2026年金屬制品公司采購過程廉潔監(jiān)督管理制度第一章總則第一條目的為加強公司采購過程廉潔管理，規(guī)范采購人員從業(yè)行為，防范采購環(huán)節(jié)腐敗、利益輸送等違規(guī)違紀(jì)行為，保障采購工作公平、公正、透明開展，維護公司財產(chǎn)安全與合法權(quán)益，提升采購管理水平與企業(yè)公信力，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有金屬制品生產(chǎn)所需原材料（如鋼材、鋁材等）、零部件、輔助材料、設(shè)備及服務(wù)類采購項目的全流程廉潔監(jiān)督工作，涉及采購部、監(jiān)督審計部、財務(wù)部、需求部門（如生產(chǎn)部、技術(shù)部等）及所有參與采購工作的人員（含采購執(zhí)行人員、評審人員、決策人員等）。第三條監(jiān)督原則全程監(jiān)督原則：對采購項目從需求提報、計劃制定、供應(yīng)商選擇、合同簽訂、物資驗收至貨款支付的全流程進行廉潔監(jiān)督，無監(jiān)督盲區(qū)?？陀^公正原則：以法律法規(guī)、公司制度及采購流程為依據(jù)開展監(jiān)督工作，不受個人主觀意愿、外部關(guān)系干擾，確保監(jiān)督結(jié)果真實、公平。預(yù)防為主原則：通過常態(tài)化監(jiān)督、風(fēng)險排查，提前識別采購過程中的廉潔風(fēng)險點，制定防控措施，從源頭減少違規(guī)行為發(fā)生。權(quán)責(zé)對等原則：明確各部門及人員在采購廉潔監(jiān)督中的職責(zé)與權(quán)限，監(jiān)督人員需依法依規(guī)履行監(jiān)督職責(zé)，被監(jiān)督人員需積極配合監(jiān)督工作。第四條合規(guī)依據(jù)本制度制定與實施嚴(yán)格遵循《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等國家法律法規(guī)，以及公司內(nèi)部廉潔管理、采購管理相關(guān)制度，確保監(jiān)督工作合法合規(guī)。第二章廉潔監(jiān)督組織與職責(zé)第五條監(jiān)督審計部作為采購過程廉潔監(jiān)督的牽頭部門，主要職責(zé)包括：制定采購過程廉潔監(jiān)督細(xì)則、工作流程及風(fēng)險防控方案，明確監(jiān)督重點與標(biāo)準(zhǔn)；組織開展采購全流程廉潔監(jiān)督工作，包括日常監(jiān)督、專項檢查、隨機抽查，收集監(jiān)督過程中的相關(guān)證據(jù)與資料；受理采購環(huán)節(jié)廉潔違規(guī)舉報（含實名舉報、匿名舉報），對舉報線索進行核實、調(diào)查，形成調(diào)查結(jié)論；發(fā)現(xiàn)采購過程中的廉潔風(fēng)險或違規(guī)行為時，及時制止并要求整改，重大違規(guī)問題需立即向公司廉潔管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報；定期梳理采購廉潔監(jiān)督情況，形成監(jiān)督報告，分析廉潔風(fēng)險趨勢，提出改進建議；組織采購相關(guān)人員開展廉潔教育培訓(xùn)，提升人員廉潔意識與合規(guī)操作能力。第六條采購部嚴(yán)格按照公司采購制度與流程開展采購工作，確保采購過程公開、透明，主動接受監(jiān)督審計部及其他部門的監(jiān)督；建立采購人員廉潔從業(yè)檔案，記錄人員廉潔表現(xiàn)、培訓(xùn)情況、違規(guī)情況等，定期向監(jiān)督審計部報備；采購人員在開展工作前需簽訂《采購人員廉潔從業(yè)承諾書》，承諾遵守廉潔規(guī)定，若發(fā)現(xiàn)自身或同事存在違規(guī)傾向，及時向部門負(fù)責(zé)人或監(jiān)督審計部報告；配合監(jiān)督審計部開展監(jiān)督檢查，提供采購過程中的相關(guān)資料（如供應(yīng)商名錄、評審記錄、合同文本等），如實反饋采購情況，不隱瞞、不謊報。