合伙型基金托管協(xié)議參考模板引言本協(xié)議由以下雙方依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，及[基金名稱]合伙協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）的約定，經(jīng)平等協(xié)商一致訂立，旨在明確基金托管人與管理人的權(quán)利義務(wù)，保障基金財(cái)產(chǎn)的安全、獨(dú)立與合規(guī)運(yùn)作。協(xié)議當(dāng)事人甲方（基金管理人）：_________________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：_________________________法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表：_________聯(lián)系地址：_________________________聯(lián)系方式：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________金融許可證編號(hào)：_________________________法定代表人：_________________________聯(lián)系地址：_________________________聯(lián)系方式：_________________________第一章定義與解釋1.1術(shù)語定義本協(xié)議中，除非上下文另有解釋，下列術(shù)語含義如下：本基金：指根據(jù)基金合同設(shè)立的[基金名稱]合伙型私募投資基金。基金財(cái)產(chǎn)：指基金募集取得的資金、以基金名義持有的各類資產(chǎn)（含現(xiàn)金、股權(quán)、債權(quán)、證券及衍生品等）及其衍生權(quán)益。投資指令：指基金管理人向托管人發(fā)出的，要求辦理資金劃撥、資產(chǎn)交易結(jié)算等事項(xiàng)的書面或電子指令（含指令模板、授權(quán)簽字樣本等附件）。托管賬戶：指托管人為基金單獨(dú)開立的，用于歸集、管理基金資金的銀行賬戶（含募集賬戶、托管賬戶、清算賬戶等子賬戶）。1.2解釋規(guī)則本協(xié)議術(shù)語解釋優(yōu)先適用本條款；本協(xié)議未定義的術(shù)語，適用基金合同或相關(guān)法律法規(guī)的解釋。第二章當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)2.1甲方（基金管理人）的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：1.要求乙方按本協(xié)議及投資指令約定，及時(shí)辦理基金資金劃撥、資產(chǎn)保管與結(jié)算等事項(xiàng)；2.要求乙方定期提供基金托管報(bào)告、賬戶對(duì)賬單、估值結(jié)果等運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)；3.法律法規(guī)及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。義務(wù)：1.嚴(yán)格按基金合同、法律法規(guī)及監(jiān)管要求開展投資運(yùn)作，確保投資指令合法、合規(guī)、真實(shí)；2.向乙方提供基金運(yùn)作所需書面文件（如基金合同、投資決策文件、交易協(xié)議等），并對(duì)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)；3.配合乙方對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督，及時(shí)整改乙方提出的合規(guī)性問題；4.承擔(dān)因自身過錯(cuò)（如指令錯(cuò)誤、信息披露不實(shí)等）導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)損失或法律責(zé)任；5.按本協(xié)議約定向乙方支付托管費(fèi)用。2.2乙方（基金托管人）的權(quán)利與義務(wù)權(quán)利：1.要求甲方提供基金運(yùn)作的合規(guī)性證明文件，對(duì)不符合要求的投資指令或操作有權(quán)拒絕執(zhí)行；2.按本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)與方式收取托管費(fèi)用；3.法律法規(guī)及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。義務(wù)：1.資產(chǎn)保管：安全保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)獨(dú)立于托管人自有財(cái)產(chǎn)及其他基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)股權(quán)、債權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)，協(xié)助辦理權(quán)屬登記、質(zhì)押/解押、工商變更等手續(xù)，保證資產(chǎn)權(quán)屬清晰；2.