2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.公益組織

B.商業(yè)機(jī)構(gòu)

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：D2、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯誤的是（）

A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。

B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。

C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。

D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配。

【答案】：D3、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D4、以下屬于欺詐客戶的是（）。

A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.基金從業(yè)人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

【答案】：D5、承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

B.證券投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D6、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。

A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；

B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；

C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；

D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)。

【答案】：C7、下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A8、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）

A.A基金優(yōu)于B基金

B.B基金優(yōu)于A基金

C.根據(jù)題干信息無法作出判斷

D.A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似

【答案】：A9、某基金的年化收益率為35%，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的概率下，會落在（）。

A.28%~-28%

B.28%~-35%

C.63%~7%

D.70%~35%

【答案】：C10、(2016年)QDII基金在投資組合中的作用的相關(guān)表述不正確的是（）。

A.QDII基金可以進(jìn)行國內(nèi)市場投資

B.QDII基金可以進(jìn)行國際市場投資

C.QDII基金為投資者提供了新的投資機(jī)會

D.QDII基金為投資者降低組合投資風(fēng)險(xiǎn)提供了新的途徑

【答案】：A11、關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金能夠協(xié)助被投資企業(yè)建立以“規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和全面預(yù)算”為基本準(zhǔn)則的現(xiàn)代財(cái)務(wù)管理體系

B.股權(quán)投資基金為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)，有助于被投資企業(yè)管理層較早覺察到企業(yè)未來可能出現(xiàn)的問題，降低潛在的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡(luò)，協(xié)助被投資企業(yè)上市

D.股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)資本增值，要參與被投資企業(yè)的資本運(yùn)營，必須獨(dú)立開展上市/掛牌輔導(dǎo)工作

【答案】：D12、交易型場內(nèi)貨幣市場基金的基金編碼，以（）開頭。

A.519

B.511

C.159

D.915

【答案】：B13、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴(yán)格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：B14、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價(jià)值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長型

C.一般根據(jù)基金在過去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對基金給予星級評定

D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來

【答案】：D15、張大爺在周五成功申購了某場外貨幣市場基金，又在下周四成功贖回了該基金，除周六日外沒有法定節(jié)假日，張大爺可以享受收益的天數(shù)是（）天。

A.5

B.6

C.4

D.7

【答案】：C16、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.產(chǎn)品銷售明細(xì)表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A17、隨著監(jiān)管規(guī)則的逐步放寬，（）等金融機(jī)構(gòu)正成為越來越重要的股權(quán)投資基金投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B19、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),以下表述正確的是（）。

A.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行

B.為確保評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性,基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法應(yīng)對外嚴(yán)格保密

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個等級:無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新,過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

【答案】：D20、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說法中，錯誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C21、公司型基金的分配為（），即按年度繳納公司所得稅之后，按照公司章程中關(guān)于利潤分配的條款進(jìn)行分配，收益分配的時(shí)間安排靈活性相對較（）。

A.先分后稅；低

B.先分后稅；高

C.先稅后分；低

D.先稅后分；高

【答案】：C22、（）通過購買股權(quán)的形式對企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。

A.股權(quán)投資母基金

B.定增基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購基金

【答案】：D23、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是（）。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D24、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯誤的是（）。

A.對股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序

B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度

【答案】：C25、（2016年真題）（）是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B26、（2016年真題）目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈停ǎ?/p>

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C27、開立基金銷售結(jié)算專用賬戶需選擇（）

A.具備監(jiān)督資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行指定結(jié)算銀行

C.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結(jié)算銀行

D.從事客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

【答案】：D28、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容以下說法不正確的是（）。

A.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風(fēng)險(xiǎn)等

B.投資者對基金合同投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等

C.私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等

D.私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：D29、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B30、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評價(jià)

【答案】：B31、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C32、關(guān)于基金管理公司董事會應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估意見

B.授權(quán)下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)

C.組織實(shí)施重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

D.制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略

【答案】：C33、（2017年真題）下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D34、（）在整個股資投資過程中持續(xù)時(shí)間最長，花費(fèi)精力最多。