第七條需求部門（生產(chǎn)部、技術(shù)部等）提報采購需求時，確保需求真實、合理，無虛報采購數(shù)量、夸大采購標(biāo)準(zhǔn)等違規(guī)行為；參與供應(yīng)商評審、物資驗收等采購環(huán)節(jié)時，嚴(yán)格按照評審標(biāo)準(zhǔn)、驗收規(guī)范開展工作，不與供應(yīng)商串通、不偏袒特定供應(yīng)商；發(fā)現(xiàn)采購過程中存在廉潔問題（如采購人員索要好處、供應(yīng)商不正當(dāng)競爭等），及時向監(jiān)督審計部舉報；配合監(jiān)督審計部開展采購需求合理性、驗收規(guī)范性等方面的監(jiān)督檢查，提供相關(guān)證明材料。第八條財務(wù)部按照采購合同約定及公司付款流程審核付款申請，若發(fā)現(xiàn)付款資料異常（如發(fā)票不合規(guī)、驗收證明不完整）或存在廉潔風(fēng)險（如超合同金額付款、提前付款無合理依據(jù)），暫停付款并及時反饋給監(jiān)督審計部；定期與監(jiān)督審計部核對采購付款數(shù)據(jù)，排查是否存在異常付款、重復(fù)付款等情況，協(xié)助識別廉潔風(fēng)險；若發(fā)現(xiàn)采購人員與供應(yīng)商存在異常資金往來線索，立即向監(jiān)督審計部報告，配合開展調(diào)查。第九條人力資源部將廉潔從業(yè)表現(xiàn)納入采購相關(guān)人員的績效考核與崗位晉升評價指標(biāo)，對廉潔表現(xiàn)優(yōu)秀的人員給予表彰，對存在違規(guī)行為的人員按規(guī)定進行處罰、調(diào)崗或解聘；配合監(jiān)督審計部開展采購人員廉潔教育培訓(xùn)，將廉潔教育納入新員工入職培訓(xùn)、老員工定期培訓(xùn)內(nèi)容；對監(jiān)督審計部認(rèn)定存在嚴(yán)重廉潔違規(guī)的人員，按公司人事管理制度及法律法規(guī)規(guī)定辦理處理手續(xù)，維護公司廉潔管理秩序。第三章采購全流程廉潔監(jiān)督內(nèi)容第十條采購需求與計劃階段監(jiān)督監(jiān)督需求部門提報的采購需求是否真實、合理，是否與生產(chǎn)經(jīng)營實際需求匹配，排查是否存在“虛報需求套取資金”“重復(fù)提報采購”等問題；檢查采購計劃制定是否符合公司預(yù)算管理要求，采購預(yù)算金額是否合理，是否存在“超預(yù)算采購”“拆分采購項目規(guī)避審批”等違規(guī)行為；核實采購計劃審批流程是否完整，審批人員是否按權(quán)限履行審批職責(zé)，有無“越權(quán)審批”“人情審批”情況。第十一條供應(yīng)商選擇階段監(jiān)督監(jiān)督供應(yīng)商準(zhǔn)入流程是否合規(guī)，供應(yīng)商資質(zhì)審核（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、信用記錄等）是否嚴(yán)格，排查是否存在“放寬準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)引入關(guān)系供應(yīng)商”“隱瞞供應(yīng)商不良信用記錄”等問題；檢查供應(yīng)商評審過程是否公開、公平，評審小組組成是否符合規(guī)定（含需求部門、技術(shù)部門、監(jiān)督部門人員，無單一部門或個人主導(dǎo)評審），評審標(biāo)準(zhǔn)是否統(tǒng)一、透明，有無“評審打分偏袒特定供應(yīng)商”“泄露評審信息”等行為；核實供應(yīng)商名錄管理是否規(guī)范，是否定期更新供應(yīng)商信用、履約情況，有無“長期保留不合格供應(yīng)商”“違規(guī)刪除優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商”情況。