2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會(huì)

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：B2、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的是（）。

A.詹森阿爾法（α）

B.速度比率

C.特雷諾比率

D.夏普比率

【答案】：B3、關(guān)于公募資金對(duì)于證券市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公募資金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)，合規(guī)保障運(yùn)營(yíng)支持制度建設(shè)體系，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B.公募資金發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成，有利于保障長(zhǎng)期投資和理性的投資文化

C.公募資金有不同類(lèi)型，不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征是資本市場(chǎng)變革和金融創(chuàng)新的源泉之一

D.公募資金以不同財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】：D4、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B5、對(duì)于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下，（）采用清算價(jià)值法。

A.偶爾

B.不會(huì)

C.輔助

D.一定

【答案】：B6、某面值為100元的10年期利息國(guó)債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼現(xiàn)因子分別為0.9和0.8,則這兩年的現(xiàn)金流現(xiàn)值之和為（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D7、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的業(yè)績(jī)可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的（）和警示性文字。

A.利潤(rùn)保證

B.產(chǎn)品介紹

C.風(fēng)險(xiǎn)提示

D.費(fèi)用說(shuō)明

【答案】：C9、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為

B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制

C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)

D.股權(quán)投資基金通常可以接受非貨幣出資

【答案】：D10、一般來(lái)說(shuō)，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。

A.之后

B.之中

C.之前

D.無(wú)法確定

【答案】：C11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對(duì)合格投資者作出了限定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D12、關(guān)于封閉基金和開(kāi)放式基金，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金可以進(jìn)行申購(gòu)贖回

B.開(kāi)放式基金的基金份額不固定

C.封閉式基金不能進(jìn)行交易

D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C13、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)判斷教育

【答案】：D14、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即凈現(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.總資產(chǎn)

【答案】：A15、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于()。

A.投資期限

B.流動(dòng)性

C.投資政策

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

【答案】：D16、公司型基金與合伙型基金均由（）進(jìn)行登記管理。

A.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.上海交易所

C.深圳交易所

D.工商登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D17、對(duì)從業(yè)人員來(lái)說(shuō)，下列做法不符合誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.不欺詐客戶

B.堅(jiān)持誠(chéng)信的無(wú)條件性原則

C.自覺(jué)抵制內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的行為

D.與同行進(jìn)行正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B18、（2021年真題）關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

B.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲得信息

D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察

【答案】：B19、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金、私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A20、（）是指在投資協(xié)議中，股權(quán)投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。

A.排他性條款

B.競(jìng)業(yè)禁止條款

C.友好合作條款

D.禁止性條款

【答案】：B21、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，做市商的收入來(lái)源是（）。

A.投機(jī)收入

B.手續(xù)費(fèi)、傭金收入

C.證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)

D.投資收入

【答案】：C22、（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。

A.執(zhí)行缺口

B.最佳執(zhí)行

C.交易執(zhí)行

D.交易成本

【答案】：B23、崗位職業(yè)道德教育采取的方式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C24、深圳證券交易所的權(quán)益類(lèi)證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日()。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

【答案】：B25、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

【答案】：C26、（）能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：B27、貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.大額存單

D.央行票據(jù)

【答案】：B28、基金的主會(huì)計(jì)責(zé)任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B29、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。

A.表現(xiàn)形式

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C.調(diào)整范圍

D.調(diào)整手段

【答案】：B30、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

C.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)驗(yàn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密

D.開(kāi)展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開(kāi)披露信息進(jìn)行

【答案】：A31、在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：C32、下列符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的單位凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.1000

【答案】：D33、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

【答案】：A34、(2017年)關(guān)于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。

A.合同自投資交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)成立，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：C35、下列關(guān)于我國(guó)的開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式的說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的2.5%

C.貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

【答案】：B36、“必備投資者”應(yīng)滿足條件（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A37、證券投資基金在（）被稱(chēng)為共同基金。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)香港

D.日本

【答案】：A38、基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A39、(2016年)關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C40、合伙型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C41、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類(lèi)存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配

D.同一基金管理人允許兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D42、已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場(chǎng)叫做股票（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.初級(jí)市場(chǎng)

D.三級(jí)市場(chǎng)

