2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：A2、關(guān)于普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.符合一定條件的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)不能拒絕轉(zhuǎn)化。

B.符合一定條件的專業(yè)投資者，可以書(shū)面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

C.普通投資者和專業(yè)投資者在—定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

D.普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

【答案】：A3、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金

B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金

D.慈善基金作為投資人投資于私募基金

【答案】：C4、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A5、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容（）

A.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

D.定期或不定期報(bào)送檢查工作報(bào)告

【答案】：D6、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D7、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人的高級(jí)管理人員

【答案】：A8、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開(kāi)譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C9、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)

C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開(kāi)展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金

【答案】：B10、保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確引入（）。

A.基金的運(yùn)作方式

B.保本策略

C.保本保障機(jī)制

D.資產(chǎn)配置方式

【答案】：C11、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出

D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C12、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià),認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.通過(guò)與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

C.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：D13、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤

B.以基金持有的股票價(jià)值-成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型

C.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定

D.通過(guò)投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)

【答案】：D14、在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D15、期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

【答案】：B16、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D17、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)

B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)

C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】：B18、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過(guò)10年，投資業(yè)績(jī)表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績(jī)登載，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D19、參考國(guó)際證監(jiān)會(huì)的基本原則，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管的替代

B.投資者教育沒(méi)有固定形式

C.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

D.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

【答案】：A20、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)和贖回登記及款項(xiàng)支付的說(shuō)法，正確的是（）。

A.申購(gòu)采用部分繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購(gòu)不成功

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每?jī)蓚€(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，按照其約定

C.投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)

D.基金管理人最遲于開(kāi)始對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整前2工作日至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告

【答案】：C21、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過(guò)程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個(gè)月的過(guò)往業(yè)績(jī)

B.通過(guò)微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測(cè)基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

【答案】：D22、有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中,有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

【答案】：C23、（）是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D24、即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別在于（）。

A.計(jì)息方式不同

B.收益不同

C.計(jì)息日起點(diǎn)不同

D.適用的債券種類不同

【答案】：C25、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒(méi)有價(jià)格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】：D26、關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大

D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

【答案】：A27、(2016年)國(guó)際成熟市場(chǎng)的保本投資策略目前較多采用（）進(jìn)行操作。

A.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B.衍生金融工具

C.浮動(dòng)比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

【答案】：B28、（2017年真題）在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人過(guò)半數(shù)

B.全體合伙人2／3以上

C.全體合伙人

D.全體合伙人1／3以上

【答案】：C29、在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司

C.交易對(duì)手方

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B30、基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.確保股東獲得投資收益

【答案】：D31、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益

B.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

C.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

【答案】：B32、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

【答案】：B33、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B34、（2017年真題）基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的基金宣傳推介材料的報(bào)送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B35、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí)，股權(quán)投資基金需估算（）點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。

A.基金存續(xù)到期

B.目標(biāo)公司退出

C.目標(biāo)公司IPO

D.目標(biāo)公司被并購(gòu)

【答案】：B36、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】：C37、關(guān)于對(duì)基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”的職業(yè)道德要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.持證上崗

C.客戶利益最大化

D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

【答案】：C38、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

D.收藏品

【答案】：B39、投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C40、股票可以依法自由的進(jìn)行交易，體現(xiàn)了股票（）的特征。

A.參與性

B.流動(dòng)性

C.收益性

D.交易性

【答案】：B41、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C42、關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A.期貨合約比遠(yuǎn)期臺(tái)約的實(shí)物交割比例低

B.期貨合約和運(yùn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主

D.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A43、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時(shí)代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報(bào)，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說(shuō)法正確的是（）。

A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德

C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的

D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

【答案】：A44、基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)包括（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C45、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動(dòng)的重點(diǎn)說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)充分了解投資者，建議投資者進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置

B.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

C.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

D.對(duì)投資者進(jìn)行產(chǎn)品營(yíng)銷

【答案】：D46、股權(quán)投資基金在募集過(guò)程中的投資冷靜期，以下表述正確的是（）。

A.最少24個(gè)小時(shí)

B.最多24個(gè)小時(shí)

C.最多72個(gè)小時(shí)

D.最少72個(gè)小時(shí)