A.募集和設(shè)立階段

B.盡職調(diào)查階段

C.投資后管理階段

D.退出階段

【答案】：C35、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B36、股權(quán)投資基金運(yùn)作的關(guān)鍵要素有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D37、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.基金資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.銀行貸款

【答案】：C38、（），是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.狹義股權(quán)投資基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金

D.狹義證券投資基金

【答案】：B39、金融市場按交割期限可劃分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級市場和二級市場

【答案】：A40、下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說法，不正確的是()。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

【答案】：B41、對于非公開募集的股權(quán)投資基金，投資者應(yīng)當(dāng)為（）。

A.合格投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.個人投資者

D.以上三者均可

【答案】：A42、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。

A.證券法

B.中國國務(wù)院

C.證券投資基金法

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C43、關(guān)于全國銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯誤的是（）。

A.對通過交易系統(tǒng)展開的債券交易活動進(jìn)行監(jiān)控

B.為市場投資者提供報(bào)價(jià)平臺

C.為市場參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)

D.為市場投資者交易提供電子成交登記

【答案】：C44、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C45、（）是一個動態(tài)報(bào)告，它展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：B46、號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進(jìn)行主動參與與保護(hù)自身權(quán)益的投資者教育屬于（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)防范教育

【答案】：C47、基金管理人需至少每周公告（）次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.一

B.二

C.三

D.五

【答案】：A48、不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資者承擔(dān)的特別責(zé)任和要求的是。（）

A.細(xì)化分類和管理義務(wù)

B.優(yōu)先推介高收益產(chǎn)品

C.特別告知義務(wù)

D.舉證責(zé)任倒置原則

【答案】：B49、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務(wù)轉(zhuǎn)讓

【答案】：B50、息稅前利潤不包含（）。

A.所得稅

B.利息

C.凈利潤

D.折舊

【答案】：D51、（）的作用是幫肋股權(quán)投資基金全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

D.股權(quán)投資調(diào)查

【答案】：B52、QFLP是指（）。

A.合格境外有限合伙人

B.合格境外普通合伙人

C.合格境內(nèi)有限合伙人

D.合格境內(nèi)普通合伙人

【答案】：A53、下列關(guān)于ETF的說法，錯誤的是（）。

A.ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

B.ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求

C.抽樣復(fù)制型ETF的目的是以最低的交易成本構(gòu)建樣本組合

D.我國首只ETF采用的是抽樣復(fù)制

【答案】：D54、A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

【答案】：A55、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.契約型基金

【答案】：A56、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B57、對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（）。

A.在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時(shí)維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會

B.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時(shí)高效，同時(shí)又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

D.在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見

【答案】：B58、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）

A.實(shí)繳資本

B.認(rèn)繳資本

C.申購資本

D.真實(shí)資本

【答案】：A59、下列不屬于道德特征的是（）。

A.差異性

B.繼承性

C.規(guī)范性

D.具體性

【答案】：C60、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的主要程序不包括（）。

A.改制設(shè)立股份有限公司

B.IPO申請文件制作

C.國務(wù)院批準(zhǔn)

D.路演、詢價(jià)

【答案】：C61、(2017年)服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。

A.3

B.6

C.8

D.12

【答案】：B62、公募證券投資基金"利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"，是指（）

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C63、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）

A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實(shí)體地位。

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。

C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。

D.契約型基金按照基金合同來運(yùn)營

【答案】：A64、增長型基金的基本目標(biāo)是()。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B65、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.登錄基金備案系統(tǒng)

B.辦理基金參與、退出

C.發(fā)售基金份額

D.宣傳推介股權(quán)投資基金

【答案】：A66、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞金融服務(wù)公司

D.馬薩諸塞投資信托基金

【答案】：D67、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。

A.公司行業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)

C.公司盈利狀態(tài)

D.公司高管身份

【答案】：B68、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報(bào)告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】：A69、(2017年)私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。

A.每個會計(jì)年度結(jié)束后1個月之內(nèi)

B.每個會計(jì)年度結(jié)束后2個月之內(nèi)

C.每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月之內(nèi)