【答案】：B43、公司增加注冊(cè)資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C44、（2017年真題）基金運(yùn)行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.3個(gè)工作日

【答案】：B45、某企業(yè)凈資產(chǎn)為1000萬(wàn)元，當(dāng)年的銷(xiāo)售收入為800萬(wàn)元，銷(xiāo)售成本為400萬(wàn)元，預(yù)計(jì)未來(lái)一年利潤(rùn)為500萬(wàn)元，市銷(xiāo)率為5，用市銷(xiāo)率計(jì)算該公司市值是（）萬(wàn)元。

A.5000

B.2500

C.2000

D.4000

【答案】：D46、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A47、下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)

D.公募證券投資基金的一個(gè)顯著特點(diǎn)是嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B48、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（）

A.2012年6月6日

B.2012年7月6日

C.2011年6月6日

D.2011年7月6日

【答案】：A49、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，同時(shí)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C50、初步盡職調(diào)查的核心是對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行（）。

A.價(jià)值判斷

B.信用評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)

D.投資分析

【答案】：A51、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

B.保護(hù)基金管理人利益

C.保證證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

D.保護(hù)投資人利益

【答案】：D52、股權(quán)投資基金實(shí)行（）監(jiān)管原則。

A.統(tǒng)一

B.適度

C.集中

D.定向

【答案】：B53、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議

【答案】：C54、（）的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

A.境外注冊(cè)設(shè)立

B.境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立

C.境外注冊(cè)境內(nèi)設(shè)立

D.境內(nèi)注冊(cè)境外設(shè)立

【答案】：A55、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯(cuò)誤的是（）。

A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交易價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東，即使不實(shí)際管理、經(jīng)營(yíng)企業(yè)，在它想要退出的時(shí)候，原始股東和管理團(tuán)隊(duì)也不得拒絕

D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買(mǎi)家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

【答案】：A56、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值估值模型的是（）

A.票據(jù)貼現(xiàn)

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)

C.股利貼現(xiàn)

D.超額收益貼現(xiàn)

【答案】：A57、投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

D.只能通過(guò)交易所進(jìn)行交易

【答案】：A58、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)

B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)

C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方

D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過(guò)程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見(jiàn)不屬于商業(yè)秘密

【答案】：D59、基金合同的當(dāng)事人包括（）。

A.基金份額持有人、基金銷(xiāo)售人與基金托管人

B.基金份額持有人、基金管理人與基金銷(xiāo)售人

C.基金份額持有人、基金監(jiān)管人與基金銷(xiāo)售人

D.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人

【答案】：D60、（）結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)，為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長(zhǎng)型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D61、誠(chéng)實(shí)守信的基本要求不包括()。

A.不得欺詐客戶

B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

C.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

D.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B62、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專(zhuān)業(yè)管理

C.投資機(jī)會(huì)

D.價(jià)格優(yōu)勢(shì)

【答案】：D63、從2008年9月起基金賣(mài)出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C64、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤(pán)股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值（）以上的為大盤(pán)股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C65、(2016年)關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購(gòu)買(mǎi)證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A66、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損

B.開(kāi)放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C.開(kāi)放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式

D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

【答案】：A67、我國(guó)混合型基金的投資對(duì)象不包括（）。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場(chǎng)工具

D.金融衍生品

【答案】：D68、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)出具意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無(wú)特殊要求

B.至少開(kāi)立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過(guò)類(lèi)似意見(jiàn)書(shū)

【答案】：A69、從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有專(zhuān)業(yè)委員會(huì)不包括（）。

A.投資決策委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.運(yùn)營(yíng)投資委員會(huì)

【答案】：D70、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專(zhuān)業(yè)的工作，其基本程序包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：B71、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見(jiàn)的股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)

【答案】：C72、以下哪項(xiàng)不是金融市場(chǎng)的主要構(gòu)成要素（）。

A.市場(chǎng)參與者

B.交易場(chǎng)所

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B73、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。

A.項(xiàng)目退出

B.投資后管理

C.募集與設(shè)立

D.投資

【答案】：B74、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B75、（2019年真題）按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A76、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（），從上市首日開(kāi)始實(shí)行。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：C77、(2017年)下列不屬于杠桿收購(gòu)基金投資對(duì)象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位

