2024年度四川省期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫(kù)及答案一、期貨法律法規(guī)體系與立法沿革1.【單選】2022年8月1日起施行的《期貨和衍生品法》首次在法律層面確立的下列制度是（）。A.期貨公司分類(lèi)監(jiān)管制度B.期貨交易者適當(dāng)性制度C.期貨保證金安全存管制度D.期貨市場(chǎng)“看穿式”監(jiān)管制度答案：B解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》第12條，立法首次將“交易者適當(dāng)性”上升為法律層面制度，其余制度在行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章中早已存在。2.【單選】下列關(guān)于《期貨和衍生品法》與《期貨交易管理?xiàng)l例》關(guān)系的表述，正確的是（）。A.二者均屬于法律，具有同等效力B.條例是法律的配套行政法規(guī)，與法律不一致時(shí)以條例為準(zhǔn)C.條例與法律沖突的條款自動(dòng)失效D.條例僅適用于商品期貨，法律適用于金融期貨答案：C解析：《立法法》第88條確立“上位法優(yōu)于下位法”原則，法律與行政法規(guī)沖突時(shí)，行政法規(guī)相關(guān)條款自動(dòng)失效。3.【多選】下列規(guī)范性文件中，屬于部門(mén)規(guī)章的有（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》答案：A、B、C、D解析：四件均為證監(jiān)會(huì)令第××號(hào)形式發(fā)布，符合《規(guī)章制定程序條例》對(duì)部門(mén)規(guī)章的定義。4.【判斷】《期貨和衍生品法》生效后，地方性期貨立法可以繼續(xù)設(shè)定新的行政許可事項(xiàng)。（）答案：錯(cuò)解析：法律第102條明確期貨領(lǐng)域行政許可由法律、行政法規(guī)設(shè)定，地方性法規(guī)不得增設(shè)。5.【單選】我國(guó)期貨市場(chǎng)首部地方性法規(guī)是（）。A.《深圳市期貨市場(chǎng)監(jiān)管條例》B.《上海市期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例》C.《河南省期貨交易管理?xiàng)l例》D.《廣東省期貨管理?xiàng)l例》答案：B解析：1994年《上海市期貨市場(chǎng)管理?xiàng)l例》為最早的地方期貨法規(guī)，早于1999年國(guó)務(wù)院《期貨交易管理暫行條例》。二、期貨交易所自律規(guī)則6.【單選】依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員大會(huì)每年至少召開(kāi)一次，其召集主體是（）。A.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.交易所監(jiān)事會(huì)C.交易所董事會(huì)D.交易所理事長(zhǎng)答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第38條規(guī)定，理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集會(huì)員大會(huì)。7.【多選】下列事項(xiàng)中，必須經(jīng)期貨交易所理事會(huì)表決通過(guò)且報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A.修改交易規(guī)則B.調(diào)整交易手續(xù)費(fèi)C.上市新品種合約D.變更交易所注冊(cè)資本答案：A、C、D解析：辦法第46條、第55條將“修改規(guī)則、上市新品種、變更資本”列為證監(jiān)會(huì)審批事項(xiàng)；手續(xù)費(fèi)調(diào)整由交易所自行決定，僅需向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。8.【單選】上期所對(duì)螺紋鋼期貨合約出現(xiàn)連續(xù)單邊市時(shí)，可以采取的緊急措施不包括（）。A.調(diào)整漲跌停板幅度B.提高交易保證金C.強(qiáng)制減倉(cāng)D.取消當(dāng)日交易答案：D解析：《上海期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》第28條賦予前三項(xiàng)權(quán)力，但未授權(quán)交易所取消當(dāng)日成交。9.【判斷】期貨交易所制定的《違規(guī)違約處理辦法》屬于自律規(guī)則，對(duì)非會(huì)員客戶(hù)也具有直接約束力。（）答案：對(duì)解析：交易所規(guī)則經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》明確接受自律規(guī)則，故間接產(chǎn)生合同約束力。10.【單選】關(guān)于交易所“風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”提取，下列說(shuō)法正確的是（）。A.按手續(xù)費(fèi)收入的10%提取B.余額達(dá)到注冊(cè)資本5倍時(shí)可不再提取C.由交易所總經(jīng)理辦公會(huì)決定用途D.用于彌補(bǔ)交易所日常經(jīng)營(yíng)虧損答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第67條規(guī)定，余額達(dá)注冊(cè)資本5倍可停止提?。挥猛卷毥?jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，且只能用于風(fēng)險(xiǎn)處置，不得彌補(bǔ)日常虧損。三、期貨公司監(jiān)督管理11.【單選】期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）。