企業(yè)承銷協(xié)議書模板1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責任公司

甲方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX大廈XX層

甲方法定代表人/負責人：張三

甲方聯(lián)系方式/p>

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX證券有限責任公司

乙方地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號XX金融中心XX層

乙方法定代表人/負責人：李四

乙方聯(lián)系方式/p>

協(xié)議簡介：

鑒于甲方擬通過乙方提供的企業(yè)承銷服務，完成對目標公司XX股份有限公司（以下簡稱“目標公司”）的發(fā)行與承銷事宜，乙方具備相應的證券承銷業(yè)務資質(zhì)及專業(yè)能力，能夠按照相關法律法規(guī)及本協(xié)議約定提供承銷服務。雙方基于平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就企業(yè)承銷合作事宜達成如下協(xié)議，以茲共同遵守。本協(xié)議的簽訂及履行旨在明確雙方在承銷過程中的權利與義務，確保承銷工作的順利開展，維護各方合法權益。雙方確認，本協(xié)議的簽訂以目標公司發(fā)行計劃獲得中國證監(jiān)會等相關監(jiān)管機構的批準為前提條件，且雙方均已充分了解并愿意遵守《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及中國證監(jiān)會頒布的相關業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管要求。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲方委托乙方就目標公司的發(fā)行與承銷事宜提供專業(yè)服務的內(nèi)容、標準及雙方權利義務，確保承銷工作符合相關法律法規(guī)及監(jiān)管要求，順利完成。協(xié)議范圍包括但不限于：乙方根據(jù)甲方委托，為目標公司發(fā)行提供承銷、推介宣傳、定價咨詢、發(fā)行操作、資金清算等服務；乙方按照約定向甲方收取承銷費用；雙方就承銷過程中的相關事宜進行溝通與協(xié)作。具體工作內(nèi)容以本協(xié)議附件或雙方另行簽署的補充協(xié)議為準。

第二條定義

1.承銷：指乙方依照本協(xié)議約定，為目標公司發(fā)行提供承銷服務的行為，包括代銷或包銷方式。

2.目標公司：指XX股份有限公司，其發(fā)行事宜由甲方委托乙方處理。

3.承銷費用：指乙方為目標公司承銷提供專業(yè)服務應收取的費用，包括承銷費、盡職費等。

4.發(fā)行價：指目標公司的發(fā)行價格，由雙方根據(jù)市場情況協(xié)商確定。

5.證券監(jiān)管機構：指中國證監(jiān)會及其他依法對證券發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)管的機構。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務：

（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供服務，并對乙方的服務質(zhì)量進行監(jiān)督。

（2）甲方有權獲取乙方提供的承銷相關文件、報告及信息。

（3）甲方應向乙方提供目標公司真實、準確、完整的發(fā)行申請材料及發(fā)行相關信息。

（4）甲方應按照本協(xié)議約定及時向乙方支付承銷費用及其他應付款項。

（5）甲方應配合乙方完成發(fā)行所需的各項準備工作，包括但不限于公司內(nèi)部決策、信息披露等。

（6）甲方應確保目標公司發(fā)行計劃獲得證券監(jiān)管機構的批準。

2.乙方的權力與義務：

（1）乙方有權按照本協(xié)議約定向甲方收取承銷費用及其他應付款項。

（2）乙方有權要求甲方提供真實、準確、完整的發(fā)行申請材料及發(fā)行相關信息。

（3）乙方應按照本協(xié)議約定及證券監(jiān)管機構的要求，為目標公司發(fā)行提供專業(yè)承銷服務，包括但不限于：

a.盡職：對目標公司進行全面盡職，確保發(fā)行材料真實、準確、完整。

b.發(fā)行定價：根據(jù)市場情況及盡職結果，為目標公司制定合理的發(fā)行價格。

c.承銷：承銷團（如需），開展推介宣傳工作，確保發(fā)行順利進行。

d.發(fā)行操作：執(zhí)行發(fā)行程序，完成資金清算及股份登記等事宜。

（4）乙方應確保其提供的承銷服務符合《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》及中國證監(jiān)會頒布的相關業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管要求。

（5）乙方應向甲方提供承銷相關文件、報告及信息，包括但不限于盡職報告、發(fā)行方案、承銷協(xié)議等。

（6）乙方應保護甲方的商業(yè)秘密及confidentialinformation，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

