2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行清況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D2、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價(jià)值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D3、以下有關(guān)基金信息披露作用的說法中，不正確的是（）。

A.可以有效防止信息濫用

B.進(jìn)行強(qiáng)制披露可消除逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問題帶來的低效無序狀況，提高證券市場的效率

C.可以限制和防范基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生

D.讓投資者可以評價(jià)基金經(jīng)理的管理水平，從而保證投資的正確

【答案】：D4、（）最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：A5、(2016年)封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B6、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師對基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D7、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

【答案】：C8、（2016年真題）關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金不止一個(gè)價(jià)格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對股票基金進(jìn)行分類

【答案】：C9、基金銷售適用性管理制度，包含如下哪些內(nèi)容。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D10、以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

B.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

【答案】：A11、基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.2個(gè)月

D.1個(gè)月

【答案】：A12、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是（）。

A.投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出

B.投資方案制定和投資實(shí)施

C.投資方案制定與管理退出

D.資金募集與管理退出

【答案】：A13、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：B14、下列不屬于ETF份額上市交易原則的是（）。

A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

B.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

C.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%

【答案】：D15、下關(guān)于個(gè)人投資者投資基金所得稅的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.從基金分配中獲得的國債利息暫不征收所得稅

B.從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

C.申購和贖回基金份額取得的差價(jià)收入由基金公司代扣代繳20%的個(gè)人所得稅

D.買賣基金份額獲得的差價(jià)收入暫不征收個(gè)人所得稅

【答案】：C16、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.決定公司清算后事項(xiàng)

【答案】：D17、在稅收支持方面，2007年2月，《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B18、基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)是（）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的歷史業(yè)績Ⅲ.基金凈值的波動(dòng)率Ⅳ.基金的投資范圍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B19、合伙型基金通過（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B20、（），即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來解散被投資企業(yè)。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：D21、關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C22、以下不能發(fā)行金融債券的主體是（）。

A.國有商業(yè)銀行

B.政策性銀行

C.中國人民銀行

D.證券公司

【答案】：C23、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價(jià)和反饋機(jī)制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

【答案】：B24、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。

A.募集、投資、管理、上市

B.投資、管理、上市、退出

C.募集、投資、管理、退出

D.募集、投資、托管、退市

【答案】：C25、歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是（）。

A.銀行

B.公證員

C.律師

D.以上都正確

【答案】：D26、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。

A.美國商品交易所

B.芝加哥期權(quán)交易所

C.紐約期權(quán)交易所

D.英國期權(quán)交易所

【答案】：B27、我國股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C28、確認(rèn)和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C29、私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，報(bào)送哪些基本信息。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D30、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費(fèi)用為申購和贖回費(fèi)用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C31、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的回訪，以下說法正確的是（）。

A.對持有最低風(fēng)險(xiǎn)等級基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者増加回訪比例和頻次

B.對購買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一半進(jìn)行回訪

C.回訪內(nèi)容不包括基金銷售機(jī)構(gòu)及其工作人員是否存在法規(guī)規(guī)定的禁止行為

D.回訪內(nèi)容包括受訪人是否已知曉自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級、購買的基金產(chǎn)品或者接受的服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級以及適當(dāng)性匹配意見

【答案】：D32、已知某基金最近三年來每年的收益率分別為25%、10%和－15%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為()。

A.5.34%

B.7.89%

C.2.71%

D.6.67%

【答案】：A33、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D34、一個(gè)規(guī)模10億的基金在單個(gè)開放日凈贖回份額為（）時(shí),可以認(rèn)為出現(xiàn)了巨額贖回。

A.8000萬

B.1億

C.9000萬

D.7000萬

【答案】：B35、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。

A.基金持有人共同承擔(dān)

B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

C.基金發(fā)起人承擔(dān)

D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

【答案】：A36、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B37、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的經(jīng)營指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C38、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A39、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C40、以下關(guān)于基金利潤財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)

