2026年金屬制品公司不合格品隔離處置管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司金屬制品不合格品的隔離、評(píng)估、處置全流程管理，防止不合格品混入合格產(chǎn)品流（如流入客戶手中、進(jìn)入下道生產(chǎn)環(huán)節(jié)），減少質(zhì)量事故損失，同時(shí)明確不合格品處置責(zé)任與標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司金屬制品生產(chǎn)實(shí)際（涵蓋沖壓、鍛造、焊接、組裝等環(huán)節(jié)，涉及成品、半成品、原材料），制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有金屬制品相關(guān)的不合格品管理，包括原材料（如鋼材、鋁材）、半成品（如沖壓件、鍛造毛坯）、成品（如金屬結(jié)構(gòu)件、設(shè)備配件）在入廠、生產(chǎn)、入庫(kù)、出庫(kù)各環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的不合格品；覆蓋參與不合格品處置的所有部門(mén)及人員，包括質(zhì)量檢測(cè)部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“質(zhì)檢部”）、生產(chǎn)部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“生產(chǎn)部”）、庫(kù)存管理部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱“庫(kù)管部”）、采購(gòu)部門(mén)、銷(xiāo)售部門(mén)、技術(shù)部門(mén)；適用于公司全品類(lèi)金屬制品，無(wú)論批量生產(chǎn)或定制化產(chǎn)品均需遵守。第三條核心原則不合格品隔離處置遵循四項(xiàng)原則：一是即時(shí)隔離原則，發(fā)現(xiàn)不合格品后需第一時(shí)間物理隔離，避免誤用或混入合格品；二是分類(lèi)處置原則，根據(jù)不合格品類(lèi)型（如原材料不合格、成品性能不達(dá)標(biāo)）、嚴(yán)重程度（如輕微缺陷、重大安全隱患）制定差異化處置方案；三是責(zé)任明確原則，每個(gè)處置環(huán)節(jié)均需明確責(zé)任部門(mén)與責(zé)任人，確保流程閉環(huán)；四是可追溯原則，不合格品的識(shí)別、隔離、處置全過(guò)程需記錄存檔，實(shí)現(xiàn)來(lái)源、流向、處置結(jié)果可追溯。第四條管理目標(biāo)通過(guò)本制度實(shí)施，實(shí)現(xiàn)不合格品“隔離及時(shí)率100%”（發(fā)現(xiàn)后30分鐘內(nèi)完成隔離）；不合格品處置完成率100%（無(wú)長(zhǎng)期滯留的不合格品）；因不合格品混入導(dǎo)致的客戶投訴率降至0.1%以下；不合格品處置記錄完整率100%，所有數(shù)據(jù)可追溯；每月開(kāi)展不合格品原因分析，同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生率下降20%。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條質(zhì)檢部職責(zé)質(zhì)檢部作為不合格品管理的主導(dǎo)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定不合格品判定標(biāo)準(zhǔn)（如尺寸偏差超±0.1mm、表面缺陷面積＞5mm2、性能未達(dá)設(shè)計(jì)要求）；在各環(huán)節(jié)（入廠、生產(chǎn)、入庫(kù)）開(kāi)展質(zhì)量檢測(cè)，識(shí)別不合格品，出具《不合格品判定報(bào)告》；指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展不合格品隔離（如劃定隔離區(qū)域、張貼標(biāo)識(shí)）；組織不合格品評(píng)估會(huì)議，聯(lián)合生產(chǎn)部、技術(shù)部判斷不合格品嚴(yán)重程度、處置方向（如返工、報(bào)廢）；跟蹤不合格品處置進(jìn)度，核實(shí)處置效果（如返工后重新檢測(cè)）；每月匯總不合格品數(shù)據(jù)，分析主要缺陷類(lèi)型（如焊接裂紋、沖壓毛刺），形成《不合格品分析報(bào)告》，提供改進(jìn)建議（如優(yōu)化焊接工藝、調(diào)整沖壓參數(shù)）。