后果,來(lái)自高危脆弱或邊緣化群體或人口的個(gè)人在獲得、使用和受惠于這些機(jī)制時(shí),往往都面臨更多的文化、社會(huì)、物質(zhì)和資金障礙。在獲得、程序和結(jié)果等補(bǔ)救程序的各個(gè)階段,都應(yīng)對(duì)這些群體或人口的權(quán)利和特殊需要給予特別基于國(guó)家的非司法申訴機(jī)制27.國(guó)家應(yīng)與司法機(jī)制—道,提供有效和適當(dāng)?shù)姆撬痉ㄉ暝V機(jī)制,作為補(bǔ)救與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為的全面國(guó)家制度的行政、立法和其他非司法機(jī)制在充實(shí)和增補(bǔ)司法機(jī)制方面發(fā)揮重要作用。司法制度即使是有效的,資源充足,也不可能包攬所有經(jīng)舉報(bào)的侵權(quán)行為的負(fù)擔(dān);司法補(bǔ)救并非始終都有必要;也并非對(duì)所有在提供與企業(yè)相關(guān)的侵犯人權(quán)行為的補(bǔ)救方面的差距,可酌情通過(guò)擴(kuò)展現(xiàn)有非司法機(jī)制的職能和/或增設(shè)新的機(jī)制來(lái)彌補(bǔ)?？赡懿扇≌{(diào)解或裁定的方式,也可以遵循其他文化上適當(dāng)和權(quán)利上兼容的進(jìn)程,或兼而有之,這取決于所涉問(wèn)題,牽扯到哪些公共利益,以及各方的潛在需要。為確保其有效性,這些方法應(yīng)符合原則31提出的至于司法機(jī)制,國(guó)家應(yīng)考慮如何解決與企業(yè)相關(guān)人權(quán)主張方之間的不平衡,消除來(lái)自高危脆弱或邊緣化群體或人口的個(gè)人為獲得補(bǔ)救3128.國(guó)家應(yīng)考慮在處理與企業(yè)相關(guān)的人權(quán)傷害時(shí),如何便利獲得有一類非國(guó)家申訴機(jī)制包括企業(yè)自身或與利益攸關(guān)者一道實(shí)施,或由行業(yè)聯(lián)合會(huì)或多利益相關(guān)者集團(tuán)實(shí)施的那些機(jī)制。它們是非司法性的,但可能是裁定的、基于對(duì)話的或其他文化上適宜和權(quán)利上兼容的進(jìn)程。這些機(jī)制可能自有其好處,例如加快獲得速度和補(bǔ)救速度,降低費(fèi)用和/或超越國(guó)家范圍。另一類非國(guó)家申訴機(jī)制包括區(qū)域和國(guó)際人權(quán)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)更多時(shí)候往往是處理對(duì)國(guó)家違反其尊重人權(quán)的義務(wù)的指控。然而,一些機(jī)構(gòu)也處理國(guó)家未能針對(duì)工商企業(yè)侵犯人權(quán)行為履行其實(shí)施保護(hù)的義國(guó)家可發(fā)揮有益作用,在國(guó)家自身提供的機(jī)制之外,提高人們對(duì)此類選擇的意識(shí),或便利獲得這些選擇。29.為使申訴得到及時(shí)處理和直接補(bǔ)救,工商企業(yè)應(yīng)針對(duì)可能受到不利影響的個(gè)人或社群建立或參與有效的業(yè)務(wù)層面申訴機(jī)制?？赡苁艿焦ど唐髽I(yè)不利影響的個(gè)人和社群可直接訴諸業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制。這些機(jī)制一般由企業(yè)獨(dú)自或與其他方,包括利益攸關(guān)者協(xié)同實(shí)施。這些機(jī)制的提供,可借助各方接受的外部專家或機(jī)構(gòu)。它們并不要求申訴者首先訴諸其他求助手段。它們有助于工商企業(yè)直接評(píng)估問(wèn)題,尋求對(duì)任何傷害作出補(bǔ)救。32業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制在工商企業(yè)尊重人權(quán)的責(zé)任方面履行兩個(gè)關(guān)鍵.首先,作為企業(yè)持續(xù)的人權(quán)盡責(zé)過(guò)程的一部分,它們支持確認(rèn)負(fù)面人權(quán)影響。它們?yōu)榇颂峁┝艘粋€(gè)渠道,幫助受企業(yè)活動(dòng)直接影響者在據(jù)認(rèn)為受到或?qū)⑹艿截?fù)面影響時(shí)提出其關(guān)注。通過(guò)分析申訴的趨勢(shì)和模式,工商企業(yè)可確定系統(tǒng)性問(wèn)題,并相應(yīng).其次,這些機(jī)制使申訴一旦得到確認(rèn),工商企業(yè)即可加以解決,并對(duì)負(fù)面影響及時(shí)和直接給予補(bǔ)救,從而防止傷害加劇,此類機(jī)制并不要求申訴必須等同于指控侵犯人權(quán)時(shí)方可提出,其目的僅在確認(rèn)可能受到不利影響者的任何合法關(guān)注。這些關(guān)注如果不能得到確認(rèn)和解決,可能會(huì)隨著時(shí)間演化成為更嚴(yán)重的爭(zhēng)端和侵犯業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制應(yīng)遵循某些標(biāo)準(zhǔn),以確保其在實(shí)踐中的有效性(原則31)。根據(jù)對(duì)規(guī)模、資源、部門、文化和其他參數(shù)的要求,這些標(biāo)準(zhǔn)可通過(guò)許多不同的申訴機(jī)制形式得到滿足。業(yè)務(wù)層面的申訴機(jī)制可成為更廣泛的利益攸關(guān)者參與和集體討價(jià)還價(jià)進(jìn)程的重要補(bǔ)充,但不可以取代二者。它們不應(yīng)當(dāng)用來(lái)削弱合法工會(huì)在解