B.資本性支出較低

C.處于成長(zhǎng)中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C78、某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率是（）。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C79、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C80、公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資

B.承銷(xiāo)證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：C81、以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.II、III、IV

【答案】：A82、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。

A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D83、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A84、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

【答案】：D85、某基金宣傳材料有如下內(nèi)容：“基金單位凈值達(dá)到1.110后開(kāi)放申購(gòu)，基金公司銷(xiāo)售人員向投資者承諾基金會(huì)凈值歸一，以便投資者在同一起跑線上享受投資收益，欲購(gòu)從速。”下列表述正確的是（）。

A.在不損害投資者權(quán)益的前提下，可以使用凈值歸一作為基金推介方式

B.凈值歸一符合保護(hù)投資者原則

C.不可以使用“欲購(gòu)從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述

D.銷(xiāo)售人員的承諾不屬于業(yè)績(jī)承諾，不構(gòu)成違規(guī)承諾

【答案】：C86、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的（）。

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.特別會(huì)員

D.以上都不是

【答案】：B87、（2017年真題）投資決策輔助，是指依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，可以幫助投資方在（）方面更好地進(jìn)行各項(xiàng)投資決策。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立法人地位

B.基金股東大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.基金本身是一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的公司

D.基金公司章程是基金設(shè)立和營(yíng)運(yùn)的基本法律文件

【答案】：A89、基金的主會(huì)計(jì)責(zé)任方是（）。

A.證券投資基金

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B90、()是指貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開(kāi)放日的次日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開(kāi)放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B91、金融類(lèi)資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類(lèi)。

A.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)

B.股權(quán)類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

C.基金類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

D.證券類(lèi)和股票類(lèi)

【答案】：B92、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金管理公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投資者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】：B93、負(fù)債權(quán)益比=（）。

A.1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

B.負(fù)債/資產(chǎn)

C.所有者權(quán)益/負(fù)債

D.資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）

【答案】：D94、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.全體投資項(xiàng)目到期退出

B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

C.部分合伙人決定解散

D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營(yíng)期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營(yíng)

【答案】：C95、（2020年真題）有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

【答案】：A96、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.

A.2天

B.2個(gè)工作日

C.3天

D.3個(gè)工作日

【答案】：B97、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A98、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的論述錯(cuò)誤的是（）。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)可以前端收取，也可以后端收取

B.申購(gòu)費(fèi)可以前端收取，也要以后端收取

C.如果采用后端收費(fèi)的方式，則可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或申購(gòu)費(fèi)率

D.可以根據(jù)投資者的持有期限長(zhǎng)短分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】：D99、目前企業(yè)所得稅稅率一般為()。

A.30%

B.20%

C.15%

D.25%

【答案】：D100、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C101、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B102、關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對(duì)象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進(jìn)行套利交易

D.會(huì)出現(xiàn)大幅折價(jià)或溢價(jià)交易

【答案】：D103、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）

A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買(mǎi)家

C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售

D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入

【答案】：A104、下列屬于長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者的是（）。

A.養(yǎng)老金

B.保險(xiǎn)資金

C.主權(quán)財(cái)富基金

D.以上都是

【答案】：D105、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B106、（2017年真題）關(guān)于我國(guó)基金份額注冊(cè)登記確認(rèn)時(shí)間，如果T日是申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日，下列描述正確的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日

B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日

C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

【答案】：C107、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人召集基金年度會(huì)議

B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人開(kāi)展投資者教育

【答案】：A108、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

【答案】：C109、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）

A.銷(xiāo)售支付

B.業(yè)務(wù)系統(tǒng)維護(hù)

C.基金托管

D.估值核算

【答案】：C110、溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴(kuò)大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測(cè)

【答案】：A111、（2016年真題）崗位教育主要是通過(guò)（）來(lái)完成的。

A.職業(yè)資格測(cè)試

B.遵守職業(yè)道德守則

C.宣傳職業(yè)道德典范

D.在職培訓(xùn)

【答案】：D112、私募股權(quán)投資是指對(duì)（）的投資。

A.未上市公司

B.上市公司

C.公開(kāi)募集股票

D.私募股票

【答案】：A113、基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

B.基金資金清算

C.基金資產(chǎn)的管理

D.基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記

【答案】：B114、基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品有本質(zhì)上的不同，不包含下列哪一項(xiàng)。（）