D.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

【答案】：B41、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.基金條款書

D.（不反向）盡職調(diào)查資料

【答案】：D42、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識別

B.內(nèi)部環(huán)境

C.目標(biāo)設(shè)定

D.風(fēng)險(xiǎn)評估

【答案】：B43、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D44、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購、贖回清單，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B45、2015年至今，屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)快速發(fā)展階段

D.防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段

【答案】：D46、關(guān)于貨幣市場工具，以下表述正確的是（）

A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場工具

B.貨幣市場工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券

C.貨幣市場工具交易形成的利率一般不作為市場的基準(zhǔn)利率

D.貨幣市場工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段

【答案】：D47、股票基金、債券基金申購和贖回通常應(yīng)遵循（）原則。

A.金額申購、金額贖回

B.金額申購、份額贖回

C.份額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：B48、（2016年真題）基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A49、基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別不包括（）。

A.認(rèn)購費(fèi)一般低于申購費(fèi)

B.認(rèn)購是按1元進(jìn)行認(rèn)購，申購?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)

D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，并且有封閉期

【答案】：D50、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時(shí)間原則上不超過（）個(gè)工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過（）個(gè)月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B51、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

【答案】：D52、基金季度報(bào)告中披露的投資組合，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.需要披露按行業(yè)分類的股票投資組合

B.需要披露前10名債券明細(xì)

C.需要披露前10名股票明細(xì)

D.需要披露按券種分類的債券投資組合

【答案】：B53、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。

A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

【答案】：C54、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.10

B.100

C.50

D.30

【答案】：C55、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C56、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，滬深兩大交易所于（）雙雙發(fā)布了《分級基金業(yè)務(wù)管理指引》，并于次年5月1日起正式施行。

A.2012年11月25日

B.2015年11月25日

C.2016年11月25日

D.2017年11月25日

【答案】：C57、基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高的順序，至少劃分為（）等級

A.三個(gè)

B.四個(gè)

C.五個(gè)

D.六個(gè)

【答案】：C58、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B59、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，對（）等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B60、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.安全第一原則

C.專業(yè)規(guī)范原則

D.客戶至上原則

【答案】：A61、下列（）不屬于申請機(jī)構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

【答案】：C62、(2016年)證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)提供長期投資的對象不包括（）。

A.社會保障基金

B.企業(yè)年金

C.失業(yè)救濟(jì)

D.養(yǎng)老金

【答案】：C63、關(guān)于QDII基金的可投資對象和禁止性行為，以下表述正確的是（）。

A.QDII基金可投資于境外市場不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭

B.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換

C.QDII基金可投資于公募基金，也可投資于基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

D.QDII基金可投資于全球概憑證、房地產(chǎn)信托憑證和貴重金屬

【答案】：C64、關(guān)于基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則，不包括（）

A.謹(jǐn)慎性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.及時(shí)性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：A65、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。

A.全體

B.三分之二以上

C.三分之一以上

D.二分之一以上

【答案】：A66、用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過（）個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C67、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級市場參與者。

A.上海清算所

B.中央結(jié)算公司

C.各家商業(yè)銀行

D.中國人民銀行

【答案】：D68、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于部門規(guī)章的內(nèi)容（）

A.公司財(cái)務(wù)

B.資料檔案管理

C.基金會計(jì)

D.崗位設(shè)置

【答案】：D69、下列不屬于欺詐客戶的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A70、下列選項(xiàng)中不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)對普通投資需承擔(dān)的特別責(zé)任的是（）。

A.特別的注意義務(wù)

B.特別告知義務(wù)

C.特別風(fēng)險(xiǎn)義務(wù)

D.細(xì)化分類和管理義務(wù)

【答案】：C71、基金投資組合一般在（）中公布。

A.周報(bào)

B.季報(bào)

C.臨時(shí)報(bào)告

D.月報(bào)

【答案】：B72、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ┑燃o(jì)律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D73、（）關(guān)注的是業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長投資

C.并購?fù)顿Y

D.成熟投資

【答案】：C74、（）針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)。

A.緣故法

B.介紹法

C.識別法

D.陌生拜訪法

【答案】：A75、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：C76、（2016年真題）基金宣傳材料可以含有的信息是（）。

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.登載單位或者個(gè)人的名稱、地址

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C77、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。