第六條生產(chǎn)部職責(zé)生產(chǎn)部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程中不合格品的初步識(shí)別與上報(bào)，如操作人員自檢發(fā)現(xiàn)半成品缺陷（如組裝錯(cuò)位），需立即停止生產(chǎn)，5分鐘內(nèi)上報(bào)質(zhì)檢部；配合質(zhì)檢部完成不合格品隔離，如將生產(chǎn)線上的不合格品轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)，避免與合格品混淆；根據(jù)不合格品處置方案（如返工、返修），安排專人執(zhí)行處置工作，確保按技術(shù)要求操作（如打磨毛刺、重新焊接）；處置完成后，將產(chǎn)品提交質(zhì)檢部復(fù)檢；記錄生產(chǎn)環(huán)節(jié)不合格品的產(chǎn)生原因（如操作失誤、設(shè)備精度不足），反饋給技術(shù)部、設(shè)備部用于改進(jìn)；每月配合質(zhì)檢部開(kāi)展不合格品復(fù)盤(pán)，落實(shí)生產(chǎn)端改進(jìn)措施（如加強(qiáng)操作人員培訓(xùn)、優(yōu)化生產(chǎn)流程）。第七條庫(kù)管部職責(zé)庫(kù)管部負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)內(nèi)不合格品的隔離管理，設(shè)置專用不合格品隔離區(qū)（與合格品區(qū)域物理分隔，張貼“不合格品隔離區(qū)”標(biāo)識(shí)）；收到不合格品（如入廠原材料不合格、成品檢測(cè)不合格）后，30分鐘內(nèi)完成入庫(kù)登記，標(biāo)注不合格品名稱、規(guī)格、數(shù)量、來(lái)源（如某供應(yīng)商原材料、某生產(chǎn)班組半成品）；嚴(yán)格管控隔離區(qū)出入，禁止無(wú)關(guān)人員接觸不合格品，禁止將不合格品轉(zhuǎn)移至合格品區(qū)域；根據(jù)處置方案（如退貨、報(bào)廢），配合采購(gòu)部、生產(chǎn)部辦理不合格品出庫(kù)，記錄《不合格品出庫(kù)單》；定期盤(pán)點(diǎn)隔離區(qū)不合格品，確保賬實(shí)相符，發(fā)現(xiàn)異常（如數(shù)量缺失）立即上報(bào)質(zhì)檢部。第八條其他部門(mén)職責(zé)采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)入廠原材料不合格品的處置，如接到質(zhì)檢部《不合格品判定報(bào)告》后，24小時(shí)內(nèi)聯(lián)系供應(yīng)商，協(xié)商退貨、換貨或索賠；跟蹤供應(yīng)商處置進(jìn)度，確保不合格原材料及時(shí)退回，合格材料按時(shí)補(bǔ)充；每季度評(píng)估供應(yīng)商不合格品率，對(duì)高頻出現(xiàn)不合格的供應(yīng)商（如半年內(nèi)≥3次），提出整改要求或更換供應(yīng)商；銷(xiāo)售部門(mén)負(fù)責(zé)已出庫(kù)成品不合格品的召回與處置，如接到客戶投訴或質(zhì)檢部預(yù)警后，48小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)召回流程，協(xié)調(diào)客戶退回不合格品；記錄召回原因、數(shù)量，反饋給質(zhì)檢部用于分析；技術(shù)部門(mén)負(fù)責(zé)提供不合格品處置的技術(shù)支持，如制定返工、返修工藝標(biāo)準(zhǔn)（如某焊接缺陷的修復(fù)流程）；參與不合格品評(píng)估會(huì)議，判斷不合格品是否具備修復(fù)價(jià)值，提供技術(shù)可行性意見(jiàn)；財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)核算不合格品處置相關(guān)成本（如返工費(fèi)用、報(bào)廢損失、索賠金額），每月出具《不合格品成本分析報(bào)告》，為質(zhì)量改進(jìn)提供財(cái)務(wù)依據(jù)。