A.目的不同

B.對(duì)投資人要求不同

C.變現(xiàn)能力不同

D.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

【答案】：D115、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對(duì)于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D116、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B117、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的指標(biāo)是（）。

A.中信債券指數(shù)

B.上證180指數(shù)

C.中證全債指數(shù)

D.滬深300指數(shù)

【答案】：D118、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。

A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金

D.不得從事股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D119、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是（）。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益較高

D.利息免稅

【答案】：C120、基金管理公司的業(yè)務(wù)包含（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】：D121、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B122、(2017年)下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額就成為基金的受益人

B.基金反映的是一種信托關(guān)系

C.投資者購(gòu)買(mǎi)股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C123、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過(guò)。

A.代表1/2以上表決權(quán)的股東

B.代表2/3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的1/2以上

D.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上

【答案】：D124、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）

A.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

B.基金研究分析人員

C.總部從事基金宣傳推介的人員

D.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理人員

【答案】：D125、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。

A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

B.它又稱(chēng)款券兩訖

C.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A126、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類(lèi)型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A127、基金客戶個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是()。

A.深度挖掘客戶需求

B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶營(yíng)銷(xiāo)資料

C.研究市場(chǎng)行情

D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A128、(2017年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。

A.采用第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果

B.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

C.對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析

D.當(dāng)面調(diào)查

【答案】：A129、()，是指目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B130、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A131、某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為（）

A.賣(mài)空交易

B.買(mǎi)空交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

【答案】：B132、(2016年)（）體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值。

A.基金監(jiān)管法律

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管的方式

D.基金監(jiān)管的基本原則

【答案】：D133、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式是指（）。

A.封閉式基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.契約型基金

【答案】：A134、下列關(guān)于投資私募基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)

【答案】：C135、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，其中（）暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

A.常規(guī)股票基金

B.混合基金

C.分級(jí)基金

D.理財(cái)基金

【答案】：C136、（）應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.股權(quán)投資基金管理人

B.股權(quán)投資基金托管人

C.股權(quán)投資基金份額持有人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A137、編制基金招募說(shuō)明書(shū)的主要目的是（）。

A.讓廣大投資者了解基金基本情況

B.證明基金管理人的專(zhuān)業(yè)資格

C.規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.明確管理人和托管人之間的關(guān)系

【答案】：A138、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)

B.投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日為證券交易所的交易日

D.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回方式

【答案】：D139、以下屬于我國(guó)證券投資基金銷(xiāo)售的方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D140、經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是（）。

A.分位數(shù)

B.中位數(shù)

C.方差

D.均值

【答案】：D141、關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止條款，表達(dá)正確的是（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無(wú)基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

B.競(jìng)業(yè)禁止條款的目標(biāo)是保障股權(quán)投資基金的利益，對(duì)目標(biāo)公司的利益則有一定損害

C.競(jìng)業(yè)禁止條款不僅可以限制員工本人生產(chǎn)與公司有競(jìng)爭(zhēng)力關(guān)系的同類(lèi)產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類(lèi)業(yè)務(wù)，也可以禁止員工勸誘其他員工從公司離職

D.競(jìng)業(yè)禁止條款只能限制在職的公司成員，對(duì)員工離職后的行為沒(méi)有約束作用

【答案】：C142、對(duì)基金宣傳材料登載該基金過(guò)往業(yè)績(jī)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的，不得登載該基金的過(guò)往業(yè)績(jī)

B.基金合同生效6個(gè)月以上，但不滿1年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

D.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效以來(lái)所有會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

【答案】：D143、(2017年)根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D144、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為了解企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況，基金管理人只能定期前往被投企業(yè)實(shí)地考察

B.基金管理人一般不通過(guò)參與企業(yè)董事會(huì)獲取信息

C.通過(guò)約定詳細(xì)的信息報(bào)送義務(wù)，基金管理人將獲取被投企業(yè)報(bào)告作為取得信息的方式

D.為保障及時(shí)了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

【答案】：C145、()是市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)