【答案】：A47、下列股權(quán)投資基金，沒(méi)有按組織形式劃分的是（）。

A.公司型基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.合伙型基金

D.契約型基金

【答案】：B48、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立

B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式

C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力

D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

【答案】：D49、投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.不動(dòng)產(chǎn)基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：A50、下面不屬于基金信息披露的內(nèi)容方面遵循的原則的是（）。

A.準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性

C.規(guī)范性

D.完整性

【答案】：C51、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資組合平均剩余期限

B.跟蹤誤差

C.融資比例

D.浮動(dòng)利率債券投資情況

【答案】：B52、(2017年)目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括（）。

A.管理人自建和委托其他機(jī)構(gòu)作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的混合模式

B.基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

C.委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

【答案】：C53、關(guān)于基金的平均收益率,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.與算術(shù)平均收益率相比,幾何平均收益率可以反映真實(shí)的收益情況

C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

D.一般來(lái)說(shuō),幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率

【答案】：D54、基金協(xié)會(huì)鼓勵(lì)最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見(jiàn)書(shū)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B55、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.10；10

B.10；15

C.15；15

D.15；20

【答案】：C56、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員

C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等

D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得

【答案】：D57、發(fā)行市場(chǎng)的作用不包括下列哪項(xiàng)（）

A.為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì)

B.為資金供給者提供投資機(jī)會(huì)

C.實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化

D.促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

【答案】：A58、以下關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的描述正確的是（）。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作

B.契約型基金、公司型基金與合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

C.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.合伙型基金在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請(qǐng)納稅登記

【答案】：C59、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D60、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D61、基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

【答案】：B62、（2016年真題）基金管理人的股東、實(shí)際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不可以采取的措施是（）。

A.責(zé)令其限期改正

B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C.沒(méi)收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：C63、(2017年)關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫(kù)密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開(kāi)發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問(wèn)控制

【答案】：C64、(2017年)關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止

B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止

C.被基金份額持有人大會(huì)解任的基金托管人職責(zé)終止

D.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤，基金托管人職責(zé)終止

【答案】：D65、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C66、基金管理人整改后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.7日

C.2周

D.1個(gè)月

【答案】：A67、（）負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，同時(shí)監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.投資者

D.基金保管人

【答案】：B68、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B69、（2017年真題）某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D70、利潤(rùn)表上半部分反應(yīng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其分界點(diǎn)是（）。

A.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.利潤(rùn)總額

C.主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)

D.凈利潤(rùn)

【答案】：A71、明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.內(nèi)部控制大綱

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：C72、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C73、基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括（）。

A.基金財(cái)務(wù)狀況

B.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

C.持有人戶數(shù)

D.基金投資組合報(bào)告

【答案】：B74、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B75、由于（）的成交與交割之間幾乎沒(méi)有時(shí)間間隔，因而對(duì)交易雙方來(lái)說(shuō)，利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)很小。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)

B.期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

【答案】：A76、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)由（）簽字確認(rèn)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C77、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）個(gè)月。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】：B78、(2017年)下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A79、基金N與基金M具有相同的貝塔值基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾比率（）。

A.大于基金M的兩倍

B.等于基金M的特雷諾指數(shù)

C.小于基金M的兩倍

D.是基金M的兩倍

【答案】：A80、（）《信托法》正式施行。

A.2001年9月1日

B.2001年11月1日

C.2001年12月1日

D.2001年10月1日

【答案】：D81、關(guān)于有效市場(chǎng)理論和被動(dòng)投資，以下表述正確的是()

A.在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，基本面分析方法仍是有效的

B.在現(xiàn)實(shí)中，被動(dòng)投資和主動(dòng)投資是完全對(duì)立的，不存在介于二者之間的投資策略

C.被動(dòng)投資者認(rèn)為除了靠一時(shí)的運(yùn)氣之外，系統(tǒng)性的跑贏市場(chǎng)是不可能的

D.在強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，主動(dòng)投資仍能獲得超額收益

【答案】：C82、下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是()。

A.幣種不同

B.申購(gòu)和贖回登記不同

C.申購(gòu)與贖回渠道不同

D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同

【答案】：C83、基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間()個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D84、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

【答案】：C85、對(duì)于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額()的贖回費(fèi)用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%