第三章不合格品隔離處置全流程第一節(jié)不合格品識(shí)別與隔離（發(fā)現(xiàn)后30分鐘內(nèi)）第九條不合格品識(shí)別各部門(mén)按以下要求識(shí)別不合格品：入廠環(huán)節(jié)，質(zhì)檢部對(duì)采購(gòu)原材料抽樣檢測(cè)（如材料厚度、硬度），發(fā)現(xiàn)未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的判定為不合格品；生產(chǎn)環(huán)節(jié)，操作人員自檢（每生產(chǎn)10件產(chǎn)品檢查1次）、質(zhì)檢部巡檢（每2小時(shí)抽樣1次）發(fā)現(xiàn)的半成品、成品缺陷，判定為不合格品；入庫(kù)環(huán)節(jié)，庫(kù)管部核對(duì)質(zhì)檢部檢測(cè)報(bào)告，對(duì)標(biāo)注“不合格”的產(chǎn)品拒絕入庫(kù)，已入庫(kù)產(chǎn)品抽檢發(fā)現(xiàn)不合格的，立即上報(bào)質(zhì)檢部；出庫(kù)環(huán)節(jié)，銷(xiāo)售部接到客戶反饋或質(zhì)檢部質(zhì)量預(yù)警，確認(rèn)成品不合格的，啟動(dòng)召回識(shí)別。第十條不合格品隔離發(fā)現(xiàn)不合格品后，責(zé)任部門(mén)需立即采取隔離措施：生產(chǎn)環(huán)節(jié)，操作人員將不合格品放置于專用隔離箱（標(biāo)注“不合格品”），通知班組長(zhǎng)；班組長(zhǎng)30分鐘內(nèi)將隔離箱轉(zhuǎn)移至生產(chǎn)區(qū)臨時(shí)隔離區(qū)，張貼《不合格品隔離標(biāo)識(shí)》（注明名稱、規(guī)格、數(shù)量、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、責(zé)任人）；倉(cāng)庫(kù)環(huán)節(jié)，庫(kù)管部將不合格品轉(zhuǎn)移至專用隔離區(qū)，登記入庫(kù)，上鎖管控；已出庫(kù)環(huán)節(jié)，銷(xiāo)售部協(xié)調(diào)客戶將不合格品單獨(dú)存放，避免使用，待召回后移交庫(kù)管部隔離；隔離過(guò)程中，需拍攝現(xiàn)場(chǎng)照片（如隔離區(qū)存放狀態(tài)、標(biāo)識(shí)張貼情況），提交質(zhì)檢部存檔。第二節(jié)不合格品評(píng)估（隔離后1-3個(gè)工作日）第十一條評(píng)估準(zhǔn)備質(zhì)檢部在不合格品隔離完成后，1個(gè)工作日內(nèi)收集相關(guān)資料，包括《不合格品判定報(bào)告》、檢測(cè)數(shù)據(jù)（如尺寸報(bào)告、性能測(cè)試記錄）、現(xiàn)場(chǎng)照片、來(lái)源信息（如供應(yīng)商、生產(chǎn)班組）；根據(jù)不合格品類(lèi)型，確定參與評(píng)估的部門(mén)：原材料不合格需采購(gòu)部、技術(shù)部參與，生產(chǎn)半成品不合格需生產(chǎn)部、技術(shù)部參與，成品不合格需銷(xiāo)售部、技術(shù)部參與；通知相關(guān)部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)參加評(píng)估會(huì)議。