投資監(jiān)督：監(jiān)督基金投資運(yùn)作是否符合基金合同約定的投資范圍、策略、風(fēng)控指標(biāo)（如單一項(xiàng)目投資比例、杠桿限制等），發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為應(yīng)立即通知甲方整改，整改無效時(shí)可暫停相關(guān)操作并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)；3.資金清算：按投資指令要求，及時(shí)辦理基金資金收付、劃轉(zhuǎn)，確保資金流轉(zhuǎn)合規(guī)、及時(shí)；對(duì)場(chǎng)外交易（如股權(quán)收購、債權(quán)轉(zhuǎn)讓），監(jiān)督資金與資產(chǎn)同步交割；4.估值核算：復(fù)核甲方提供的基金資產(chǎn)估值結(jié)果，確保估值方法符合基金合同約定；獨(dú)立編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表，定期與甲方核對(duì)賬目，保證賬實(shí)、賬賬、賬表相符；5.信息披露：按本協(xié)議約定向甲方、基金合伙人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露基金運(yùn)作信息（如凈值、持倉、重大事項(xiàng)等），保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；6.保密義務(wù)：對(duì)知悉的基金商業(yè)秘密、合伙人信息、投資策略等嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面許可或法律法規(guī)要求，不得向任何第三方披露（監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)機(jī)構(gòu)除外）。第三章托管事項(xiàng)3.1資金管理3.1.1賬戶開立乙方應(yīng)于本協(xié)議生效后[X]個(gè)工作日內(nèi)，為基金開立獨(dú)立的托管賬戶（含募集結(jié)算資金專用賬戶，如適用），賬戶信息應(yīng)及時(shí)通知甲方。3.1.2資金劃撥1.甲方應(yīng)通過書面或加密電子方式向乙方發(fā)送投資指令，指令應(yīng)包含交易對(duì)手、金額、用途、付款方式、指令生效時(shí)間等要素，并加蓋甲方授權(quán)印章或由授權(quán)人簽字；2.乙方收到指令后，應(yīng)于[X]小時(shí)內(nèi)完成形式審核（要素完整性）與實(shí)質(zhì)審核（合規(guī)性）：審核通過的，立即辦理資金劃轉(zhuǎn)；審核不通過的，應(yīng)于[X]小時(shí)內(nèi)書面通知甲方，說明拒辦理由并要求補(bǔ)充/更正指令；3.資金劃撥的費(fèi)用（如手續(xù)費(fèi)、匯劃費(fèi)）由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，具體標(biāo)準(zhǔn)按乙方收費(fèi)政策執(zhí)行。3.2投資監(jiān)督3.2.1投資范圍監(jiān)督乙方應(yīng)監(jiān)督基金投資是否符合基金合同約定的范圍（如是否投向禁止性行業(yè)、是否參與關(guān)聯(lián)交易等）。若發(fā)現(xiàn)投資超出范圍，乙方有權(quán)暫停相關(guān)資金支付，并要求甲方在[X]個(gè)工作日內(nèi)整改；整改期間，甲方不得新增同類投資。3.2.2風(fēng)控指標(biāo)監(jiān)督對(duì)基金合同約定的風(fēng)控指標(biāo)（如單一項(xiàng)目投資比例≤[X]%、杠桿率≤[X]倍等），乙方應(yīng)在資金劃撥前進(jìn)行復(fù)核。若指標(biāo)超限，乙方應(yīng)拒絕執(zhí)行指令，并書面通知甲方說明依據(jù)。3.3資產(chǎn)保管3.3.1現(xiàn)金類資產(chǎn)基金現(xiàn)金應(yīng)全額存入托管賬戶，乙方應(yīng)按銀行存款管理規(guī)定計(jì)息，利息收入計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。3.3.2非現(xiàn)金類資產(chǎn)股權(quán)類資產(chǎn)：乙方應(yīng)監(jiān)督甲方辦理工商變更登記或股權(quán)備案手續(xù)，確?；鹱鳛楣蓶|/合伙人的身份合法有效；證券類資產(chǎn)：乙方應(yīng)委托符合資質(zhì)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或第三方存管機(jī)構(gòu)保管，確保資產(chǎn)安全；債權(quán)類資產(chǎn)：乙方應(yīng)監(jiān)督借款合同的簽署與履行，確保還款來源清晰、擔(dān)保措施有效。第四章資金清算與交收4.1清算周期基金的資金清算周期為[日/周/月]，具體以基金合同約定為準(zhǔn)。清算日為[具體日期，如每月15日]，遇節(jié)假日順延。4.2清算流程1.甲方應(yīng)于清算日前[X]個(gè)工作日向乙方提交清算數(shù)據(jù)（如投資收益、費(fèi)用支出、應(yīng)付/應(yīng)收款項(xiàng)等）；2.乙方對(duì)清算數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核，重點(diǎn)核對(duì)資金收支的合規(guī)性、估值的準(zhǔn)確性；3.雙方確認(rèn)無誤后，乙方于清算日辦理資金收付與賬戶結(jié)轉(zhuǎn)，生成《基金清算報(bào)告》并由雙方簽字確認(rèn)。