【答案】：B86、（）是圍繞投資人需求而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。

A.基金客戶服務(wù)形式

B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范

C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介

D.基金客戶服務(wù)步驟

【答案】：C87、普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。

A.資產(chǎn)累計(jì)凈值

B.份額累計(jì)凈值

C.份額凈值

D.資產(chǎn)凈值

【答案】：A88、以下不屬于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟的是（）

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）

C.計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CFt）

D.計(jì)算目標(biāo)公司的企業(yè)價(jià)值或者股權(quán)價(jià)值

【答案】：D89、開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C90、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D91、（2020年真題）通過(guò)直接或間接方式，主要投資處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的基金包括（）

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III、IV

D.I、III

【答案】：A92、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETF

B.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)

C.采用封閉式運(yùn)作方法

D.可以在場(chǎng)外申購(gòu)或者贖回

【答案】：C93、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()。

A.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

B.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

C.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

D.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

【答案】：A94、（）是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權(quán)合約

【答案】：A95、在確定基金服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B96、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)申購(gòu)和贖回的限制不同

B.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同

C.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同

D.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同

【答案】：B97、關(guān)于開(kāi)放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額數(shù)量不固定

B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)

D.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

【答案】：D98、（2018年真題）公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C99、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B100、關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)

B.成熟市場(chǎng)的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場(chǎng)的股票買賣價(jià)差則較大

C.買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的

D.一般來(lái)講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大

【答案】：D101、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A102、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以（）對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國(guó)境外，人民幣

B.中國(guó)境內(nèi)，人民幣

C.中國(guó)境內(nèi)，外幣

D.中國(guó)境外，外幣

【答案】：B103、股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)基金的分類是按（）進(jìn)行劃分的。

A.運(yùn)作方式不同

B.法律形式不同

C.投資對(duì)象不同

D.投資理念不同

【答案】：C104、在金融市場(chǎng)的主要構(gòu)成要素中，以主要資金供應(yīng)者身份參與金融市場(chǎng)的是（）。

A.企業(yè)

B.個(gè)人居民

C.政府

D.金融機(jī)構(gòu)

【答案】：B105、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.營(yíng)銷權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

【答案】：D106、（）是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

A.基金的募集

B.基金的發(fā)售

C.基金的申購(gòu)

D.基金的認(rèn)購(gòu)

【答案】：A107、(2016年)投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B108、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B109、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購(gòu)和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B110、下列關(guān)于我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.“賣者有責(zé)、買者自負(fù)”的行業(yè)基礎(chǔ)文化有待形成

B.與國(guó)際一流資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)相比，我國(guó)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)仍存在不小的差距

C.核心競(jìng)爭(zhēng)力、誠(chéng)信守規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制能力比較完善

D.法律及監(jiān)管框架、監(jiān)管能力有待完善和提高

【答案】：C111、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化

B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為

C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁

D.要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)

【答案】：C112、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的意義在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A113、對(duì)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報(bào)備

D.以上都是

【答案】：D114、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.0.15％

B.0.25％

C.0.5％

D.0.75％

【答案】：B115、基金銷售人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或基金公司

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或銷售機(jī)構(gòu)

D.基金公司或基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D116、(2017年)關(guān)于加權(quán)平均條款，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.加權(quán)平均條款將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素

B.加權(quán)平均條款考慮了新增出資額的價(jià)格，但是沒(méi)有考慮融資額度

C.“加權(quán)”即指考慮新增出資額數(shù)量的權(quán)重

D.與完全棘輪條款相比，加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受

【答案】：B117、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）渠道推介股權(quán)投資基金。

A.公開(kāi)出版資料

B.電臺(tái)廣告

C.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座

D.戶外廣告

【答案】：C118、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約()。

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】：C119、()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

A.客戶至上

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：A120、（）稱為企業(yè)的“第一會(huì)計(jì)報(bào)表”。

A.所有者權(quán)益變動(dòng)表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：D121、下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記

C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D.部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：C122、下列對(duì)大宗商品投資的描述錯(cuò)誤的是（）

A.具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售

C.具有商品屬性

D.用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品

【答案】：B123、獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組對(duì)基金管理中的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)提供的評(píng)估報(bào)告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D124、從運(yùn)作模式而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D125、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】：C126、欺詐的方式主要有虛假陳述和（）