第十二條評(píng)估會(huì)議與結(jié)論質(zhì)檢部組織召開(kāi)不合格品評(píng)估會(huì)議，會(huì)議分三個(gè)環(huán)節(jié)：一是質(zhì)檢部匯報(bào)不合格品情況（缺陷類(lèi)型、數(shù)量、影響范圍）；二是相關(guān)部門(mén)發(fā)表意見(jiàn)，如采購(gòu)部說(shuō)明供應(yīng)商歷史不合格情況、生產(chǎn)部說(shuō)明生產(chǎn)過(guò)程是否存在異常、技術(shù)部判斷缺陷是否可修復(fù)；三是集體確定處置方向，分為四類(lèi)：返工（具備修復(fù)價(jià)值，如輕微毛刺、小面積劃痕）、返修（需調(diào)整工藝修復(fù)，如某尺寸偏差）、退貨/換貨（入廠原材料不合格）、報(bào)廢（無(wú)修復(fù)價(jià)值或修復(fù)成本過(guò)高，如重大結(jié)構(gòu)缺陷、安全性能不達(dá)標(biāo)）；評(píng)估完成后，1個(gè)工作日內(nèi)出具《不合格品評(píng)估報(bào)告》，明確處置方案、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限。第三節(jié)不合格品處置（評(píng)估后3-7個(gè)工作日）第十三條返工處置生產(chǎn)部接到“返工”處置方案后，3個(gè)工作日內(nèi)安排專人按技術(shù)部制定的返工標(biāo)準(zhǔn)操作（如打磨沖壓件毛刺、調(diào)整組裝位置）；返工過(guò)程中，質(zhì)檢部全程監(jiān)督，確保操作符合技術(shù)要求；返工完成后，生產(chǎn)部將產(chǎn)品提交質(zhì)檢部復(fù)檢，復(fù)檢合格的，轉(zhuǎn)入合格品流程（如入庫(kù)、流轉(zhuǎn)下道工序），記錄《不合格品返工復(fù)檢報(bào)告》；復(fù)檢不合格的，重新評(píng)估，確定是否二次返工或改為報(bào)廢。第十四條退貨/換貨處置采購(gòu)部接到“退貨”處置方案后，3個(gè)工作日內(nèi)與供應(yīng)商簽訂《不合格品退貨協(xié)議》，明確退貨數(shù)量、時(shí)間、運(yùn)費(fèi)承擔(dān)方；庫(kù)管部根據(jù)協(xié)議辦理不合格原材料出庫(kù)，記錄《不合格品出庫(kù)單》；采購(gòu)部跟蹤退貨進(jìn)度，確保供應(yīng)商在7個(gè)工作日內(nèi)收到不合格品；供應(yīng)商換貨的，采購(gòu)部督促其在約定時(shí)間內(nèi)交付合格材料，到廠后質(zhì)檢部重新檢測(cè)，合格后方可入庫(kù)；涉及索賠的，采購(gòu)部在退貨完成后15個(gè)工作日內(nèi)完成索賠流程，將索賠金額反饋給財(cái)務(wù)部門(mén)。第十五條報(bào)廢處置質(zhì)檢部接到“報(bào)廢”處置方案后，1個(gè)工作日內(nèi)出具《不合格品報(bào)廢審批單》，注明報(bào)廢原因、數(shù)量、規(guī)格；審批單經(jīng)生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部門(mén)簽字確認(rèn)后，庫(kù)管部在3個(gè)工作日內(nèi)將不合格品轉(zhuǎn)移至報(bào)廢區(qū)；報(bào)廢執(zhí)行需符合環(huán)保要求，如金屬?gòu)U料由具備資質(zhì)的回收機(jī)構(gòu)處理，禁止隨意丟棄；報(bào)廢完成后，庫(kù)管部記錄《不合格品報(bào)廢單》，附回收機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明、報(bào)廢現(xiàn)場(chǎng)照片；財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)報(bào)廢單核算損失，計(jì)入當(dāng)月成本。第四節(jié)記錄與追溯（全程）第十六條記錄管理各部門(mén)需完整記錄不合格品處置各環(huán)節(jié)信息：質(zhì)檢部記錄《不合格品判定報(bào)告》《評(píng)估報(bào)告》《復(fù)檢報(bào)告》；生產(chǎn)部記錄《不合格品返工記錄》；庫(kù)管部記錄《不合格品入庫(kù)單》《出庫(kù)單》《報(bào)廢單》；采購(gòu)部記錄《不合格品退貨協(xié)議》《索賠記錄》；所有記錄需包含日期、責(zé)任人、關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如數(shù)量、規(guī)格、處置結(jié)果），紙質(zhì)記錄保存不少于3年，電子記錄永久存檔；記錄需可追溯，如通過(guò)不合格品編號(hào)可查詢從識(shí)別到處置的全流程信息。