第十二條采購談判與合同簽訂階段監(jiān)督監(jiān)督采購談判過程是否合規(guī)，談判小組是否至少由2名及以上人員組成（含采購人員、技術(shù)人員，必要時含監(jiān)督人員），談判記錄是否完整、真實，有無“單獨與供應(yīng)商談判”“篡改談判記錄”等問題；檢查采購價格確定是否合理，是否通過市場調(diào)研、多家比價、競價等方式確定價格，有無“高價采購收受回扣”“與供應(yīng)商串通抬高價格”等行為；核實采購合同條款是否完整、合規(guī)，是否明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付期限、付款方式、違約責(zé)任等核心內(nèi)容，有無“簽訂陰陽合同”“在合同中設(shè)置不合理條款偏袒供應(yīng)商”情況，合同審批流程是否完整。第十三條物資驗收與貨款支付階段監(jiān)督監(jiān)督物資驗收過程是否規(guī)范，驗收人員是否按合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量要求開展驗收，驗收記錄是否真實、完整，有無“驗收流于形式放過不合格物資”“與供應(yīng)商串通虛報驗收結(jié)果”等問題；檢查不合格物資處理是否合規(guī)，是否按合同約定采取退貨、換貨、索賠等措施，有無“隱瞞不合格物資情況”“違規(guī)同意不合格物資入庫使用”行為；核實貨款支付是否符合合同約定與公司流程，付款申請資料（驗收合格證明、發(fā)票、合同等）是否齊全，有無“提前付款”“超合同金額付款”“無依據(jù)付款”等違規(guī)行為，付款審批是否按權(quán)限履行職責(zé)。第四章廉潔風(fēng)險防控措施第十四條人員防控采購人員實行輪崗制度，同一采購崗位人員連續(xù)任職不超過3年，避免長期任職形成利益關(guān)系；采購人員需定期申報個人及家庭成員與供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系（如親屬任職、投資關(guān)系等），若存在關(guān)聯(lián)關(guān)系需主動申請回避相關(guān)采購項目；每年組織采購相關(guān)人員開展不少于2次的廉潔教育培訓(xùn)（含法律法規(guī)、案例分析、制度解讀），培訓(xùn)后需通過考核，考核不合格者暫停采購工作，重新培訓(xùn)合格后方可上崗。第十五條流程防控建立采購過程全流程留痕制度，所有采購環(huán)節(jié)（需求提報、供應(yīng)商評審、談判、驗收等）均需形成書面記錄或電子檔案，保存期限不少于5年，確?？勺匪?；重要采購項目（如單次采購金額超規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的項目）需由監(jiān)督審計部全程參與監(jiān)督，從供應(yīng)商選擇至貨款支付各環(huán)節(jié)均需監(jiān)督人員簽字確認(rèn)；利用信息化系統(tǒng)實現(xiàn)采購流程線上化管理，系統(tǒng)自動記錄操作痕跡、審批節(jié)點，減少人工干預(yù)，同時設(shè)置廉潔風(fēng)險預(yù)警功能（如超預(yù)算采購、單一供應(yīng)商長期合作占比過高時自動預(yù)警）。第十六條監(jiān)督防控監(jiān)督審計部每季度開展一次采購廉潔專項檢查，隨機抽取不少于20%的采購項目進行全流程核查，重點檢查高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如供應(yīng)商評審、價格談判）；設(shè)立采購廉潔違規(guī)舉報渠道（含舉報電話、舉報郵箱、線下舉報箱），舉報渠道信息在公司內(nèi)部公開，監(jiān)督審計部對舉報信息嚴(yán)格保密，對實名舉報需在7個工作日內(nèi)反饋受理情況，30個工作日內(nèi)反饋調(diào)查結(jié)果；與核心供應(yīng)商簽訂《廉潔合作協(xié)議》，明確供應(yīng)商不得向公司采購人員提供回扣、禮品、宴請等不正當(dāng)利益，若供應(yīng)商違反協(xié)議，立即終止合作并追究違約責(zé)任，同時納入公司供應(yīng)商黑名單。