A.舞弊行為

B.重大遺漏

C.涂改

D.夸大利益

【答案】：A127、（）需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.日常檢查

C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

D.年度檢查

【答案】：C128、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括（）。

A.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

C.通過(guò)專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：A129、（）是境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)發(fā)行的，僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通的短期債務(wù)工具。

A.短期政府債券

B.短期融資券

C.回購(gòu)協(xié)議

D.銀行承兌匯票

【答案】：B130、以下關(guān)于RQFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等香港子公司或注冊(cè)地以及主要經(jīng)營(yíng)地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)可參與RQFII試點(diǎn)

B.RQFII是指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

D.目前RQFII試點(diǎn)局限于新加坡市場(chǎng)和倫敦市場(chǎng)

【答案】：D131、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

D.銷售費(fèi)用預(yù)算

【答案】：D132、貨幣市場(chǎng)基金是指基金資產(chǎn)（）投資于貨幣市場(chǎng)工具。

A.60%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：D133、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突應(yīng)采取的措施，以下表述正確的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格分賬管理

B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務(wù)職能進(jìn)行分離，該托管人也不得被委托擔(dān)任同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的投資者財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：A134、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（）。

A.書(shū)面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局

B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料

D.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)

【答案】：C135、()表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。

A.幣值

B.貼現(xiàn)

C.終值

D.現(xiàn)值

【答案】：C136、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于（）萬(wàn)元人民幣?

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A137、（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.各業(yè)務(wù)部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.公司經(jīng)理層

D.公司管理層

【答案】：C138、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)，不包括如下哪一項(xiàng)（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.審核投資策略

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B139、基金信息披露的原則中，下列不屬于披露形式上應(yīng)遵循的原則是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則

【答案】：D140、私募基金募集過(guò)程中，在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說(shuō)明的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】：B141、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。

A.日本

B.美國(guó)

C.瑞士

D.德國(guó)

【答案】：B142、股權(quán)投資基金的估值方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C143、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，下列說(shuō)法正確的是()。

A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的

B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開(kāi)獲得的信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的

C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開(kāi)獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的

【答案】：D144、根據(jù)我國(guó)的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指（）。

A.股權(quán)占基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東

B.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例90%的股東

C.股權(quán)占基金管理公司股權(quán)比例最高的股東

D.股權(quán)不低于基金管理公司股權(quán)比例25%的股東

【答案】：A145、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.臨時(shí)性

【答案】：C146、（2016年真題）關(guān)于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C147、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A148、私募投資基金對(duì)個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.300

D.500

【答案】：C149、目前,我國(guó)（）開(kāi)辦上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C150、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B151、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.勞務(wù)

C.貨幣資金

D.無(wú)形資產(chǎn)

【答案】：C152、股權(quán)投資協(xié)議里的常見(jiàn)條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D153、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員

B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員

C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)

D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員

【答案】：A154、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。

A.排他性條款

B.監(jiān)管條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

【答案】：C155、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

【答案】：B156、以下投資工具中，屬于間接投資工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D157、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照（）買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

A.約定價(jià)格

B.未來(lái)市場(chǎng)

C.市場(chǎng)價(jià)格

D.資產(chǎn)價(jià)值

【答案】：A158、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】：D159、A基金公司首發(fā)某開(kāi)放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)”，請(qǐng)問(wèn)此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的哪個(gè)特點(diǎn)？（）

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.信息透明

【答案】：A160、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.提議召開(kāi)董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

【答案】：A161、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見(jiàn)的投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)

D.投資者一般都會(huì)參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

【答案】：D162、(2017年)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。

A.審批制

B.配額制

C.核準(zhǔn)制

D.注冊(cè)制

【答案】：D163、按股票市值的大小分類的股票類型不包括（）。

A.大盤股

B.小盤股

C.中盤股

D.藍(lán)籌股

【答案】：D164、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標(biāo)準(zhǔn)差最接近（）。

A.6.08％

B.5.60％

C.3.05％

D.2.80％

【答案】：A165、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場(chǎng)組合

D.股票分析模型

【答案】：B166、公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入，免稅收入，各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額為（）

A.當(dāng)前利潤(rùn)

B.凈收入

C.應(yīng)納稅額

D.應(yīng)納稅所得額

【答案】：D167、關(guān)于股票和股票基金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來(lái)評(píng)判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

【答案】：C168、新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。

A.正;正

B.負(fù);正

C.正;負(fù)

