深圳市證券從業(yè)資格考試試卷考試時長：120分鐘滿分：100分深圳市證券從業(yè)資格考試試卷考核對象：證券從業(yè)資格考試考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的200%。2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計劃的客戶可以是機構(gòu)投資者。3.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以在發(fā)行后6個月內(nèi)買賣該證券。4.證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，集合競價階段不允許撤單。5.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立信用證券賬戶。6.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格轉(zhuǎn)讓給其他證券公司。7.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。8.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員持有公司股份的，離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。10.證券公司客戶交易結(jié)算資金必須實行第三方存管制度。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.銀行貸款業(yè)務(wù)2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣多少元？A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備什么資格？A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢資格C.證券分析師資格D.注冊會計師資格4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記，應(yīng)當(dāng)由誰辦理？A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.證券交易所5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的多少？A.100%B.150%C.200%D.300%6.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法審核批準(zhǔn)的是哪種情形？A.高管人員學(xué)歷要求B.高管人員工作經(jīng)驗要求C.高管人員誠信記錄要求D.以上都是7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人必須具備什么條件？A.3年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗B.5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.7年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗D.10年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗8.證券公司客戶交易結(jié)算資金，應(yīng)當(dāng)如何管理？A.由證券公司自行管理B.由證券登記結(jié)算機構(gòu)管理C.由中國證監(jiān)會管理D.由第三方存管機構(gòu)管理9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何保管？A.由證券公司保管B.由客戶自行保管C.由證券登記結(jié)算機構(gòu)保管D.由第三方存管機構(gòu)保管10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守什么原則？A.客戶利益優(yōu)先原則B.收入最大化原則C.風(fēng)險最小化原則D.成本最小化原則三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括哪些？A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)E.銀行貸款業(yè)務(wù)2.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足哪些條件？A.凈資本不低于2億元B.具有健全的內(nèi)部控制制度C.具有完善的風(fēng)險管理制度D.具有合格的高級管理人員E.具有足夠的交易席位3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備哪些條件？A.具有證券從業(yè)資格B.具有證券投資咨詢資格C.具有良好的職業(yè)道德D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷E.具有豐富的投資經(jīng)驗4.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記，應(yīng)當(dāng)由哪些機構(gòu)辦理？A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.證券交易所5.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括哪些？A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)E.外匯6.證券公司董事、監(jiān)事、高管人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法審核批準(zhǔn)的是哪些情形？A.高管人員學(xué)歷要求B.高管人員工作經(jīng)驗要求C.高管人員誠信記錄要求D.高管人員專業(yè)能力要求7.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其保薦代表人必須具備哪些條件？A.3年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗B.5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗C.7年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗D.具備相關(guān)專業(yè)資格E.具備良好的職業(yè)道德8.證券公司客戶交易結(jié)算資金，應(yīng)當(dāng)如何管理？A.由證券公司自行管理B.由證券登記結(jié)算機構(gòu)管理C.由中國證監(jiān)會管理D.由第三方存管機構(gòu)管理9.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何保管？A.由證券公司保管B.由客戶自行保管C.由證券登記結(jié)算機構(gòu)保管D.由第三方存管機構(gòu)保管10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些原則？A.客戶利益優(yōu)先原則B.收入最大化原則C.風(fēng)險最小化原則D.誠實守信原則E.專業(yè)勝任原則四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，其凈資本為3億元，業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)。2023年，A公司擬申請融資融券業(yè)務(wù)資格，但其高管團隊中有一名高管因違規(guī)操作被中國證監(jiān)會處罰，禁業(yè)期限未滿。問：A公司是否可以申請融資融券業(yè)務(wù)資格？為什么？案例二：某證券公司B，其客戶C通過B公司進行股票交易，C在交易過程中要求B公司提供內(nèi)幕信息，以獲取投資收益。問：B公司是否應(yīng)當(dāng)滿足C的要求？為什么？案例三：某證券公司D，其客戶E通過D公司進行集合資產(chǎn)管理計劃投資，E在投資過程中要求D公司承諾最低收益。問：D公司是否應(yīng)當(dāng)滿足E的要求？為什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理措施。2.試述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計劃與集合資產(chǎn)管理計劃的主要區(qū)別。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營規(guī)模不得超過凈資本的200%。2.√證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，定向資產(chǎn)管理計劃的客戶可以是機構(gòu)投資者。3.×證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以在發(fā)行后6個月內(nèi)買賣該證券，但需遵守相關(guān)法律法規(guī)。4.√證券交易所以集合競價方式產(chǎn)生開盤價，集合競價階段不允許撤單。5.√證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立信用證券賬戶。6.×證券公司不得將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格轉(zhuǎn)讓給其他證券公司。7.√證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的業(yè)務(wù)資格。8.√證券公司董事、監(jiān)事、高管人員持有公司股份的，離職后1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。9.√證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，可以與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。10.√證券公司客戶交易結(jié)算資金必須實行第三方存管制度。解析：1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條規(guī)定。2.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條規(guī)定。3.依據(jù)《證券法》第44條規(guī)定。4.依據(jù)《證券交易規(guī)則》第4.2條規(guī)定。5.依據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第6條規(guī)定。7.依據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第4條規(guī)定。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條規(guī)定。9.依據(jù)《證券法》第35條規(guī)定。10.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定。二、單選題1.D2.C3.B4.A5.C6.D7.B8.D9.D10.A解析：1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等，銀行貸款業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。2.依據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于2億元。3.依據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格。4.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記，應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理。5.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過凈資本的200%。6.依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格管理辦法》第4條規(guī)定，高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法審核批準(zhǔn)。7.依據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，保薦代表人必須具備5年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定，證券公司客戶交易結(jié)算資金必須實行第三方存管制度。9.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由第三方存管機構(gòu)保管。10.依據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先原則。三、多選題1.A,B,C,D2.A,B,C,D3.A,B,C4.A,B5.A,B,C,D,E6.A,B,C,D7.A,B,D,E8.D9.D10.A,D,E解析：1.證券公司的主要業(yè)務(wù)類型包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)等，銀行貸款業(yè)務(wù)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)類型。2.依據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足凈資本不低于2億元、具有健全的內(nèi)部控制制度、具有完善的風(fēng)險管理制度、具有合格的高級管理人員等條件。3.依據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員必須具備證券投資咨詢資格、具有良好的職業(yè)道德、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷等條件。4.依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第22條規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃的份額登記，應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司辦理。5.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第48條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)、外匯等。6.依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高管人員任職資格管理辦法》第4條規(guī)定，高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法審核批準(zhǔn)，包括高管人員學(xué)歷要求、工作經(jīng)驗要求、誠信記錄要求、專業(yè)能力要求等。7.依據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第12條規(guī)定，保薦代表人必須具備3年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗、具備相關(guān)專業(yè)資格、具備良好的職業(yè)道德等條件。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第50條規(guī)定，證券公司客戶交易結(jié)算資金必須實行第三方存管制度。9.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第49條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由第三方存管機構(gòu)保管。10.依據(jù)《證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守客戶利益優(yōu)先原則、誠實守信原則、專業(yè)勝任原則。四、案例分析案例一：A公司不可以申請融資融券業(yè)務(wù)資格。依據(jù)《融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其高管團隊中不得存在因違規(guī)操作被中國證監(jiān)會處罰且禁業(yè)期限未滿的人員。案例二：B公司不應(yīng)當(dāng)滿足C的要求。依據(jù)《證券法》第73條規(guī)定，證券公司不得以任何方式向