D.每個會計(jì)年度結(jié)束后6個月之內(nèi)

【答案】：C70、以下關(guān)于下行標(biāo)準(zhǔn)差的局限性，說法正確的是（）。

A.只能基于交易數(shù)據(jù)計(jì)算

B.只能選用0作為目標(biāo)收益率

C.若在考察期間表現(xiàn)一直超越目標(biāo)，將得不到足夠的數(shù)據(jù)點(diǎn)計(jì)算下行標(biāo)準(zhǔn)差

D.無法刻畫基金收益率不達(dá)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C71、下列關(guān)于零息債券的表述，錯誤的是（）。

A.零息債券折價(jià)發(fā)行

B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息

C.零息債券有固定到期日

D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

【答案】：B72、關(guān)于我國基金信息披露法規(guī)體系，以下描述錯誤的是（）。

A.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律性規(guī)則四個層次

B.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在《證券投資基金法》

C.基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括“證券投資基金信息披露管理辦法”和“基金信息披露編報(bào)規(guī)則”

D.在證券交易所上市交易的基金信息披露還應(yīng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

【答案】：C73、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B74、（）是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：A75、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項(xiàng)變更

B.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D76、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯誤的是()。

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C77、股權(quán)投資基金的（）是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.項(xiàng)目管理

B.項(xiàng)目退出

C.項(xiàng)目清算

D.項(xiàng)目解散

【答案】：B78、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)審核

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：A79、投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請后，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B80、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間基金管理人和投資者互動的重點(diǎn)的是（）。

A.基金管理人召集基金年度會議

B.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：C81、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是

A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金

B.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：B82、(2017年)關(guān)于《中華人民共和國證券投資基金法》對基金管理人從業(yè)人員配偶進(jìn)行證券投資的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后向基金管理人申報(bào)

B.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，且無需向基金管理人申報(bào)

C.基金管理人從業(yè)人員配偶禁止進(jìn)行證券投資

D.基金管理人從業(yè)人員配偶可進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)

【答案】：D83、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品

B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者

C.C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

D.普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

【答案】：C84、（2018年真題）中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項(xiàng)

A.現(xiàn)場檢查

B.調(diào)查高管個人證券賬戶

C.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

D.刑事拘留

【答案】：D85、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的二級市場流動性的大小取決于（）。

A.存單發(fā)行的形式

B.做市商的種類

C.做市商的數(shù)量

D.投資者的數(shù)量

【答案】：C86、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員

C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力

D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

【答案】：C87、關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D88、關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A89、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C90、私募基金合格投資者的穿透計(jì)算，下列不正確的是。（）

A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項(xiàng)目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計(jì)算。

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；

C.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；

D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

【答案】：B91、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

A.銀行監(jiān)督委員會

B.證券監(jiān)督委員會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：C92、某股權(quán)投資基金現(xiàn)對目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）

A.A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來爭議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成

B.A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素

C.A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過程及雙方在訴求上存在的差異等因素

D.A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書

【答案】：C93、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權(quán)性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D94、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。

A.資產(chǎn)管理人

B.中國證監(jiān)會

C.境外投資顧問

D.資產(chǎn)托管人

【答案】：B95、(2017年)按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B96、(2016年)下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是（）。

A.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.某有限責(zé)任公司

C.未備案的證券投資基金

D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

【答案】：A97、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。

A.6.08％

B.5.60％

C.3.05％

D.2.80％

【答案】：A98、該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營銷方案，其中合規(guī)的是（）。

A.組織講座、研討會等活動，向非特定對象投資進(jìn)行推介

B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對面地推薦基金產(chǎn)品

C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對象進(jìn)行推介

D.通過報(bào)刊、電臺、電視臺等公眾媒體向普通公眾投資者推介

【答案】：B99、投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，即表明其對（）的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

A.基金托管協(xié)議

B.基金合同

C.基金招募說明書

D.基金臨時(shí)公告

【答案】：B100、基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C101、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說法中，正確的是（）。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請額度每次不低于等值5000萬美元，累計(jì)不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B102、基金利潤分配后，基金份額凈值（），投資者的利益（）。