D.負(fù);負(fù)

【答案】：B169、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

【答案】：A170、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是

A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒(méi)有贖回條款的一般債券更低

B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使

C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間

D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利

【答案】：C171、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。

A.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)

B.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零

C.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

D.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)與配股價(jià)的差額估值

【答案】：C172、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.所有者權(quán)益表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：B173、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1；50%

B.1；70%

C.2；50%

D.2；70%

【答案】：D174、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括（）。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.分級(jí)結(jié)算制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：B175、關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是（）。

A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

B.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

C.基金賬戶開(kāi)戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶

【答案】：C176、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D177、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金不具有獨(dú)立的法人地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)

【答案】：D178、（），與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。

A.2012年6月

B.2013年6月

C.2012年7月

D.2013年7月

【答案】：B179、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示

D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

【答案】：A180、(2017年)關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資

B.聯(lián)接基金提供了銀行、證券公司場(chǎng)外、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF

【答案】：C181、基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括（）。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.做好客戶的參謀

C.通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

D.以上都是

【答案】：D182、（2017年真題）基金資產(chǎn)保管方面的信息披露屬于（）的義務(wù)。

A.基金托管人

B.基金聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：A183、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D184、基金市場(chǎng)的參與主體不包括()。

A.中國(guó)銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】：A185、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.尚未公開(kāi)的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B.尚未公開(kāi)的上市公司股息分配計(jì)劃

C.尚未公開(kāi)的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.尚未公開(kāi)的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

【答案】：D186、基金管理人的信息披露事項(xiàng)不涉及（）環(huán)節(jié)。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投資運(yùn)作

D.總值披露

【答案】：D187、QDⅡ基金定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C188、QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

B.實(shí)行QDII機(jī)制有利于減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDII機(jī)制有利于支持香港、澳門和臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

D.在法律方面，通過(guò)實(shí)施QDII制度，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)能夠促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

【答案】：C189、以下各項(xiàng)內(nèi)容中屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C190、依據(jù)法律形式的不同，基金可以分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.在岸基金和離岸基金

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

D.股票型基金和債券型基金

【答案】：A191、(2017年)ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開(kāi)市后

D.每日開(kāi)市前

【答案】：D192、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A193、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

B.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行

C.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行

D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債

【答案】：B194、(2017年)下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限短、流動(dòng)較好

B.專業(yè)性較差

C.收益波動(dòng)性較高

D.投后管理較少

【答案】：C195、另類投資產(chǎn)品（）的問(wèn)題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。

A.杠桿率較高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動(dòng)性較差

D.信息不對(duì)稱

【答案】：C196、申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知（）并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D197、關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A198、（2016年真題）在證券市場(chǎng)交易中，（）是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

A.投資需求

B.信息不對(duì)稱

C.投機(jī)需求

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：B199、公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從（）中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.可供分配收益

B.基金的投資收益

C.基金財(cái)產(chǎn)

D.管理基金的報(bào)酬

【答案】：D200、關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置，以下表述正確的是（）。

A.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議

B.投資決策委員會(huì)向交易部下達(dá)交易指令

C.交易部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，負(fù)責(zé)建立股票池，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議

D.投資部是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

【答案】：A201、我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

D.基金資金清算

【答案】：D202、股權(quán)投資基金管理人通常是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D203、以下選項(xiàng)中，不屬于證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)的是()。

A.制定基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告

C.指導(dǎo)和管理基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：C204、目前，國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象不包括（）

A.大學(xué)基金會(huì)

B.社會(huì)保障基金

C.母基金

D.富有的個(gè)人或家族

【答案】：B205、對(duì)（）的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

A.基金管理人

B.基金產(chǎn)品

C.基金投資人

D.以上都是

【答案】：D206、TF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D207、（2016年真題）以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

【答案】：D208、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長(zhǎng)基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D209、基金銷售適用性管理制度的必要內(nèi)容不包含（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

C.對(duì)基金銷售人員進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

【答案】：C210、(2016年)基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議

D.招募說(shuō)明書(shū)草案

【答案】：C211、下列不屬于分級(jí)基金份額的是（）。

A.A類份額

B.B類份額

C.母基金份額

D.子基金份額

【答案】：D212、我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券期限最短為（）年，最長(zhǎng)為（）年，自發(fā)行結(jié)束后（）個(gè)月才能轉(zhuǎn)換成公司股票。