A.1億元B.2億元C.5億元D.10億元答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第18條明確控股股東凈資產(chǎn)不低于5億元。12.【多選】下列人員中，依法不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。A.在期貨公司控股公司任職人員配偶B.為期貨公司提供審計(jì)服務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師C.在期貨公司控股子公司任職已滿(mǎn)三年的人員D.最近三年受過(guò)證監(jiān)會(huì)行政處罰的人員答案：A、B、D解析：辦法第34條、第35條列出禁止情形，C選項(xiàng)“已屆滿(mǎn)三年”不再受限。13.【單選】期貨公司分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。A.證監(jiān)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B解析：辦法第28條規(guī)定，終止?fàn)I業(yè)由所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。14.【判斷】期貨公司可以為其全資子公司提供融資擔(dān)保，但不得為控股股東提供擔(dān)保。（）答案：錯(cuò)解析：辦法第64條禁止期貨公司向任何關(guān)聯(lián)方提供融資或擔(dān)保，不論子公司還是控股股東。15.【單選】下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金劃轉(zhuǎn)的說(shuō)法，正確的是（）。A.經(jīng)客戶(hù)口頭同意即可用于自有資金臨時(shí)周轉(zhuǎn)B.可用于支付公司辦公場(chǎng)所租金C.只能用于客戶(hù)期貨交易、結(jié)算、交割D.可用于彌補(bǔ)公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足答案：C解析：《期貨和衍生品法》第65條確立保證金“封閉運(yùn)行、專(zhuān)款專(zhuān)用”原則。四、期貨從業(yè)人員管理16.【單選】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，累計(jì)兩次被協(xié)會(huì)出具“訓(xùn)誡”處分的，協(xié)會(huì)可以作出的進(jìn)一步措施是（）。A.公開(kāi)譴責(zé)B.暫停從業(yè)資格6個(gè)月C.撤銷(xiāo)從業(yè)資格D.移送證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查答案：B解析：辦法第39條明確“兩次訓(xùn)誡”可暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月。17.【多選】取得期貨投資咨詢(xún)資格的人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得從事的行為包括（）。A.向客戶(hù)承諾收益B.利用咨詢(xún)服務(wù)操縱期貨價(jià)格C.與客戶(hù)約定分享收益或分擔(dān)損失D.對(duì)同一品種發(fā)布觀點(diǎn)相左的策略報(bào)告答案：A、B、C解析：D選項(xiàng)屬于正常學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，不違規(guī)。18.【單選】協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員作出“撤銷(xiāo)從業(yè)資格”紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)自作出之日起（）工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序規(guī)定》第28條要求5日內(nèi)公布。19.【判斷】期貨從業(yè)人員在自媒體發(fā)表期貨市場(chǎng)評(píng)論，必須事先報(bào)所在機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人審核，否則即構(gòu)成違規(guī)。（）答案：錯(cuò)解析：法規(guī)僅要求“遵守所在機(jī)構(gòu)規(guī)定”，若機(jī)構(gòu)未建立事前審核制度，則從業(yè)人員不當(dāng)然違規(guī)。20.【單選】下列人員中，依法應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)從業(yè)資格的是（）。A.辭職后擬轉(zhuǎn)任基金公司研究員B.因工傷長(zhǎng)期休假超過(guò)6個(gè)月C.被所在期貨公司辭退但立即入職另一家期貨公司D.死亡或喪失民事行為能力答案：D解析：辦法第25條明確出現(xiàn)死亡、喪失民事行為能力等情形，資格自動(dòng)注銷(xiāo)。五、交易者適當(dāng)性與客戶(hù)開(kāi)戶(hù)21.【單選】普通投資者申請(qǐng)開(kāi)通鐵礦石期權(quán)交易權(quán)限，必須具備的仿真交易經(jīng)歷是（）。A.10個(gè)交易日20筆成交B.20個(gè)交易日10筆成交C.10個(gè)交易日10筆成交D.5個(gè)交易日20筆成交答案：A解析：根據(jù)《商品期權(quán)投資者適當(dāng)性制度操作指引》，仿真經(jīng)歷為“10個(gè)交易日20筆”。22.【多選】下列資產(chǎn)證明中，期貨公司不得作為自然人金融類(lèi)資產(chǎn)認(rèn)定依據(jù)的有（）。A.銀行活期存款B.券商資管計(jì)劃份額C.私募基金份額D.境外上市公司股票市值答案：C、D解析：中期協(xié)自律規(guī)則將私募基金、境外股票列為“非金融類(lèi)資產(chǎn)”，不得計(jì)入適當(dāng)性認(rèn)定。