A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

【答案】：D146、如果按照個(gè)人投資所處生命周期的不同階段來(lái)選擇基金產(chǎn)品類(lèi)型，一般來(lái)說(shuō)，適合老年人的投資原則是（）。

A.首選高風(fēng)險(xiǎn)、投資周期長(zhǎng)的產(chǎn)品

B.以保值增值為目標(biāo)，選擇中高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行組合投資

C.以低風(fēng)險(xiǎn)為核心，不宜過(guò)多配置股票型基金

D.堅(jiān)持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險(xiǎn)，選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的產(chǎn)品

【答案】：C147、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買(mǎi)空賣(mài)空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B148、某股權(quán)投資基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）于2019年1月1日開(kāi)始募集，以下事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)在募集期間向投資者披露的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B149、銀行貸款是杠桿收購(gòu)中（）的融資來(lái)源。

A.級(jí)別最高、成本最高和彈性最高

B.級(jí)別最低、成本最低和彈性最低

C.級(jí)別最高、成本最低和彈性最高

D.級(jí)別最高、成本最低和彈性最低

【答案】：D150、(2017年)股權(quán)投資基金的當(dāng)事人有（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上三個(gè)選項(xiàng)都是

【答案】：D151、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避

C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避

D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

【答案】：C152、“提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。

A.售前服務(wù)

B.售中服務(wù)

C.售后服務(wù)

D.流程服務(wù)

【答案】：C153、創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C154、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)附加值模型

B.企業(yè)價(jià)值信數(shù)

C.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：B155、貨幣市場(chǎng)工具的特征不包括（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動(dòng)性高

D.交易額較小

【答案】：D156、"創(chuàng)業(yè)投資〃概念從狹義發(fā)展到廣義的標(biāo)志是（）。

A.1958年，美國(guó)小企業(yè)管理局設(shè)立"小企業(yè)投資公司計(jì)劃"

B.20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長(zhǎng)型企業(yè)

C.20世紀(jì)70年代以后，創(chuàng)業(yè)投資基金開(kāi)始將其領(lǐng)域拓展到對(duì)大型成熟企業(yè)的并購(gòu)?fù)顿Y

D.1976年KKR成立以后，開(kāi)始出現(xiàn)了專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作的并購(gòu)?fù)顿Y基金

【答案】：C157、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買(mǎi)資源

B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B158、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。

A.遠(yuǎn)程備份并且永久保存

B.云端備份并且長(zhǎng)期保存

C.異地備份并且永久保存

D.異地備份并且長(zhǎng)期保存

【答案】：D159、股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。

A.每股面值

B.股東權(quán)益總額

C.股票價(jià)格

D.每股盈余

【答案】：B160、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

【答案】：C161、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C162、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國(guó)

C.瑞士

D.德國(guó)

【答案】：B163、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B164、投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回日的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。

A.1256.25元

B.1200元

C.1243.75元

D.1250元

【答案】：C165、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.I、II、II、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

【答案】：B166、（2018年真題）目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集（）。

A.只能公募

B.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

C.只能私募

D.可以私募，也可以公募

【答案】：C167、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.時(shí)期選擇

C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D168、避險(xiǎn)策略基金的分析，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.封閉周期越長(zhǎng)，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B.保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率

C.常見(jiàn)的保本比例為70％～l00％

D.如果安全墊較小，基金將很難通過(guò)放大操作提高基金的收益。

【答案】：C169、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A170、某公司型基金X企業(yè)所得稅率為25％，投資人a為自然人，投資人b為非金融機(jī)構(gòu)類(lèi)法人企業(yè)，現(xiàn)X基金擬以股息紅利形式分配給投資人a人民幣15萬(wàn)元、投資人b人民幣25萬(wàn)元，收益均來(lái)自于境內(nèi)某已投項(xiàng)目的股息紅利，下列關(guān)于相關(guān)主體稅負(fù)描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人b所獲得的投資收益分配為已投項(xiàng)目股息紅利按X基金企業(yè)所得稅稅率扣稅后的分配，不存在雙重征稅

B.投資人a應(yīng)承擔(dān)的個(gè)人所得稅應(yīng)比照個(gè)人所得稅法的“股息、紅利所得”應(yīng)稅項(xiàng)目，選用20％稅率，由X基金代扣代繳，金額為人民幣30000元

