第一章證券交易概述

第一節(jié)證券交易的特征、原則、種類和交易場所

一、證券交易的定義;證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：相互促進(jìn)，相互制約；中國證

券交易市場的建立和發(fā)展C

二、證券交易的特征：流淌性、收益性和風(fēng)險性;流淌性、收益性和風(fēng)險性三者

之間的關(guān)系;證券交易的原則：公開、公允、公正；“三公”原則的含義。

三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股

權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權(quán)交易和存托憑證交易）。

四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易;股票交易的競價方式：

口頭競價，書面競價和電腦競價;三種競價方式的含義及內(nèi)容。

五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價格組成的

分類：全價交易和凈價交易;全價交易和凈價交易的含義。

六、基金交易的概念及含義;基金的分類：封閉式基金和開放式基金;封閉式基金

和開放式基金不同的交易方法;可轉(zhuǎn)換債券的含義;可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)

和股權(quán)的雙重特征;認(rèn)股權(quán)證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實(shí)踐中，金

融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數(shù)期貨;金融期權(quán)交易的

含義;金融期權(quán)的基本類型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán);金融期權(quán)的分類：外匯期權(quán)、

利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價格指數(shù)期權(quán);存托憑證及存托憑證交易的含義；

存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，

免付國際托管費(fèi)用。

七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織

形式：會員制和公司制;場外交易市場的定義、特征及交易方法。

其次節(jié)證券交易所的會員和席位

一、交易所會員制度的含義;會員的定義;我國上海證券交易所和深圳證券交易所

都采納會員制。

二、證券公司申請成為交易所會員應(yīng)具備的條件;會員的權(quán)利與義務(wù)；會員的申請

與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報

交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。

三、交易席位的含義;交易席位的分類：依據(jù)報盤方式，有形席位和無形席位；

在我國，依據(jù)席位經(jīng)營的證券種類，有一般席位（A股席位）和特殊席位（B股

席位）；在有些國家，依據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的，有代理席位和自營席位;各種席

位的含義及特點(diǎn)。

四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費(fèi);取得席位的

程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文

件及其它文件;取得席位的批準(zhǔn);交易席位的運(yùn)用。

其次章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（1-10）

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素：托付人，證券經(jīng)紀(jì)商，證券交

易所，證券交易的對象。

二、不能成為證券交易托付人的條件;證券經(jīng)紀(jì)商的作用；從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所必

需具備的條件;經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立：簽訂證券買賣代理協(xié)議，開立證券交易結(jié)算資

金的專用賬戶。

三、托付人的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù);證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為;

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

其次節(jié)登記存管

??、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原

則：合法性、真實(shí)性；自然人開戶的要求;法人開戶的要求;B股投資者開戶的要

求;股權(quán)登記的申請;新股發(fā)行的股權(quán)登記;送配股及轉(zhuǎn)配股的股權(quán)登記。

二、證券存管的含義;上海證券交易所的證券存管制度：中心登記結(jié)算公司統(tǒng)一

托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制

度：中心登記公司統(tǒng)一托管、證券營業(yè)部分別托管;證券上市前和上市后的存管。

第三節(jié)托付買賣

一、開設(shè)資金賬戶的要求;辦理資金存取的主要方式：證券營業(yè)部自辦資金存取、

托付銀行代理資金存取、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取;各種存取方式的要求。

二、托付指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數(shù)量、價格、時間、有效期、

簽名、其它內(nèi)容;托付形式：柜臺托付和非柜臺托付;非柜臺托付的形式：電話托

付、傳真托付或函電托付、自助托付和網(wǎng)上托付。

三、托付受理的步驟：驗(yàn)證、審單、查驗(yàn)資金及證券；申報原則：時間優(yōu)先、價

格優(yōu)先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報;托付撤銷的條件及程序。

第三章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)

本章共分8節(jié)

第一節(jié)網(wǎng)上發(fā)行的申購

一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型

網(wǎng)上發(fā)行的概念

網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。

網(wǎng)上發(fā)行的類型

1、網(wǎng)上競價發(fā)行

網(wǎng)I.競價發(fā)行除具網(wǎng)I.發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場性、連續(xù)性

的特點(diǎn)。

2、網(wǎng)上定價發(fā)行

網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)分

2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

(3)2024年5月19□,復(fù)原新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

第四章證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

本章共分兩節(jié)內(nèi)容

第一節(jié)證券自營業(yè)務(wù)