A.15:30

B.14:00

C.16:00

D.17:00

【答案】：C78、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.交易單位

C.交易總量

D.結(jié)算總量

【答案】：B79、（2019年真題）下列事項(xiàng)中，不屬于開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的是（）。

A.管理基金投資者基金份額賬戶

B.基金資產(chǎn)估值

C.對基金投資者的申購、贖回進(jìn)行確認(rèn)

D.保管基金投資者名冊

【答案】：B80、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

B.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)

D.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益

【答案】：D81、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。

A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金

B.可以為股份有限公司型基金

C.可以為合伙型基金，或契約型基金

D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金

【答案】：B82、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。

A.賺取利差

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C.提高收益率

D.投機(jī)

【答案】：B83、關(guān)于基金的絕對收益歸因和相對收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)貢獻(xiàn)度的計(jì)算屬于絕對收益歸因分析方法

B.相對收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類基金平均收益率

C.絕對收益歸因主要是對基金總收益進(jìn)行分解，考察各因素對總收益的貢獻(xiàn)

D.Brinson模型是對相對收益歸因分析的常用模型

【答案】：B84、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法〉

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

【答案】：C85、證券的市場價(jià)格是由市場()所決定的。

A.供求關(guān)系

B.內(nèi)在價(jià)值

C.市場價(jià)值

D.預(yù)期價(jià)格

【答案】：A86、下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D87、下列屬于股票特征的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D88、已知某債券久期為5.5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為()。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：B89、關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)

B.風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

C.危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)

D.成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

【答案】：A90、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B91、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D92、（2017年真題）下列關(guān)于基金贖回計(jì)算公式錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額+后端收費(fèi)金額

B.贖回總金額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

D.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

【答案】：A93、下列關(guān)于職業(yè)道德具有的特征，說法不正確的是（）。

A.特殊性

B.規(guī)范性

C.約束性

D.具體性

【答案】：C94、（）的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)；為企業(yè)提供前期融資、估值、股權(quán)流動(dòng)以及企業(yè)展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.中小企業(yè)板

D.新三板

【答案】：D95、關(guān)于優(yōu)先股／普通股和債券的投票權(quán)和清順序，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.公司合并／分離／解散等需要股東投票表決通過

B.普通股股東有分配盈余及剩余財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.公司債券持有人對公司事務(wù)沒有表決權(quán)

D.優(yōu)先股股東擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)

【答案】：D96、（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【答案】：A97、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時(shí)會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B98、針對具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：C99、(2017年)關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律對道德傳播具有促進(jìn)作用

B.道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用

C.道德與法律都是行為規(guī)范

D.道德規(guī)范都會轉(zhuǎn)換為法律

【答案】：D100、（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.買入返售

B.回購協(xié)議

C.遠(yuǎn)期合約

D.互換合約

【答案】：B101、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A102、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。

A.繼承性

B.普遍性

C.規(guī)范性

D.特殊性

【答案】：B103、開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為（）。

A.份額申購、金額贖回

B.已知價(jià)交易原則

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：C104、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是（）。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B105、在盡職調(diào)查中相當(dāng)重要是（），直接決定投資回報(bào)的質(zhì)量。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)和控制

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和控制

C.投資決策的制定

D.投資決策輔助

【答案】：B106、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D107、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲蓄和（）兩類。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B108、我國上海、深圳證券交易所屬于()。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A109、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）獨(dú)立董事簽字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

【答案】：B110、遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平，關(guān)于遠(yuǎn)期利率下列（）是完全正確的。

A.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同，即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻，而遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來某一時(shí)刻

B.它們可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，一直是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具

C.在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴于遠(yuǎn)期利率

D.以上選項(xiàng)都對

【答案】：D111、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B112、（2021年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A113、以下屬于QDII基金禁止性行為的是（）。

A.購買政府債券

B.購買可轉(zhuǎn)讓存單

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買銀行承兌匯票

【答案】：C114、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A115、(2016年)（）可以實(shí)行一級市場與二級市場交易同步進(jìn)行的制度安排。