4.3場(chǎng)外交易交收對(duì)于股權(quán)收購、債權(quán)轉(zhuǎn)讓等場(chǎng)外交易，乙方應(yīng)監(jiān)督資金與資產(chǎn)的同步交割：資金支付前，乙方應(yīng)收到交易對(duì)手提供的資產(chǎn)權(quán)屬證明（如股權(quán)變更登記回執(zhí)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書等）；資產(chǎn)交割后，乙方應(yīng)收到甲方的付款指令，方可劃轉(zhuǎn)資金；若出現(xiàn)交割延遲或違約，乙方應(yīng)立即通知甲方，并暫停后續(xù)操作，直至爭(zhēng)議解決。第五章資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)核算5.1估值日與估值方法5.1.1估值日基金的估值日為[如每月最后一個(gè)自然日、每季度末月20日]，特殊情況（如基金清算、重大投資變動(dòng)）可臨時(shí)調(diào)整估值日。5.1.2估值方法基金資產(chǎn)的估值方法按基金合同約定執(zhí)行，原則如下：現(xiàn)金及銀行存款：按賬面價(jià)值估值；上市證券：按估值日收盤價(jià)估值；非上市股權(quán)：按最近一輪融資價(jià)格、凈資產(chǎn)法或收益法估值（具體方法由甲方提出，乙方復(fù)核）；債權(quán)類資產(chǎn)：按合同約定的預(yù)期收益與剩余期限折現(xiàn)估值。5.2估值復(fù)核與爭(zhēng)議解決1.甲方應(yīng)于估值日后[X]個(gè)工作日內(nèi)向乙方提交估值結(jié)果；2.乙方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，若對(duì)估值方法或結(jié)果有異議，應(yīng)書面通知甲方協(xié)商調(diào)整；3.協(xié)商不成的，雙方可共同委托[行業(yè)公認(rèn)的評(píng)估機(jī)構(gòu)，如XX評(píng)估公司]進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。5.3會(huì)計(jì)核算1.乙方應(yīng)按《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》《私募投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及基金合同約定，獨(dú)立為基金建賬、記賬，確保會(huì)計(jì)記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；2.每月/季度末，乙方應(yīng)編制《基金資產(chǎn)負(fù)債表》《利潤(rùn)表》等財(cái)務(wù)報(bào)表，經(jīng)雙方確認(rèn)后，作為信息披露的依據(jù)；3.年度終了，乙方應(yīng)配合審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。第六章信息披露與報(bào)告6.1披露內(nèi)容與方式6.1.1披露內(nèi)容定期披露：基金凈值（每周/每月）、投資組合（每季度）、財(cái)務(wù)報(bào)表（每年度）；臨時(shí)披露：重大投資變動(dòng)（如單筆投資超基金規(guī)模[X]%）、關(guān)聯(lián)交易、托管人變更、基金清算等事項(xiàng)。6.1.2披露方式向基金合伙人：通過郵件、基金信息披露平臺(tái)或書面報(bào)告（每季度/年度）；向監(jiān)管機(jī)構(gòu)：按《私募投資基金信息披露管理辦法》要求，通過指定平臺(tái)報(bào)送；向甲方：通過加密郵件或系統(tǒng)直連，實(shí)時(shí)傳遞運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)。6.2報(bào)告頻率與責(zé)任定期報(bào)告：乙方應(yīng)于估值日后[X]個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供《托管報(bào)告》，內(nèi)容包括資金收支、投資合規(guī)性、估值結(jié)果等；臨時(shí)報(bào)告：發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)于知曉后[X]個(gè)工作日內(nèi)向甲方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；雙方對(duì)披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任，但若因不可抗力或第三方數(shù)據(jù)錯(cuò)誤導(dǎo)致的除外。第七章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督7.1風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制乙方應(yīng)建立基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行日常監(jiān)控：資金流向：監(jiān)測(cè)資金是否用于約定用途，是否存在挪用、侵占風(fēng)險(xiǎn)；投資合規(guī)：監(jiān)測(cè)投資是否符合范圍、比例限制，是否存在利益輸送；估值風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)測(cè)估值方法是否合理，是否存在人為調(diào)節(jié)凈值的情形；操作風(fēng)險(xiǎn)：監(jiān)測(cè)資金劃撥、賬戶管理是否存在流程漏洞。