第五章廉潔違規(guī)處理第十七條違規(guī)行為認(rèn)定采購過程中存在以下行為之一的，認(rèn)定為廉潔違規(guī)行為：與供應(yīng)商串通，通過虛報需求、抬高價格、放寬驗收標(biāo)準(zhǔn)等方式損害公司利益，收受供應(yīng)商回扣、禮品、現(xiàn)金、消費卡等財物，或接受供應(yīng)商提供的宴請、旅游、娛樂等不正當(dāng)利益；隱瞞個人與供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系，未回避相關(guān)采購項目，或利用職務(wù)便利為親屬、朋友所在的供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益；違規(guī)泄露采購計劃、評審標(biāo)準(zhǔn)、談判底線等敏感信息，導(dǎo)致采購過程不公平，或篡改采購記錄、驗收報告、審批資料等文件；對采購過程中的違規(guī)行為知情不報、包庇縱容，或拒絕配合監(jiān)督部門調(diào)查，隱瞞、銷毀違規(guī)證據(jù)；其他違反國家法律法規(guī)及公司廉潔制度，損害公司利益的采購行為。第十八條違規(guī)處理方式根據(jù)廉潔違規(guī)行為的情節(jié)嚴(yán)重程度，采取以下處理方式（可單獨使用或合并使用）：情節(jié)輕微（如首次接受供應(yīng)商小額禮品，及時主動上交）：給予口頭警告、通報批評，沒收違規(guī)所得，扣減當(dāng)月績效獎金；情節(jié)較重（如收受供應(yīng)商回扣金額較小，或串通供應(yīng)商但未造成重大損失）：給予記過、記大過處分，扣減3-6個月績效獎金，暫停采購工作3-6個月，取消當(dāng)年評優(yōu)資格；情節(jié)嚴(yán)重（如收受回扣金額較大，或串通供應(yīng)商導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟損失，或多次違規(guī)屢教不改）：給予降職、撤職處分，扣減全年績效獎金，解除勞動合同，將違規(guī)情況記入個人廉潔檔案；涉嫌違法犯罪（如受賄金額達到法律立案標(biāo)準(zhǔn)，或存在詐騙、挪用資金等行為）：立即移交司法機關(guān)處理，追究法律責(zé)任，同時追回公司全部損失。第十九條處理流程監(jiān)督審計部在監(jiān)督或調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，或收到有效舉報線索后，需在3個工作日內(nèi)啟動調(diào)查，收集證據(jù)（如采購記錄、資金流水、證人證言等）；調(diào)查結(jié)束后，形成《采購廉潔違規(guī)調(diào)查報告》，明確違規(guī)事實、責(zé)任人、情節(jié)嚴(yán)重程度，提出處理建議，提交公司廉潔管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議；廉潔管理領(lǐng)導(dǎo)小組在5個工作日內(nèi)審議調(diào)查報告與處理建議，確定最終處理意見；人力資源部、財務(wù)部等相關(guān)部門根據(jù)處理意見執(zhí)行處罰措施（如通報批評、扣減獎金、解除合同等），監(jiān)督審計部跟蹤處理結(jié)果落實情況；處理結(jié)果需在公司內(nèi)部公示（涉及個人隱私、違法犯罪的除外），接受員工監(jiān)督，公示期不少于3個工作日。第六章附則第二十條制度修訂本制度根據(jù)國家法律法規(guī)更新、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求及采購廉潔監(jiān)督實際情況，由監(jiān)