C.投資人b應(yīng)承擔(dān)的所得稅為零

D.投資人a應(yīng)承擔(dān)的個(gè)人所得稅應(yīng)比照個(gè)人所得稅法的“個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得”應(yīng)稅項(xiàng)目。適用超額累進(jìn)稅率，由X基金代扣代繳，金額為人民幣19500元

【答案】：D171、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是（）。

A.資產(chǎn)配置

B.行業(yè)選擇

C.交叉效應(yīng)

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：D172、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全,（）不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。

A.單位

B.個(gè)人

C.任何單位或者個(gè)人

D.以上都不正確

【答案】：C173、銀行可通過(guò)（）投向非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的產(chǎn)品。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B174、(2016年)關(guān)于道德與法律的區(qū)別，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

D.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力

【答案】：B175、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)

B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

【答案】：A176、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤(rùn)和現(xiàn)金流為負(fù)，未來(lái)回報(bào)可能較高，對(duì)其估值一般采用的估值方法是()

A.相對(duì)估值法

B.清算價(jià)值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C177、下列關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)必備投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

B.具備創(chuàng)業(yè)投資專(zhuān)業(yè)能力與資金實(shí)力

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員

D.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元

【答案】：D178、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（）。

A.拓展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測(cè)試

C.識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立

D.識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A179、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的分類(lèi)介紹中，錯(cuò)誤的是（）。

A.混合基金的股票投資比例不得超過(guò)股票基金對(duì)股票投資比例的下限

B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)

C.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是公司型基金

D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C180、不屬于ETF基金合同和招募說(shuō)明書(shū)中，需明確說(shuō)明的有（）。

A.認(rèn)購(gòu)方式

B.贖回方式

C.期限

D.贖回基金份額涉及的對(duì)價(jià)種類(lèi)

【答案】：C181、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越()，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.接近；短

B.接近；長(zhǎng)

C.偏離；長(zhǎng)

D.偏離；短

【答案】：D182、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

D.面值量?jī)?yōu)先

【答案】：C183、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

【答案】：D184、(2017年)下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B185、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A186、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取（）。

A.申購(gòu)費(fèi)

B.過(guò)戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

【答案】：D187、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C188、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。

A.打包上市

B.在公開(kāi)市場(chǎng)上出售資產(chǎn)

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：A189、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）。

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C190、違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，是“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”條件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)（）審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A192、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A193、目前，我國(guó)要求股權(quán)投資基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得（）且成為（）會(huì)員。

A.基金從業(yè)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金從業(yè)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：C194、貨幣市場(chǎng)基金于每個(gè)開(kāi)放日的（）日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和基金管理人網(wǎng)站上披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B195、（2017年真題）關(guān)于各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場(chǎng)價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D196、（2021年真題）基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)，以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B197、(2017年)私募基金監(jiān)管部的職能有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。

A.實(shí)際價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.最終價(jià)值

D.期望價(jià)值

【答案】：B199、（2017年真題）下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B200、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證的分類(lèi)不包括()。

A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證

B.債權(quán)類(lèi)權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：D201、將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A202、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、金額贖回

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：A203、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.信托

C.中介服務(wù)

D.控股

【答案】：B204、王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)基金在募集期產(chǎn)生的利息10元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,凈值為1元。王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為（）元。

A.58949.1

B.58930

C.58920

D.58939.1

【答案】：D205、關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

B.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

C.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

D.基金管理人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見(jiàn)書(shū)

【答案】：A206、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。

A.審請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記一名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照一基金備案

B.名稱(chēng)確定一申請(qǐng)登記一領(lǐng)取執(zhí)照一基金備案

C.名稱(chēng)申請(qǐng)登記一核準(zhǔn)相關(guān)資料一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照一基金備案

D.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)一申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記一領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D207、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D208、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

C.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績(jī)按一定比例分配給基金管理人

D.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，不參與基金收益分配

【答案】：C209、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提（）。

A.凈資本

B.基金手續(xù)費(fèi)

C.交易傭金

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：D210、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B211、下列屬于合格投資者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D212、（）對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及公司的經(jīng)營(yíng)管理情況等因素進(jìn)行分析,以此來(lái)研究股票價(jià)值。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.基本面分析