23.【單選】機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)金融期貨交易編碼，其可用資金余額不得低于人民幣（）。A.30萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.100萬(wàn)元D.200萬(wàn)元答案：B解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第6條明確50萬(wàn)元門(mén)檻。24.【判斷】期貨公司可以為風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)被評(píng)為C3的客戶(hù)開(kāi)通原油期貨交易權(quán)限。（）答案：錯(cuò)解析：原油期貨屬于R4等級(jí)產(chǎn)品，客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)需不低于C4。25.【單選】關(guān)于“雙錄”要求，下列說(shuō)法正確的是（）。A.僅適用于自然人客戶(hù)B.僅適用于互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)戶(hù)C.適用于普通投資者開(kāi)通新權(quán)限全過(guò)程D.可由客戶(hù)經(jīng)理在客戶(hù)家中完成答案：C解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第25條要求對(duì)普通投資者開(kāi)通新權(quán)限進(jìn)行“雙錄”，不限開(kāi)戶(hù)方式，但必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或經(jīng)認(rèn)可的非現(xiàn)場(chǎng)平臺(tái)完成。六、保證金安全存管與監(jiān)控中心26.【單選】期貨保證金安全存管監(jiān)控中心的核心賬戶(hù)體系不包括（）。A.投資者期貨結(jié)算賬戶(hù)B.期貨公司自有資金賬戶(hù)C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)D.期貨公司保證金賬戶(hù)答案：B解析：監(jiān)控中心監(jiān)管的是“客戶(hù)保證金封閉圈”，公司自有資金賬戶(hù)不在體系內(nèi)。27.【多選】下列資金劃轉(zhuǎn)行為中，屬于《期貨市場(chǎng)客戶(hù)出入金管理辦法》禁止的有（）。A.客戶(hù)使用他人信用卡入金B(yǎng).客戶(hù)通過(guò)第三方支付平臺(tái)入金C.期貨公司將客戶(hù)出金劃轉(zhuǎn)至客戶(hù)同名銀行卡D.客戶(hù)使用本人數(shù)字人民幣錢(qián)包入金答案：A、B解析：辦法第9條、第10條禁止“他人卡”“第三方支付”入金，數(shù)字人民幣錢(qián)包尚未明確允許。28.【單選】監(jiān)控中心發(fā)現(xiàn)客戶(hù)權(quán)益數(shù)據(jù)異常波動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)。A.3%B.5%C.8%D.10%答案：B解析：《期貨保證金安全存管監(jiān)控中心業(yè)務(wù)規(guī)則》第22條設(shè)定5%閾值。29.【判斷】期貨公司可以在客戶(hù)書(shū)面同意下，將客戶(hù)出金指令的復(fù)核崗與審批崗由同一人兼任。（）答案：錯(cuò)解析：《期貨公司內(nèi)部控制指引》第40條要求出金指令必須“雙人雙崗”。30.【單選】客戶(hù)申請(qǐng)將保證金由A期貨公司劃轉(zhuǎn)至B期貨公司，監(jiān)控中心審核的時(shí)限為（）。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3答案：B解析：監(jiān)控中心實(shí)行“T+1”跨期劃轉(zhuǎn)機(jī)制，確保當(dāng)日閉市后次日完成。七、風(fēng)險(xiǎn)處置與違法違規(guī)責(zé)任31.【單選】期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取“風(fēng)險(xiǎn)處置措施”，其法律依據(jù)直接來(lái)源于（）。A.《企業(yè)破產(chǎn)法》B.《期貨和衍生品法》C.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》D.《期貨交易管理?xiàng)l例》答案：B解析：《期貨和衍生品法》第90條首次系統(tǒng)規(guī)定“風(fēng)險(xiǎn)處置”措施，包括托管、接管、行政重組。32.【多選】下列行為中，可被認(rèn)定為“操縱期貨交易價(jià)格”的有（）。A.虛假申報(bào)B.約定交易C.洗售D.囤積現(xiàn)貨答案：A、B、C、D解析：《期貨和衍生品法》第21條、第22條及《關(guān)于辦理操縱期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》均明確列舉。33.【單選】單位犯操縱期貨市場(chǎng)罪，罰金刑的起點(diǎn)為（）。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.300萬(wàn)元D.500萬(wàn)元答案：B解析：刑法第182條之一規(guī)定，單位犯罪對(duì)單位判處罰金，起點(diǎn)100萬(wàn)元。34.【判斷】期貨公司因違法經(jīng)營(yíng)被吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證，其首席風(fēng)險(xiǎn)官在三年內(nèi)不得在任何期貨公司任職。（）答案：對(duì)解析：《期貨和衍生品法》第97條建立“資格禁入”制度，高管三年內(nèi)行業(yè)禁入。35.【單選】下列關(guān)于“期貨市場(chǎng)禁入”的表述，正確的是（）。A.禁入期限最長(zhǎng)5年B.