A.上升；減少

B.下降；沒有影響

C.下降；減少

D.上升；増加

【答案】：B103、關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯誤的是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資行為受到由宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響而面對的風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等都屬于市場風(fēng)險(xiǎn)

D.由人為失誤、合同糾紛等引起的風(fēng)險(xiǎn)為市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D104、我國目前僅允許（）股權(quán)投資基金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.公開募集和非公開募集

D.以上都不是

【答案】：B105、現(xiàn)金流量表的作用不包括()。

A.分析凈收益與現(xiàn)金流量間的差異，并解釋差異產(chǎn)生的原因

B.直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢

C.評價(jià)企業(yè)償還債務(wù)、支付投資利潤的能力，謹(jǐn)慎判斷企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.反映企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B106、股權(quán)投資基金具有（）等特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C107、關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設(shè)立，無須辦理工商注冊登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實(shí)體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設(shè)立

D.股權(quán)投資基金設(shè)立完成后，應(yīng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

【答案】：B108、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報(bào)送的，自報(bào)送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

【答案】：D109、某基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息、傳輸正確的投資理念，這屬于基金客戶服務(wù)提供的（）方式。

A.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

B.“一對一”專人服務(wù)

C.郵寄服務(wù)

D.電話服務(wù)中心

【答案】：A110、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對象一般為（）。

A.政府

B.個人投資者

C.事業(yè)法人

D.機(jī)購?fù)顿Y者

【答案】：D111、基金市場營銷的特征不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

【答案】：C112、（2020年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款適用于目標(biāo)企業(yè)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D113、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

【答案】：B114、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)是（）

A.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益

B.提供會員服務(wù)

C.依法對會通知亍行政監(jiān)管

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：C115、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D116、關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是（）。

A.持有期一年以內(nèi)，可以免收投資人的贖回費(fèi)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)營銷計(jì)劃調(diào)整贖回費(fèi)收取比例

C.收取的贖回費(fèi)按一定比例計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

D.收取認(rèn)購費(fèi)的金額，可減免贖回費(fèi)

【答案】：C117、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，流動負(fù)債為160萬元，年利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%

B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

C.年利息保障倍數(shù)為6.5

D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%

【答案】：A118、（）不屬于我國基金信息披露制度體系中的自律性規(guī)則。

A.《證券交易所ETF業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

B.《證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》

C.《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

D.《證券投資基金信息披露管理辦法》

【答案】：D119、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金（ETF），以下說法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.由于套利機(jī)制的存在，ETF會出現(xiàn)折價(jià)或溢價(jià)交易

【答案】：D120、某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是（）。

A.登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核

C.在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時(shí)選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時(shí)間的實(shí)際收益率進(jìn)行了模擬

D.登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時(shí)特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：A121、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)的說法，不正確的是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)做出說明

C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料，但是不能復(fù)制

D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

【答案】：C122、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）

A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)

B.保護(hù)投資者權(quán)益

C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營

D.規(guī)范基金對外投資行為

【答案】：B123、證券交易所屬于基金的（）。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.份額登記機(jī)構(gòu)

C.自律管理機(jī)構(gòu)

D.評價(jià)機(jī)構(gòu)

【答案】：C124、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C125、滬深300股指期貨合約交易單位為每點(diǎn)（）元。

A.100

B.200

C.300

D.500

【答案】：C126、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C127、有關(guān)銀行間債券市場的回購，以下表述錯誤的是()。

A.買斷式回購的期限最長不得超過91天

B.買斷式回購期內(nèi)，正回購方可以使用該筆債券

C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有

D.質(zhì)押式回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)

【答案】：B128、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標(biāo)準(zhǔn)，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C129、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長

B.經(jīng)理層

C.監(jiān)事會

D.合規(guī)管理部門

【答案】：B130、(2017年)對于貨幣基金，當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí)，下列說法正確的是（）。

A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí)，應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.表明基金組合存在浮盈

C.表明基金組合存在浮虧

D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧

【答案】：A131、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的（）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.互換期權(quán)