A.混合基金

B.指數(shù)基金

C.ETF

D.QDII

【答案】：C116、道德和法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下說法中正確的是（）

A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

C.法律的實(shí)施對道德規(guī)范觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對法律有補(bǔ)充作用

【答案】：C117、收盤自動(dòng)匹配成交是指在每個(gè)收盤日（）將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對手自動(dòng)撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

【答案】：B118、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者利益的條款

C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度

D.加權(quán)平均條款對目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受

【答案】：C119、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員守法合規(guī)職業(yè)道德規(guī)范的含義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求

B.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為，或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助

C.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系

D.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī)，不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)范

【答案】：D120、(2017年)公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制環(huán)境

D.信息溝通

【答案】：A121、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場上流通

D.對資金用途有明確限制

【答案】：C122、（）是一個(gè)（）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.波動(dòng)率；絕對

B.波動(dòng)率；相對

C.跟蹤誤差；絕對

D.跟蹤誤差；相對

【答案】：A123、商業(yè)銀行為私人銀行客戶和高資產(chǎn)凈值客戶提供理財(cái)產(chǎn)品銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶（）評估。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金收入能力

C.期望收益

D.投資偏好

【答案】：A124、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營型

【答案】：D125、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認(rèn)購買某只基金份額的行為

C.投資者首次購買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金份額的行為

【答案】：D126、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D127、每一交易日股票基金有（）個(gè)價(jià)格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

【答案】：A128、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以（）對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國境外，人民幣

B.中國境內(nèi)，人民幣

C.中國境內(nèi)，外幣

D.中國境外，外幣

【答案】：B129、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C130、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.貨幣時(shí)間價(jià)值是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值

B.兩筆數(shù)額相等的資金，發(fā)生在不同的時(shí)期實(shí)際價(jià)值也是不同的

C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出

D.貨幣時(shí)間價(jià)值跟時(shí)間的長短無關(guān)

【答案】：D131、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟屬于（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D132、某基金管理人統(tǒng)計(jì)了某個(gè)基金產(chǎn)品100個(gè)交易日的每天凈值變化的基點(diǎn)11A（單位：點(diǎn)），并將△從小到大依次排列，分別為△（1）-△（100）,其中△（91）-△（100）為15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,則△的上2.5%分位數(shù)為（）。

A.16.78

B.16.56

C.16.34

D.18.72

【答案】：D133、關(guān)于衍生品的交易場所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.期權(quán)合約只在交易所交易

B.互換合約通常在場外交易

C.期貨合約只在交易所交易

D.遠(yuǎn)期合約通常在場外交易

【答案】：A134、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C135、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D136、貨幣市場基金手續(xù)費(fèi)較低，通常申購和贖回費(fèi)率為（）。

A.0

B.0.25

C.0.5

D.0.75

【答案】：A137、關(guān)于基金宣傳推介材料，說法正確的是（）。

A.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布

B.可以登載單位的推薦性文字

C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述

D.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績

【答案】：A138、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項(xiàng)識別

【答案】：A139、以下關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計(jì)算的重要部分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對比

【答案】：A140、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：A141、以下屬于基金披露自律規(guī)則的是（）。

A.《證券投資基金法》

B.《證券交易所基金上市規(guī)則》

C.《基金信息披露管理辦法》

D.《證券投資基金信息披露指引》

【答案】：B142、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C143、國際證監(jiān)會組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B144、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（）年的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B145、(2016年)投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項(xiàng)的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D146、委托募集，是指基金管理人（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A147、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯(cuò)誤的是()。

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點(diǎn)問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔(dān)保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點(diǎn)問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D.法律盡調(diào)更多的是定位于價(jià)值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

【答案】：D148、以下不屬于股權(quán)投資基金合同必備條款的是（）。

A.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

B.基金收益預(yù)測

C.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

D.基金的運(yùn)作方式

【答案】：B149、據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定

D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

【答案】：D150、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括（）。

A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

D.使用“最好”、“名列前茅”等表述

【答案】：A151、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）。

A.只能通過跟進(jìn)投資的方式

B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

D.只能通過參股的方式

【答案】：B152、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.存續(xù)期一般在10年以上

B.基金份額是固定的

C.交易價(jià)格主要受一級市場供求關(guān)系的影響

D.買賣價(jià)格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

【答案】：B153、（2016年真題）基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是（）。

A.責(zé)令其限期改正

B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：C154、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是（）。