禁入決定由交易所作出C.禁入人員可以擔(dān)任上市公司董事D.禁入信息應(yīng)在7日內(nèi)公開(kāi)答案：D解析：證監(jiān)會(huì)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第19條要求7日內(nèi)公開(kāi)；禁入期限可達(dá)終身，禁入人員不得擔(dān)任任何發(fā)行人的董監(jiān)高。八、跨境監(jiān)管與涉外期貨36.【單選】境外交易者參與我國(guó)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）開(kāi)戶(hù)。A.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)直接B.境內(nèi)期貨公司C.境外期貨公司D.銀行柜臺(tái)答案：B解析：《境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易管理辦法》第8條明確“一戶(hù)一碼”制度，必須通過(guò)境內(nèi)期貨公司。37.【多選】下列屬于“境內(nèi)特定品種”的有（）。A.原油期貨B.鐵礦石期貨C.PTA期貨D.國(guó)債期貨答案：A、B、C解析：中期協(xié)公告將原油、鐵礦石、PTA、20號(hào)膠、低硫燃料油、國(guó)際銅等列為特定品種；國(guó)債期貨尚未對(duì)境外開(kāi)放。38.【單選】境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托境內(nèi)期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得（）備案。A.證監(jiān)會(huì)B.交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)家外匯管理局答案：C解析：中期協(xié)《境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)備案管理工作指引》明確備案主體為協(xié)會(huì)。39.【判斷】境外交易者匯入的人民幣保證金，可以存放在境外銀行的人民幣賬戶(hù)。（）答案：錯(cuò)解析：必須全額存放于境內(nèi)期貨公司保證金專(zhuān)用賬戶(hù)，接受監(jiān)控中心監(jiān)管。40.【單選】關(guān)于“期貨品種國(guó)際化”信息披露，交易所應(yīng)當(dāng)在品種上市前（）發(fā)布中英文對(duì)照的交易規(guī)則。A.3日B.5日C.10日D.30日答案：D解析：交易所自律規(guī)則要求提前30日公布中英文規(guī)則，給予境外參與者充分準(zhǔn)備時(shí)間。九、投資者保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)制度41.【單選】《期貨交易者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按代理交易額的（）繳納保護(hù)基金。A.百萬(wàn)分之一B.百萬(wàn)分之三C.百萬(wàn)分之五D.千萬(wàn)分之五答案：B解析：辦法第10條明確“百萬(wàn)分之三”比例，按月計(jì)提。42.【多選】下列情形中，投資者可以向保護(hù)基金申請(qǐng)補(bǔ)償?shù)挠校ǎ?。A.期貨公司挪用保證金導(dǎo)致客戶(hù)損失B.期貨公司破產(chǎn)清算無(wú)法償付保證金C.客戶(hù)自身交易虧損D.因系統(tǒng)故障導(dǎo)致錯(cuò)單損失答案：A、B解析：保護(hù)基金僅對(duì)“期貨公司違法違規(guī)或破產(chǎn)”導(dǎo)致的保證金缺口予以補(bǔ)償，不含正常交易風(fēng)險(xiǎn)。43.【單選】投資者與期貨公司發(fā)生糾紛，申請(qǐng)調(diào)解的時(shí)效為知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)益受損之日起（）。A.6個(gè)月B.1年C.2年D.3年答案：B解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)糾紛調(diào)解規(guī)則》第18條設(shè)定1年時(shí)效。44.【判斷】期貨公司未履行適當(dāng)性義務(wù)，客戶(hù)可主張“懲罰性賠償”，賠償金額最高可達(dá)損失額的3倍。（）答案：對(duì)解析：《期貨和衍生品法》第113條引入“懲罰性賠償”制度，倍數(shù)由法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度酌定，最高3倍。45.【單選】下列關(guān)于“代表人訴訟”在期貨糾紛中的適用，表述正確的是（）。A.僅適用于虛假陳述案件B.原告一方人數(shù)必須達(dá)到50人C.必須采用“默示加入、明示退出”D.可由中院指定代表人答案：D解析：《民事訴訟法》第53條、第54條及《關(guān)于證券期貨糾紛代表人訴訟的規(guī)定》明確中院可指定代表人，人數(shù)下限10人，退出方式可約定。十、最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)與綜合案例46.【單選】2024年3月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨公司合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，提出建立“首席合規(guī)官”制度，其任免應(yīng)當(dāng)（）。A.由董事會(huì)決定，報(bào)協(xié)會(huì)備案B.由監(jiān)事會(huì)決定，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案C.由董事會(huì)決定，報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D.由股東大會(huì)決定，報(bào)交易所備案答