【答案】：A132、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨(dú)立董事的描述正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨(dú)立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨(dú)立董事通過

【答案】：C133、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購入的存貨，它對速動比率的影響是（）。

A.提高

B.下降

C.無影響

D.不確定

【答案】：B134、關(guān)于基金中基金的運(yùn)作規(guī)范，表述錯誤的是（）

A.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20％，且不得持有其他FOF；

B.除ETF聯(lián)接基金外，同—管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的30％；

C.不允許FOF持有分級基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品；

D.基金管理人不得對FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)

【答案】：B135、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料

【答案】：C136、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D137、（）是證券投資基金在美國的稱謂。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：A138、企業(yè)某年末資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)20億，負(fù)債8億，實(shí)收資本3億，未分配利潤5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。

A.資本公積1億，盈余公積4億

B.資本公積3億，盈余公積1億

C.資本公積3.5億,盈余公積1億

D.資本公積1.5億，盈余公積3億

【答案】：B139、在進(jìn)行境外投資時(shí)，基金管理人需要實(shí)時(shí)更新和掌握國外的最新監(jiān)管要求，也要非常熟悉投資法規(guī)的規(guī)定，這是為了更好的限制以下哪類風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.政治風(fēng)險(xiǎn)

B.投資研究風(fēng)險(xiǎn)

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C140、(2016年)在1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是（）。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B141、下列對證券投資基金的描述中，錯誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.主要功能是分散投資

C.面臨巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.可以降低投資單一證券帶來的個別風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C142、在SEC注冊的投資公司不包括（）。

A.共同基金

B.母基金

C.ETF

D.封閉式基金

【答案】：B143、保證物為發(fā)行人持有的債權(quán)或股權(quán)而非實(shí)物資產(chǎn)的債權(quán)是（）。

A.擔(dān)保債券

B.質(zhì)押債券

C.無保證證券

D.抵押債券

【答案】：B144、(2017年)目前，我國貨幣市場基金贖回一般在（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)天到達(dá)投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D145、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說法錯誤的是（）。

A.信息透明度高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動性較差

D.估值難度大

【答案】：A146、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A147、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D148、以下基金信息披露行為中，屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、（）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。

A.投資顧問服務(wù)

B.份額登記服務(wù)

C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：C150、關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯誤的是（）

A.常用來反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等

B.股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的要點(diǎn)，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的暴露是否符合投資方針的規(guī)定

C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可以通過分散投資來實(shí)現(xiàn)

D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基金

【答案】：D151、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識說法錯誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C152、以下屬于投資組合市場風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.限制與同一交易對手的交易集中度

B.計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期

C.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)和特征

D.跟蹤分析基金重倉股、個股交易量占該股流通值顯著比例

【答案】：D153、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.10個工作日

B.20個工作日

C.30個工作日

D.60個工作日

【答案】：B154、(2016年)證券投資基金常見的分類方式不包括（）。

A.法律形式

B.運(yùn)作方式

C.投資目標(biāo)

D.投資范圍

【答案】：D155、某貼現(xiàn)式國債面額為100元，到期時(shí)間為2年，貼現(xiàn)率為3%,則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.94.34

B.94.26

C.94.13

D.94

【答案】：B156、（2019年真題）若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是（）。

A.開展基金知識問答送禮品活動

B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品

C.開展基金銷售送基金份額活動

D.開展基金銷售送保險(xiǎn)活動

【答案】：A157、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C158、有關(guān)投資者適當(dāng)性匹配的說法正確的是（）。

A.C1型（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風(fēng)險(xiǎn)等級的基金產(chǎn)品

【答案】：A159、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

C.社會力量監(jiān)督

D.行政監(jiān)管

【答案】：D160、在細(xì)分市場上，基金面對客戶的（）是增大的。

A.規(guī)模

B.忠誠度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.以上都不是

【答案】：B161、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，股東對外轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)一般需經(jīng)其他股東（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.全部同意

B.過半數(shù)同意

C.1／4以上同意

D.1／3以上同意

【答案】：B162、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C163、以下哪項(xiàng)活動不是由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)的？（）