A.辦理基金贖回

B.辦理基金申購

C.辦理基金清算

D.辦理基金認(rèn)購

【答案】：C155、下列選項(xiàng)中，風(fēng)險(xiǎn)最高的基金品種是（）。

A.混合基金

B.股票基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：B156、一般來說，開放式基金中的債券基金的申購、贖回價(jià)是以（）為基準(zhǔn)計(jì)算的。

A.基金份額凈值

B.基金市場供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

【答案】：A157、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

C.普通股不可以選舉董事

D.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些

【答案】：B158、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場一致，且變動(dòng)幅度比市場大

D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場一致

【答案】：A159、對于*ST股票而言，在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C160、關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該摘要包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中

【答案】：D161、我國基金市場的監(jiān)管主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A162、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.20.59

B.12.65

C.4.17

D.13.21

【答案】：D163、儲蓄的特征是其（）。

A.保值性

B.不確定性

C.高風(fēng)險(xiǎn)性

D.高回報(bào)、低風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：A164、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A165、（2017年真題）下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實(shí)守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A166、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

D.樹立正直、誠信的市場形象

【答案】：D167、股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.靈活性

D.完整性

【答案】：C169、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露?；鹉甓葓?bào)告的編制者和披露義務(wù)人是()。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨(dú)立董事

D.督察長

【答案】：B170、（）是指公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的履職水平直接關(guān)系到廣大基金份額持有人的利益。因此，上述人員不僅要專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，而且要以較高的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和商業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人的利益利公司的資產(chǎn)安全，促進(jìn)公司的高效運(yùn)作。

A.股東誠信與合作原則

B.人員敬業(yè)原則

C.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B171、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。

A.更低；轉(zhuǎn)化

B.更低；稀釋

C.更高；轉(zhuǎn)化

D.更高；稀釋

【答案】：B172、下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有（）。

A.債券的流動(dòng)性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度

B.―般來說，買賣差價(jià)越小，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越高

C.一般來說，買賣差價(jià)越大，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)就越低

D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)仍很重要

【答案】：A173、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.防止市場的過度投機(jī)

B.推動(dòng)市場價(jià)值判斷體系的形成

C.倡導(dǎo)理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D174、商業(yè)銀行擔(dān)任股權(quán)投資基金托管人的，由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B175、(2017年)下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標(biāo)的是（）。

A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

B.收入

C.凈利潤

D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

【答案】：A176、（2017年真題）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D177、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B178、銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知的有()。

A.I、III、Ⅳ

B.I、II、III

C.II、III、Ⅳ

D.I、II、III、Ⅳ

【答案】：D179、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。

A.10

B.20

C.5

D.30

【答案】：B180、保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說明書中明確引入（）。

A.基金的運(yùn)作方式

B.保本策略

C.保本保障機(jī)制

D.資產(chǎn)配置方式

【答案】：C181、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺對外公示

B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請

D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺對外公示

【答案】：A182、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C183、基金是一種（）。

A.所有權(quán)憑證

B.信用憑證

C.債權(quán)憑證

D.受益憑證

【答案】：D184、（2019年真題）某基金公司員工甲認(rèn)為，投資者保護(hù)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的一項(xiàng)重要工作，與基金管理公司沒有關(guān)系。員工乙認(rèn)為，投資者保護(hù)工作可以提高投資者素質(zhì)，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點(diǎn)，以下正確的是（）。

A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確

B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

C.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤

D.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)正確

【答案】：C185、通過內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對運(yùn)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。

A.識別、評價(jià)和回避

B.確認(rèn)、管理和回避

C.識別、評價(jià)和管理

D.識別、管理和消除

【答案】：C186、項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市在獲得項(xiàng)目申報(bào)信息的流程中關(guān)注項(xiàng)目申報(bào)信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B187、近年來我國互換合約市場高速増長，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D188、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D189、下列不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D190、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