A.2:2:3

B.2:4:6

C.1:6:6

D.1:5:3

【答案】：C213、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購(gòu)權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.都有可能

【答案】：A214、對(duì)于尚在積極開(kāi)拓市場(chǎng)的成長(zhǎng)型被投企業(yè)股權(quán)投資基金對(duì)其經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的監(jiān)控應(yīng)側(cè)重于成長(zhǎng)指標(biāo),成長(zhǎng)指標(biāo)不包括（）

A.新市場(chǎng)進(jìn)入

B.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

C.市場(chǎng)占有率

D.銷售額增長(zhǎng)

【答案】：C215、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。

A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案

B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決

C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料

D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B216、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.破產(chǎn)清算

【答案】：A217、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問(wèn)卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：A218、在合伙型基金合同中，與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，（）的約定也為必備內(nèi)容。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D219、基金宣傳推介材料禁止使用（）。

A.基金合同生效不足六個(gè)月的基金業(yè)績(jī)

B.基金合同生效十年以上的基金業(yè)績(jī)

C.基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)

D.以證券市場(chǎng)有代表性的指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)

【答案】：A220、基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）

A.從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員

B.基金研究分析人員

C.總部從事基金宣傳推介的人員

D.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員

【答案】：D221、基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)()負(fù)責(zé)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A222、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)督

【答案】：A223、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都正確

【答案】：D224、（2016年真題）甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營(yíng)信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C225、基金管理人既應(yīng)當(dāng)載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，又應(yīng)當(dāng)載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法的是（）。

A.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同、公告

C.招募說(shuō)明書(shū)、公告

D.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、公告

【答案】：C226、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容不包括從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的（）的金額。

A.基金銷售服務(wù)費(fèi)

B.管理費(fèi)

C.托管費(fèi)

D.基金銷售費(fèi)用

【答案】：D227、CAPM利用()來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B228、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資需要完成相關(guān)審批或備案程序，上述涉及的審批備案機(jī)關(guān)不包括（）。

A.外匯局

B.商務(wù)部

C.工商總局

D.國(guó)家發(fā)展改革委

【答案】：C229、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)必須（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D230、下列屬于貨幣市場(chǎng)基金的作用的是（）。

A.便于進(jìn)行長(zhǎng)期投資

B.便于進(jìn)行短期投資

C.長(zhǎng)期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

D.短期投資和現(xiàn)金管理的理想工具

【答案】：D231、股權(quán)投資基金投資顧問(wèn)及其從業(yè)人員從事投資顧問(wèn)活動(dòng)，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A232、（2016年真題）在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B233、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.基金管理人

B.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

【答案】：D234、(2017年)下列不屬于投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

B.收入

C.凈利潤(rùn)

D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

【答案】：A235、(2016年)債券市場(chǎng)不包括（）。

A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

B.公司債券的流通市場(chǎng)

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D236、如果基金在募集中超過(guò)了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對(duì)公發(fā)行

C.公開(kāi)發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C237、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.A:次2個(gè)交易日

B.B:當(dāng)日

C.C:次1個(gè)交易日

D.D:下1個(gè)節(jié)假日前

【答案】：C238、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A239、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D240、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算

B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定

D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：C241、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)需滿足的條件為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C242、下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D243、美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A244、基金募集過(guò)程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B245、（2016年真題）世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B246、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。

A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果

B.推介符合適用性原則的基金

C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

D.介紹基金產(chǎn)品

【答案】：C247、公司型基金合同中的投資事項(xiàng)不包括（）。

A.投資運(yùn)作方式

B.應(yīng)列明托管具體事項(xiàng)

C.投資決策程序

D.投資風(fēng)險(xiǎn)防范

【答案】：B248、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D249、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。

A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息

B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

C.歷史會(huì)重演

D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

【答案】：D250、在經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)上，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)源于（）。

A.給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

B.買賣證券的價(jià)差收益

C.辦理投資業(yè)務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)

D.投資證券的投資所得

【答案】：A251、回售權(quán)條款帶來(lái)的股東權(quán)利是（）。

A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意

B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買

C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)

D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)

【答案】：C252、目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。

A.基金份額持有人

B.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C253、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。

A.任何組織形式的基金

B.合伙型基金

C.公司