C.行業(yè)分析

D.技術(shù)分析

【答案】：B213、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件

A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)

B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B214、目前我國(guó)股權(quán)投資基金投資者在合伙型基金中的人數(shù)限制是（）。

A.不超過(guò)50人

B.不超過(guò)200人

C.不低于50人

D.不低于200

【答案】：A215、關(guān)于深圳證券交易所的收盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

C.收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。

【答案】：B216、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.管理層回購(gòu)

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C217、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D218、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A219、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：B220、基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D221、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績(jī)基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門(mén)檻收益率設(shè)定為每年8%,按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)行8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營(yíng)期間未進(jìn)行分配。假設(shè)該基金收益分配條款中未設(shè)定追趕機(jī)制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）

A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元

B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元

C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元

D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元

【答案】：A222、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.75.13元

B.133.10元

C.82.64元

D.70.00元

【答案】：A223、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。

A.公司制

B.股份合作制

C.合伙制

D.會(huì)員制

【答案】：A224、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）

A.資產(chǎn)核算

B.所有者權(quán)益核算

C.損益核算

D.負(fù)責(zé)核算

【答案】：B225、下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是()。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)原則

D.份額贖回原則

【答案】：B226、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.基金份額分拆

D.分紅再投資

【答案】：C227、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。

A.目的不同

B.依據(jù)不同

C.性質(zhì)不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：A228、從基金公司經(jīng)營(yíng)管理的角度看,關(guān)于傘型基金的特點(diǎn)，如下錯(cuò)誤的是（）

A.不同子基金均隸屬于—個(gè)總契約和總體管理框架，可以很大程度地簡(jiǎn)化管理。

B.在諸如基金的托管、審計(jì)、法律服務(wù)、管理團(tuán)隊(duì)等方面享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而降低設(shè)立及管理—只新基金的成本

C.它具有強(qiáng)大的擴(kuò)張功能，包括基金品種上的擴(kuò)張及基金銷(xiāo)售地區(qū)上的擴(kuò)張

D.采取單—結(jié)構(gòu)比傘型結(jié)構(gòu)具有優(yōu)勢(shì)

【答案】：D229、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異不包括（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同

C.投資主體要求不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C230、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

B.對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

C.對(duì)于有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

【答案】：B231、于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較

D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性

【答案】：C232、上交所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；深交所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)或未進(jìn)行收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。上述說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C233、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指（）。

A.防火墻原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：B234、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A235、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.權(quán)益

D.以上都是

【答案】：D236、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D237、下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

B.采用影子定價(jià)是為了避免不同方法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況

【答案】：C238、盡職調(diào)查方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D239、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者

B.基金銷(xiāo)售人員可以根據(jù)過(guò)往業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突

D.基金銷(xiāo)售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

【答案】：B240、投資者的ETF份額認(rèn)購(gòu)方式不包括（）。

A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C.基金份額認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：C241、下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式是（）。

A.定價(jià)委托成交

B.點(diǎn)擊成交

C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)

D.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交

【答案】：A242、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬?

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C243、關(guān)于最大回撤，以下說(shuō)法不正確的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C244、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）。

A.為了滿足規(guī)避未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言比較靈活

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)通常為大宗商品和農(nóng)產(chǎn)品以及外匯和利率等金融工具

D.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

【答案】：D245、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金與特點(diǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得兼任，是出于（）考慮

A.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

D.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類(lèi)

【答案】：A246、(2016年)保本基金起源于（）。

A.英國(guó)

B.美國(guó)

C.荷蘭

D.日本

【答案】：B247、(2017年)私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況的期限是（）。

A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)

B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)

C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)

D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)

【答案】：C248、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯(cuò)誤的是（）

A.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

B.優(yōu)先股持有者無(wú)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

C.優(yōu)先股的股息率是隨市場(chǎng)變化的

D.優(yōu)先股一般無(wú)表決權(quán)

【答案】：C249、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

【答案】：B250、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說(shuō)法（）。

A.錯(cuò)誤

B.正確

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：B251、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買(mǎi)資源

B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B252、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C253、《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》于（）年9月提出了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的整合概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

【答案】：B254、（2016年真題）基