（7）乙方應妥善保管甲方提供的資料及信息，防止泄露或遺失。

（8）乙方應在承銷過程中，及時向甲方報告工作進展及市場情況，并根據(jù)甲方的合理要求提供專業(yè)意見。

（9）乙方應配合甲方完成發(fā)行所需的各項準備工作，包括但不限于與證券監(jiān)管機構的溝通、信息披露等。

（10）乙方應承擔因自身過錯導致的目標公司發(fā)行失敗或造成甲方損失的責任。

第四條價格與支付條件

雙方經(jīng)協(xié)商一致，約定乙方提供本協(xié)議項下承銷服務的費用總額為人民幣XXXX萬元（大寫：XXXX元整）。該費用具體構成及支付方式如下：

（1）承銷費：根據(jù)目標公司發(fā)行規(guī)模及發(fā)行方式，按發(fā)行總金額的X%計算，具體費率以雙方在盡職階段協(xié)商確定為準。承銷費采用分期支付方式，即在發(fā)行成功后XX日內(nèi)支付承銷費總額的XX%，剩余XX%在發(fā)行成功后XX日內(nèi)支付。

（2）其他費用：包括盡職費、發(fā)行定價費、推介宣傳費等，總計人民幣XXXX萬元（大寫：XXXX元整），于本協(xié)議簽訂后XX日內(nèi)支付。

甲方應通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付上述費用。甲方應在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后XX日內(nèi)完成支付。任何一方逾期支付，應按每日XX%向?qū)Ψ街Ц队馄谥Ц督痤~的違約金。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自本協(xié)議生效之日起至目標公司發(fā)行工作全部完成之日止。

雙方確認，以下時間為本協(xié)議履行過程中的關鍵時間節(jié)點：

（1）盡職階段：自本協(xié)議生效之日起至盡職報告提交之日止，預計時間為XX個月。

（2）發(fā)行申報階段：自盡職報告提交之日起至目標公司發(fā)行申請獲得證券監(jiān)管機構批準之日止，預計時間為XX個月。

（3）發(fā)行準備階段：自發(fā)行申請獲得批準之日起至發(fā)行日前止，預計時間為XX個月。

（4）發(fā)行承銷階段：發(fā)行日為XX年XX月XX日。

雙方應嚴格按照上述時間節(jié)點推進工作，如有延誤，應及時協(xié)商解決。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

（1）若甲方未按時向乙方支付本協(xié)議項下任何款項，每逾期一日，應按逾期支付金額的萬分之X向乙方支付違約金。逾期超過XX日的，乙方有權暫停提供本協(xié)議項下的承銷服務，并要求甲方一次性支付全部未付款項及違約金。若因甲方原因?qū)е乱曳綗o法按時完成承銷工作，甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失。

（2）若甲方提供的目標公司發(fā)行申請材料及發(fā)行相關信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致乙方在承銷過程中受到損失或聲譽受損，甲方應承擔全部賠償責任，包括但不限于經(jīng)濟損失、訴訟費、律師費等。

（3）若甲方未配合乙方完成發(fā)行所需的各項準備工作，導致乙方無法按時完成承銷工作，甲方應承擔由此給乙方造成的一切損失。

2.乙方違約責任：

（1）若乙方未按時向甲方支付任何應付款項，每逾期一日，應按逾期支付金額的萬分之X向甲方支付違約金。逾期超過XX日的，甲方有權暫停接受乙方提供的承銷服務，并要求乙方一次性支付全部未付款項及違約金。若因乙方原因?qū)е录追綗o法按時完成發(fā)行工作，乙方應承擔由此給甲方造成的一切損失。

（2）若乙方在承銷過程中違反相關法律法規(guī)或本協(xié)議約定，導致目標公司發(fā)行失敗或造成甲方損失，乙方應承擔全部賠償責任，包括但不限于經(jīng)濟損失、訴訟費、律師費等。

（3）若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或confidentialinformation，應向甲方支付違約金人民幣XXXX萬元（大寫：XXXX元整），并承擔由此給甲方造成的一切損失。

（4）若乙方未按照本協(xié)議約定提供承銷服務，或服務質(zhì)量不符合甲方要求，甲方有權要求乙方采取補救措施，并要求乙方支付違約金人民幣XXXX萬元（大寫：XXXX元整）。若乙方在收到甲方要求后XX日內(nèi)仍未采取有效補救措施，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方支付違約金人民幣XXXX萬元（大寫：XXXX元整），并承擔由此給甲方造成的一切損失。