7.2風(fēng)險(xiǎn)處置措施1.乙方發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即向甲方發(fā)出《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警函》，要求其在[X]個(gè)工作日內(nèi)整改；2.若甲方未按期整改或整改不到位，乙方有權(quán)：暫停受理新的投資指令，直至風(fēng)險(xiǎn)消除；向基金合伙人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明風(fēng)險(xiǎn)情況及處置建議；按協(xié)議約定提前終止托管服務(wù)（如甲方嚴(yán)重違約且無法補(bǔ)救）。第八章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決8.1違約責(zé)任甲方未按約定下達(dá)投資指令、提供合規(guī)文件或支付托管費(fèi)，應(yīng)按逾期金額的[X]%/日向乙方支付違約金；若導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，甲方應(yīng)全額賠償；乙方未按約定履行托管義務(wù)（如資產(chǎn)保管不善、指令執(zhí)行錯(cuò)誤等），應(yīng)按損失金額的[X]%向甲方賠償；若因乙方過錯(cuò)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)被司法凍結(jié)或扣劃，乙方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任；雙方均有過錯(cuò)的，按過錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任。8.2爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[甲方/乙方]住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟（或提交[XX仲裁委員會(huì)]仲裁，二選一）。第九章協(xié)議的生效、變更與終止9.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與基金合同具有同等法律效力，至基金清算完畢、資產(chǎn)全部移交后終止。9.2協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。若變更內(nèi)容涉及基金合伙人權(quán)益，應(yīng)按基金合同約定履行披露或表決程序。9.3協(xié)議終止終止情形：1.基金合同約定的存續(xù)期屆滿，且清算完畢；2.基金合伙人大會(huì)決議終止基金運(yùn)作；3.甲方或乙方被依法撤銷、破產(chǎn)，或喪失托管/管理資質(zhì)，且無法指定合格繼任方；4.雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；5.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。終止后的義務(wù)：協(xié)議終止后，乙方應(yīng)在[X]個(gè)工作日內(nèi)完成基金財(cái)產(chǎn)的清算與移交，向甲方提供《終止托管報(bào)告》，并配合辦理工商、稅務(wù)等注銷手續(xù)。第十章其他約定10.1托管費(fèi)用1.托管費(fèi)按基金實(shí)繳規(guī)模的[X]%/年計(jì)提，每[季度/半年]支付一次；2.支付方式：甲方應(yīng)于每季度初[X]個(gè)工作日內(nèi)，將托管費(fèi)劃至乙方指定賬戶；3.若基金規(guī)模發(fā)生變化（如新增募集、贖回），托管費(fèi)按實(shí)際存續(xù)規(guī)模分段計(jì)算。10.2保密條款雙方應(yīng)對(duì)在協(xié)議履行過程中知悉的基金商業(yè)秘密、合伙人信息、投資策略等嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書面許可，不得向任何第三方披露（法律法規(guī)要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢除外）。本條款的效力不受協(xié)議終止的影響。10.3不可抗力因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策調(diào)整等不可抗力事件導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在事件發(fā)生后[X]個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整履行期限或變更協(xié)議內(nèi)容，以減少損失。10.4通知與送達(dá)本協(xié)議項(xiàng)下的通知應(yīng)以書面形式（含郵件、傳真、快遞）送達(dá)至雙方指定的聯(lián)系地址或聯(lián)系人，送達(dá)時(shí)間以收件方簽收時(shí)間為準(zhǔn)；若聯(lián)系方式變更，應(yīng)提