第十七條追溯與改進(jìn)質(zhì)檢部每月匯總不合格品記錄，建立《不合格品追溯臺(tái)賬》，分析不合格品來(lái)源（如某供應(yīng)商、某生產(chǎn)環(huán)節(jié)）、缺陷類(lèi)型（如尺寸偏差、性能不達(dá)標(biāo)）；針對(duì)高頻出現(xiàn)的問(wèn)題（如某生產(chǎn)班組半成品不合格率≥5%），組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展根因分析，如設(shè)備精度不足導(dǎo)致的尺寸偏差，需設(shè)備部加強(qiáng)維護(hù)；制定改進(jìn)措施，明確責(zé)任部門(mén)與完成時(shí)限（如設(shè)備部1個(gè)月內(nèi)完成設(shè)備精度校準(zhǔn)）；質(zhì)檢部跟蹤改進(jìn)效果，每月核查改進(jìn)措施落實(shí)情況，確保同類(lèi)問(wèn)題重復(fù)發(fā)生率下降。第四章考核與責(zé)任追究第十八條不合格品管理考核公司每月對(duì)各部門(mén)不合格品隔離處置工作進(jìn)行考核，考核指標(biāo)包括：質(zhì)檢部：不合格品識(shí)別準(zhǔn)確率（≥99%得20分，每低1%扣2分）、評(píng)估報(bào)告及時(shí)性（3個(gè)工作日內(nèi)完成得20分，每延遲1天扣5分）；生產(chǎn)部：不合格品隔離及時(shí)率（100%得20分，每漏1次扣5分）、返工復(fù)檢合格率（≥95%得20分，每低1%扣2分）；庫(kù)管部：隔離區(qū)賬實(shí)相符率（100%得20分，每差異1次扣3分）、不合格品出庫(kù)記錄完整性（100%得20分，每缺失1項(xiàng)扣2分）；采購(gòu)部：原材料不合格品處置及時(shí)性（24小時(shí)內(nèi)聯(lián)系供應(yīng)商得20分，每延遲1天扣5分）、供應(yīng)商整改完成率（≥90%得20分，每低1%扣2分）?？己说梅帧?0分的部門(mén)，評(píng)為“月度不合格品管理優(yōu)秀部門(mén)”，發(fā)放獎(jiǎng)金（部門(mén)人均100-200元）；得分＜80分的部門(mén)，需提交整改計(jì)劃，連續(xù)兩次得分＜80分的，扣減部門(mén)負(fù)責(zé)人績(jī)效得分。第十九條責(zé)任追究對(duì)不合格品隔離處置中的違規(guī)、失職行為，按以下規(guī)定處理：未及時(shí)隔離不合格品（如發(fā)現(xiàn)后超過(guò)30分鐘未隔離），導(dǎo)致混入合格品的，責(zé)任人扣績(jī)效10-20分，部門(mén)負(fù)責(zé)人扣績(jī)效15分；造成客戶投訴或質(zhì)量事故的，加倍扣分，賠償相應(yīng)損失；偽造不合格品記錄（如篡改檢測(cè)數(shù)據(jù)、隱瞞不合格數(shù)量）的，責(zé)任人扣績(jī)效30分，取消年度評(píng)優(yōu)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，調(diào)整崗位或解除勞動(dòng)合同；隔離區(qū)管理不當(dāng)（如未上鎖、允許不合格品轉(zhuǎn)移）導(dǎo)致不合格品流失的，庫(kù)管部責(zé)任人扣績(jī)效25分，部門(mén)負(fù)責(zé)人扣績(jī)效20分；未按處置方案執(zhí)行（如未按時(shí)退貨、返工不符合標(biāo)準(zhǔn)）導(dǎo)致不合格品長(zhǎng)期滯留的，責(zé)任部門(mén)扣績(jī)效20分，責(zé)任人扣績(jī)效15分；因部門(mén)配合不力（如技術(shù)部未及時(shí)提供返工標(biāo)準(zhǔn)、采購(gòu)部未及時(shí)聯(lián)系供應(yīng)商）導(dǎo)致處置延誤的，相關(guān)部門(mén)各扣績(jī)效10分。第五章附則第二十條制度修訂