C.公平對待客戶

D.持證上崗

【答案】：D191、除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于（），最近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于（）。

A.2年；1億元

B.2年；2億元

C.1年；1億元

D.1年；2億元

【答案】：C192、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。

A.不必予以特別說明

B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明

C.可以予以特別說明

D.不得予以特別說明

【答案】：B193、（2017年真題）下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D194、（2016年真題）對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B195、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時(shí)，以下錯(cuò)誤的是（）

A.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測

B.弓I用第三方基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的評價(jià)結(jié)果推介基金

C.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)

D.述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處

【答案】：C196、關(guān)于上升收益率曲線，以下說法正確的是（）。

A.上升收益率曲線表示短期債券收益率較高

B.上升收益率曲線只適用于政府債券

C.上升收益率曲線一般發(fā)生在新興國家債券市場

D.上升收益率曲線也叫正向收益率曲線

【答案】：D197、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C198、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.以追求長期的資本增值為目標(biāo)

C.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段

D.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利

【答案】：D199、股權(quán)投資基金的市場參與主體主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

B.無法通過分散化投資來回避

C.可以通過分散化投資來回避

D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

【答案】：C201、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

【答案】：A202、申請合格境外資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）

A.最近一會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元

B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C.申淸人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申淸人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

【答案】：A203、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35

【答案】：A204、根據(jù)我國相關(guān)法律規(guī)定，契約型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)最多可以達(dá)到______人，而合伙型股權(quán)投資基金投資者的上限為______人。（）

A.100；50

B.200；50

C.100；100

D.200；100

【答案】：B205、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價(jià)為900元，以標(biāo)的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A206、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B207、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B208、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B209、（2020年真題）關(guān)于投資基金的類別，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.II、IV

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、IV

【答案】：C210、證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是（）。

A.增長型基金和收入型基金

B.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

C.在岸基金和離岸基金

D.混合基金和另類投資基金

【答案】：B211、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時(shí)本金和利息總額為（）元。

A.10609

B.10603

C.10606

D.10600

【答案】：A212、同業(yè)拆借的利息是按（）結(jié)算的。

A.分鐘

B.小時(shí)

C.日

D.月

【答案】：C213、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購、贖回清單中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D214、有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。

A.1；50

B.2；50

C.1；200

D.2；200

【答案】：B215、用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間

D.計(jì)算目標(biāo)企業(yè)投資收益，作出有效反饋

【答案】：D216、（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A217、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.另類投資基金

【答案】：D218、關(guān)于合伙型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D219、分級基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求，這說明分級基金具有（）特點(diǎn)。

A.一只基金，多類份額，多種投資工具

B.交易所上市，可分離交易

C.份額分級，資產(chǎn)合并運(yùn)作

D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性

【答案】：A220、股權(quán)投資基金募集流程中，基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定的期限，募集機(jī)構(gòu)在此期限內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，此步驟是（）。

A.投資者適當(dāng)性匹配

B.回訪確認(rèn)

C.投資冷靜期

D.合格投資者確認(rèn)

【答案】：C221、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于部門規(guī)章的內(nèi)容?（）

A.公司財(cái)務(wù)

B.資料檔案管理

C.基金會計(jì)

D.崗位設(shè)置

【答案】：D222、（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.專業(yè)性

【答案】：C223、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金上市退出中說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公開上市（IPO）是指風(fēng)險(xiǎn)投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權(quán)益轉(zhuǎn)換為公共權(quán)益，在獲得市場認(rèn)可后以實(shí)現(xiàn)資本增值。可以讓投資者取得過去高額的回報(bào)，是私募股權(quán)投資最理想的退出渠道

B.能讓私募股權(quán)投資基金獲得較好的收益

C.監(jiān)管變得越來越嚴(yán)格，要通過IPO來退出變得比較難

D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費(fèi)的成本較高和時(shí)間較長

【答案】：D224、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。

A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失

C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況

D.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失

【答案】：A225、評價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產(chǎn)收益率（ROA）、凈資產(chǎn)收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。