A.對基金銷售行為、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

B.對高級管理人員的日常監(jiān)管

C.對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管

D.對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進(jìn)行處置

【答案】：D164、(2016年)以下不同投資工具投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的是（）。

A.債券是一種債權(quán)關(guān)系，所以債券投資基本上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)

B.股票價(jià)格的波動性較大，是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

C.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，所以風(fēng)險(xiǎn)有限，收益相對較高

D.銀行存款利率相對固定，投資者絕對沒有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B165、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會計(jì)復(fù)核以及對基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：D166、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.真實(shí)性、合理性、完整性

D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

【答案】：B167、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）

A.組識結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D168、基金的募集一般要經(jīng)過（）四個步驟。

A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請、審批、注冊、基金驗(yàn)資

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C169、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.普通會員組成的會員大會、理事會

B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會

C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

D.全體會員組成的會員大會、理事會

【答案】：D170、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的反攤薄條款,表述錯誤的是（）。

A.投資人有權(quán)根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)比例價(jià)格的不同,調(diào)整其股權(quán)比例

B.投資人有權(quán)要求召開股東大會,直到變更新的股權(quán)比例以保護(hù)權(quán)益

C.投資人可通過從公司控股股東處無償取得股權(quán)的方式獲得補(bǔ)償

D.投資人有權(quán)以法律允許的方式調(diào)整其股權(quán)比例

【答案】：B171、已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的（），將被基金業(yè)協(xié)會列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.月度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.季度財(cái)務(wù)報(bào)告

C.半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

D.年度財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：D172、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C173、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：D174、目前，我國公募證券投資基金全部是（）。

A.封閉式基金

B.股票基金

C.契約型基金

D.增長型基金

【答案】：C175、基金托管協(xié)議（）。

A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議

B.用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財(cái)產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議

C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D.經(jīng)基金份額持有人大會批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議

【答案】：B176、股價(jià)指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D177、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計(jì)凈值

【答案】：B178、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D179、(2016年)基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是（）。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D180、（）通常被認(rèn)為是最為理想的退出方式之—?

A.清算退出

B.上市轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B181、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D182、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)判斷對資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比

【答案】：D183、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C184、關(guān)于基金年度報(bào)告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

【答案】：D185、（2017年真題）杠桿收購的收購資金來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A186、（2017年真題）在購買股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：C187、境外上市一般操作流程（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D188、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費(fèi)率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A189、我國基金監(jiān)管法律法規(guī)體系的核心不包括（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券法》

C.《基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理公司管理辦法》

【答案】：B190、下列關(guān)于基金管理人的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理人定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息

B.基金管理人并有權(quán)根據(jù)約定收取相應(yīng)收入

C.股權(quán)投資基金管理人由中國證監(jiān)會進(jìn)行行政審批

D.非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松

【答案】：C191、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的分類說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C192、關(guān)于基金托管人，下列說法錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D193、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】：D194、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）。

A.基金合同草案

B.招募說明書草案

C.律師事務(wù)所出具的律師意見書

D.上市報(bào)告書

【答案】：D195、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B196、基金公司總經(jīng)理對（）負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東會

D.督察長

【答案】：A197、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以下表述錯誤的是（）。

A.其他條件相同時(shí)，家庭收入越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)

B.其他條件相同時(shí)，家庭資產(chǎn)越多，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)

C.其他條件相同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高

D.其他條件相同時(shí)，投資期限越長，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)

【答案】：C198、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A199、基金會計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D200、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

【答案】：D201、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績報(bào)酬。

A.管理人

B.投資人

C.托管人

D.監(jiān)管人

【答案】：A202、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)收取贖回費(fèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同，招募說明書中約定按照費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費(fèi)，不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，對于持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1%,0.75%

B.1.5%z0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】：D203、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定繳納會費(fèi)?