一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)

(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義

1、自營業(yè)務(wù)的四層含義

2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券

（二）證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（重點(diǎn)駕馭）

1、決策的自主性

交易行為的自主性

選擇交易方式的自主性

選擇交易品種、價格的自主性

2、交易的風(fēng)險性

3、收益的不穩(wěn)定性

二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理

（一）證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)

（~）證券自營業(yè)務(wù)的操作管理

（二）證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控

1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險

法律風(fēng)險

市場風(fēng)險

經(jīng)營風(fēng)險

2,自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控

（1）自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例限制（重點(diǎn)駕馭，重要考點(diǎn)）

（2）自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制

3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告

第五章融資融券業(yè)務(wù)（2024年教材新增部

分）

第一節(jié)融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理

一、融資融券業(yè)務(wù)的含義

二、融資融券業(yè)務(wù)資格

其次節(jié)融資融券的管理

一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（重點(diǎn)）

二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

（-）證券公司的賬戶體系

（二）客戶的賬戶體系

三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇

（-）客戶的申請

（二）客戶征信調(diào)查

（三）客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

第六章債券回購交易

本章共2節(jié)

第一節(jié)債券質(zhì)押式回購交易

一、債券質(zhì)押式回購交易的概念

1、債券質(zhì)押式回購交易的概念

2、債券質(zhì)押式回購交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容

3、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。

4、債券質(zhì)押式回購實(shí)質(zhì)是一種以債券為抵押品拆借資金的信用行為。

5、實(shí)行債券回購交易的債券品種及其實(shí)施時間

第七章清算與交收

本章共分8節(jié)

第一節(jié)清算與交收的含義

一、清算與交收的概念

（一）清算、交收的定義

清算的定義

交收的定義

清算與交收是整個證券交易過程中必不行少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個過

程統(tǒng)為結(jié)算。

（二）清算和交收的聯(lián)系和區(qū)分

1、清算與交收的聯(lián)系

消算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。

2、清算與交收的區(qū)分

清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。

二、滾動交收和會計(jì)日交收

我國目前存在兩種滾動交攻周期,即T+l、T+3°T+3滾動交收適用于B股。

三、清算與交收的原則（重點(diǎn)駕馭）

凈額清算原則

共同對手方原則

銀貨應(yīng)付原則

分級結(jié)算原則

四、結(jié)算賬戶的管理

結(jié)算賬戶的開立

結(jié)算賬戶的管理

結(jié)算備付金賬戶計(jì)息

最低結(jié)算備付金限額

最低備付的含義

最低備付的調(diào)整

納入最低備付計(jì)算的交易品種

最低備付不足

結(jié)算賬戶的撤消

第八章證券營業(yè)部的經(jīng)營管理與內(nèi)部限制

本章共分為5節(jié)

第一節(jié)證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

一、營業(yè)場所管理

營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要經(jīng)營場所。

營業(yè)部的管理

1、申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的證券公司具備條件

2、營業(yè)部的業(yè)務(wù)范圍

3、營業(yè)部的變更事項(xiàng)管理

4、營業(yè)部的終止

證券服務(wù)部的管理

證券營業(yè)場所設(shè)立及變更的審核程序

二、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部限制與管理

營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的主要內(nèi)容和要求

營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程

三、客戶管理與服務(wù)

客戶管理

客戶服務(wù)

四、業(yè)務(wù)差錯的處理

業(yè)務(wù)差錯的種類

業(yè)務(wù)差錯的處理原則

五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務(wù)操作應(yīng)急方案

（一）業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則

業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常打算

營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應(yīng)急處理

其次節(jié)證券營業(yè)部的技術(shù)管理

一、信息系統(tǒng)設(shè)備管理

管理體系

硬件設(shè)施

軟件環(huán)境

數(shù)據(jù)處理

技術(shù)事故的防范與處理

二、其他設(shè)備管理

營業(yè)場地管理

通訊設(shè)備管理

其他設(shè)備管理

三、信息系統(tǒng)內(nèi)部限制與技術(shù)操作規(guī)程

信息系統(tǒng)內(nèi)部限制的主要內(nèi)容與要求

信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程

四、信息系統(tǒng)故障應(yīng)急方案

（一