A.季度總利潤

B.年度總利潤

C.季度凈利潤

D.年度凈利潤

【答案】：D226、（2018年真題）關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)別董事對基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

【答案】：B227、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D228、(2017年)按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.本幣份額基金和外幣份額基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：A229、基金募集機(jī)構(gòu)在向普通投資者銷售最高風(fēng)險(xiǎn)等級（R5）的基金產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，應(yīng)向其完整揭示的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的詳細(xì)信息、重點(diǎn)特性和風(fēng)險(xiǎn)

B.基金產(chǎn)品或者服務(wù)的主要費(fèi)用、費(fèi)率及重要權(quán)利、信息披露內(nèi)容、方式及頻率

C.普通投資者的獲利情況

D.普通投資者投訴方式及糾紛解決安排

【答案】：C230、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)

【答案】：D231、在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C232、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司董事會

B.基金公司股東大會

C.基金公司監(jiān)事會

D.基金管理公司董事會

【答案】：B233、下列選項(xiàng)公式不正確的是（）。

A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率權(quán)益乘數(shù)

B.費(fèi)雪方程式可以表述為：實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率

C.遠(yuǎn)期利率可以由兩個(gè)即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1

D.樣本標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為：

【答案】：D234、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B235、某面值為100元的3年期國債，票面利息為3.85%（每年支付一次），市場無風(fēng)險(xiǎn)利率為3.82%,該債券當(dāng)前成交價(jià)位96,則該債券的到期收益率y可以表述為（）。

A.96=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3

B.100=3.82/（1+3.85%）+3.82/（1+3.85%）^2+3.82/（1+3.85%）^3+100/（1+3.85%）^3

C.96=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3

D.100=3.85/（1+3.82%）+3.85/（1+3.82%）^2+3.85/（1+3.82%）^3+100/（1+3.82%）^3

【答案】：C236、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說法中，正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用

B.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護(hù)基金公司

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實(shí)行自律管理

【答案】：D237、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.我國封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對其估值

D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次

【答案】：D238、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個(gè)工作日

B.1個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：A239、基金估值核算是指基金（）等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會計(jì)核算

B.估值

C.信息披露

D.以上都是

【答案】：D240、關(guān)于基金客戶服務(wù)的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)

B.樹立良好的品牌形象

C.能給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益但不能有效防止客戶流失

D.提升銷售機(jī)構(gòu)的市場競爭力

【答案】：C241、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2010年9月

B.2010年1月

C.2011年1月

D.2011年9月

【答案】：A242、目標(biāo)企業(yè)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（）。

A.競爭禁止條款

B.保密條款

C.排他性條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D243、公司解散清算的，股份有限公司的清算組由董事或者（）確定的人員組成。

A.股東

B.管理層

C.股東大會

D.發(fā)起人

【答案】：C244、(2016年)在（）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價(jià)格

【答案】：D245、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C246、在我國，貨幣市場工具不包括（）。

A.銀行間短期資金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.期限在1年以上（含1年）的債券回購

【答案】：D247、對非公開募集基金推介方式的限制不包括（）。

A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介

C.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

D.通過報(bào)刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介

【答案】：D248、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會的負(fù)責(zé)對象是（）。

A.股東會

B.管理層

C.董事長

D.董事會

【答案】：A249、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.公開性原則

【答案】：B250、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【答案】：B251、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時(shí)間原則上不超（），普通程序注冊的審查時(shí)間原則上不超（）。

A.30日；3個(gè)月

B.20日；6個(gè)月

C.20個(gè)工作日；6個(gè)月

D.20個(gè)工作日；3個(gè)月

【答案】：C252、基金會計(jì)的核算主體是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.證券投資基金

【答案】：D253、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動(dòng)性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D254、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對于市場風(fēng)險(xiǎn)大小的是（）。

A.貝塔系數(shù)

B.期望值

C.權(quán)重

D.協(xié)方差

【答案】：A255、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，包含下列哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C256、（2018年真題）關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評估,表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

B.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí),可主動(dòng)申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C257、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.有助于投資者做出正