（5）乙方應在承銷過程中，及時向甲方報告工作進展及市場情況，如有重大事項，應立即報告。若因乙方未及時報告或報告內(nèi)容不實，導致甲方遭受損失，乙方應承擔全部賠償責任。

3.不可抗力：若因不可抗力導致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔違約責任，但應及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議。

4.賠償責任：任何一方違約給對方造成損失的，應賠償對方由此遭受的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于實際損失、預期利益損失、訴訟費、律師費等。

5.法律適用：本協(xié)議的違約責任適用中華人民共和國相關法律法規(guī)。

6.爭議解決：因本協(xié)議項下的違約行為發(fā)生的爭議，雙方應首先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向目標公司所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策的調(diào)整等）、疫情及其防控措施、網(wǎng)絡攻擊或系統(tǒng)故障、以及雙方不能控制的類似事件。

2.通知：任何一方因不可抗力導致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務時，應在不可抗力發(fā)生后XX日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明文件。通知內(nèi)容應包括不可抗力的具體情況、預計持續(xù)時間以及對協(xié)議履行的影響。

3.責任免除：因不可抗力導致協(xié)議無法履行或延遲履行的，受影響一方不承擔違約責任。雙方應根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除協(xié)議。若不可抗力影響持續(xù)超過XX日，雙方均有權解除協(xié)議，并互不承擔違約責任。

4.減少損失：盡管有前款規(guī)定，雙方仍應采取合理措施，盡力減少不可抗力帶來的損失。若一方未采取合理措施導致?lián)p失擴大，仍需承擔相應的賠償責任。

5.不可抗力消除：不可抗力消除后，受影響一方應立即恢復履行協(xié)議義務。若協(xié)議履行已不可能，雙方應協(xié)商解決協(xié)議的后續(xù)處理事宜。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生任何爭議，應首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應本著公平、合理的原則，力求達成一致意見。

2.調(diào)解：若協(xié)商不成，雙方可共同選擇第三方進行調(diào)解。調(diào)解應遵循自愿、平等、公正的原則。調(diào)解達成協(xié)議的，雙方應簽訂調(diào)解協(xié)議書，并依約履行。

3.仲裁：若協(xié)商和調(diào)解均無法解決爭議，任何一方均有權將爭議提交至中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為XX市，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔，若雙方均有責任，則按責任比例分擔。

4.訴訟：除前款約定外，任何一方亦有權在協(xié)議簽訂地有管轄權的人民法院提起訴訟。若一方選擇訴訟，則應向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟，并放棄其他爭議解決方式。

5.法律適用：本協(xié)議爭議解決條款的適用法律為中華人民共和國法律。

第九條其他條款

1.通知：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信應以書面形式作出，并可以通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方事先書面約定的其他方式發(fā)送。通知應在營業(yè)日送達，若通過電子郵件或傳真發(fā)送，則視為在發(fā)送時送達；若通過專人遞送或掛號信發(fā)送，則視為在寄出后第三日送達。若一方變更聯(lián)系方式，應提前XX日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何口頭約定或非書面形式的修改均無效。

3.協(xié)議終止：本協(xié)議在履行完畢所有義務后自動終止。若發(fā)生本協(xié)議約定的違約行為，守約方有權書面通知違約方解除本協(xié)議，并要求違約方承擔相應的違約責任。協(xié)議終止后，雙方應根據(jù)本協(xié)議約定返還財產(chǎn)、結算款項，并承擔相應的保密義務。

4.保密條款：雙方應對在本協(xié)議履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密、技術信息以及其他未公開信息承擔保密義務。未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。保密義務在本協(xié)議終止后持續(xù)有效。

5.不可分割性：本協(xié)議的各條款應被視為一個整體。若任何條款被認定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。

6.法律適用與管轄：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，應按照本協(xié)議第八條約定解決。

7.專屬權：除非本協(xié)議另有約定，乙方在提供本協(xié)議項下的服務過程中產(chǎn)生的所有知識產(chǎn)權（包括但不限于軟件、報告、分析等）歸乙方所有。甲方僅為履行本協(xié)議之目的使用這些知識產(chǎn)權，不得用于任何其他目的。

第十條附則

1.附件：本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括但不限于