B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議

C.維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽(yù)

D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)

【答案】：D204、證券投資基金集中投資人的資金，由（）進(jìn)行投資管理和運(yùn)作。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A205、(2016年)在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款

D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

【答案】：A206、已知企業(yè)A的資產(chǎn)負(fù)債率為0.4，則其負(fù)債權(quán)益比為（）。

A.2.5

B.1.67

C.15

D.0.67

【答案】：D207、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

【答案】：D208、公司型股權(quán)投資基金的基金清算順序是（）。

A.清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

B.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

C.職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

D.職工的工資、清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、按股東出資或持股比例分配

【答案】：A209、如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C210、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B211、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D212、當(dāng)某國的物價(jià)不斷下跌出現(xiàn)通貨緊縮時(shí)，該國的名義利率和實(shí)際利率的關(guān)系為（）。

A.名義利率與實(shí)際利率大小關(guān)系不確定

B.名義利率與實(shí)際利率相等

C.名義利率比實(shí)際利率低

D.D名義利率比實(shí)際利率高

【答案】：C213、基金年度報(bào)告在會計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D214、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A215、相對于（）審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

A.真實(shí)性

B.實(shí)質(zhì)性

C.準(zhǔn)確性

D.完整性

【答案】：B216、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

【答案】：D217、下列關(guān)于馬可維茨投資組合分析模型的說法，不正確的是（）。

A.投資組合具有一個特定的預(yù)期收益率

B.期望值度量投資組合收益率的偏離程度

C.投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合

D.如果兩種資產(chǎn)的收益受到某些因素的共同影響，那么它們的波動會存在一定的聯(lián)系

【答案】：B218、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A219、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價(jià)值法和相對估值法

【答案】：B220、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.12%

D.15%

【答案】：A221、以下關(guān)于股票的特征錯誤的是（）。

A.流動性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易的特征

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來收益的特性，包括股息紅利及資本利得

D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

【答案】：B222、關(guān)于董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試與教育等

【答案】：D223、基金投資跟蹤與評價(jià)的核心是（）。

A.回訪投資者，解答投資者的疑問

B.重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.建立應(yīng)急處理措施的管理制度

【答案】：C224、投資后管理的有效實(shí)施，以充分獲?。ǎ榍疤帷?/p>

A.被投資企業(yè)的信息

B.投資企業(yè)的計(jì)劃

C.投資企業(yè)的信息

D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略

【答案】：A225、以下屬于基金中基金的特點(diǎn)的是（）。

A.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”股票

B.直接投資金融工具

C.分散投資于股票債券

D.大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金

【答案】：D226、證券投資基金將眾多投資者的資金集中起來，有利于發(fā)揮資金的（）。

A.規(guī)模優(yōu)勢

B.信息優(yōu)勢

C.人才優(yōu)勢

D.管理優(yōu)勢

【答案】：A227、開放式基金的分紅方式有（）種形式。

A.一

B.兩

C.三

D.四

【答案】：B228、資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為，投資者想要獲得更高的報(bào)酬，就必須承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)，此處風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。

A.系統(tǒng)性和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)減去非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)后的額外風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C229、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。

A.清理和確認(rèn)基金財(cái)產(chǎn)

B.分配基金財(cái)產(chǎn)

C.編制清算報(bào)告

D.基金財(cái)產(chǎn)的投資

【答案】：D230、（2018年真題）關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下說法錯誤的是（）

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評價(jià)方法

B.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D.銷售機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

【答案】：B231、（）是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.保守秘密

D.專業(yè)審慎

【答案】：C232、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B233、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除

D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任

【答案】：C234、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B235、股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類()為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B236、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B237、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)

C.不同收益預(yù)期

D.不同資產(chǎn)規(guī)模

【答案】：A238、偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%~20%

B.20%~30%

C.30%~50%

D.60%~100%

【答案】：D239、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓退出可采取協(xié)議方式和（）或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.做市方式

B.回購方式

C.要約收購

D.要約回購

【答案】：A240、（2017年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D241、2014年1月17日，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)，發(fā)布（），明確基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案,成為股權(quán)基金業(yè)務(wù)主要的行業(yè)自律組織?

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金管理?xiàng)l例》

【答案】：A242、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A243、（2016年真題）承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。

A.基金的基金

B.分級基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：D244、