2017內(nèi)審員培訓(xùn)試卷(答案版)一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.根據(jù)ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，以下哪項(xiàng)不是質(zhì)量管理體系的核心概念？A.過(guò)程方法B.風(fēng)險(xiǎn)思維C.持續(xù)改進(jìn)D.客戶(hù)投訴率答案：D2.內(nèi)部審核的“獨(dú)立性”要求主要體現(xiàn)在：A.審核員由最高管理者直接任命B.審核員不審核自己負(fù)責(zé)的工作C.審核結(jié)論僅向管理者代表匯報(bào)D.審核計(jì)劃無(wú)需受審部門(mén)確認(rèn)答案：B3.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“組織環(huán)境”條款（4.1）要求組織確定：A.質(zhì)量管理體系的范圍B.影響其實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的內(nèi)外部因素C.顧客的具體要求D.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額答案：B4.以下哪項(xiàng)是審核證據(jù)的有效形式？A.受審人員的口頭承諾B.未簽字的檢驗(yàn)記錄C.現(xiàn)場(chǎng)觀察到的設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)D.審核員的主觀推測(cè)答案：C5.不符合項(xiàng)報(bào)告中必須包含的內(nèi)容是：A.受審部門(mén)的整改計(jì)劃B.審核員的個(gè)人建議C.不符合的事實(shí)描述D.對(duì)責(zé)任人的處罰措施答案：C6.過(guò)程方法的核心是：A.將活動(dòng)和相關(guān)資源作為過(guò)程進(jìn)行管理B.僅關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程的輸出C.忽略過(guò)程間的相互作用D.以結(jié)果為導(dǎo)向，不關(guān)注過(guò)程控制答案：A7.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“領(lǐng)導(dǎo)作用”條款（5.1）要求最高管理者：A.親自參與所有過(guò)程的操作B.確保質(zhì)量方針與組織戰(zhàn)略一致C.每月召開(kāi)質(zhì)量分析會(huì)D.直接處理客戶(hù)投訴答案：B8.內(nèi)部審核的啟動(dòng)階段，首要工作是：A.編制審核檢查表B.確定審核目的和范圍C.選擇審核組成員D.與受審部門(mén)溝通日程答案：B9.以下哪項(xiàng)屬于“支持”條款（第7章）的要求？A.產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定B.基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)C.過(guò)程運(yùn)行的策劃D.管理評(píng)審的實(shí)施答案：B10.審核中發(fā)現(xiàn)某車(chē)間未按文件規(guī)定對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期保養(yǎng)，此不符合屬于：A.體系性不符合B.實(shí)施性不符合C.效果性不符合D.觀察項(xiàng)答案：B11.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“績(jī)效評(píng)價(jià)”條款（第9章）不包括：A.顧客滿(mǎn)意B.內(nèi)部審核C.管理評(píng)審D.過(guò)程運(yùn)行控制答案：D12.審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)某檢驗(yàn)員未按作業(yè)指導(dǎo)書(shū)要求進(jìn)行全尺寸檢驗(yàn)，僅做了外觀檢查，此事實(shí)應(yīng)記錄為：A.“檢驗(yàn)員未執(zhí)行全檢”B.“2023年5月10日10:00，機(jī)加工車(chē)間檢驗(yàn)員張某（工號(hào)007）在檢驗(yàn)編號(hào)為A001的零件時(shí)，未按《零件檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》（文件編號(hào)WI003）第3.2條要求進(jìn)行全尺寸測(cè)量，僅檢查了外觀”C.“檢驗(yàn)過(guò)程存在漏洞”D.“檢驗(yàn)員操作不規(guī)范”答案：B13.以下哪項(xiàng)是“改進(jìn)”條款（第10章）的要求？A.糾正措施B.資源提供C.能力培訓(xùn)D.產(chǎn)品防護(hù)答案：A14.內(nèi)部審核的“客觀性”要求審核員：A.基于證據(jù)得出結(jié)論B.優(yōu)先考慮受審部門(mén)的解釋C.忽略輕微不符合D.以歷史表現(xiàn)評(píng)價(jià)當(dāng)前績(jī)效答案：A15.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“運(yùn)行”條款（第8章）的核心是：A.確保產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足要求B.制定質(zhì)量方針C.實(shí)施管理評(píng)審D.分析顧客反饋答案：A16.審核計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容不包括：A.審核目的和范圍B.審核組成員及分工C.受審部門(mén)的整改期限D(zhuǎn).審核的時(shí)間安排答案：C17.以下哪項(xiàng)是“策劃”條款（第6章）的要求？A.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施B.基礎(chǔ)設(shè)施的提供C.內(nèi)部審核的實(shí)施D.不合格輸出的控制答案：A18.審核中發(fā)現(xiàn)某文件的版本為2010年發(fā)布，而現(xiàn)行有效版本是2016年，此不符合屬于：A.文件失效B.記錄缺失C.資源不足D.溝通不暢答案：A19.內(nèi)部審核的“系統(tǒng)性”體現(xiàn)在：A.僅關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程B.按計(jì)劃覆蓋所有條款和部門(mén)C.由單一審核員完成所有審核D.不記錄審核發(fā)現(xiàn)答案：B20.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“術(shù)語(yǔ)和定義”條款（第3章）的作用是：A.統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)中使用的術(shù)語(yǔ)含義B.規(guī)定組織的內(nèi)部術(shù)語(yǔ)C.解釋行業(yè)專(zhuān)用詞匯D.替代組織的文件術(shù)語(yǔ)答案：A二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共30分，少選、錯(cuò)選均不得分）1.內(nèi)部審核的目的包括：A.驗(yàn)證質(zhì)量管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性B.評(píng)價(jià)體系運(yùn)行的有效性C.識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)D.處罰不符合項(xiàng)責(zé)任人答案：ABC2.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的核心條款包括：A.組織環(huán)境（4.1）B.領(lǐng)導(dǎo)作用（5.1）C.產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（舊版7.17.5）D.改進(jìn)（10.1）答案：ABD（注：2015版整合了“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”為“運(yùn)行”，故C為舊版表述）3.審核證據(jù)的來(lái)源包括：A.查閱文件和記錄B.現(xiàn)場(chǎng)觀察C.與人員訪談D.審核員的經(jīng)驗(yàn)推斷答案：ABC4.不符合項(xiàng)的分類(lèi)通常包括：A.嚴(yán)重不符合B.一般不符合C.觀察項(xiàng)D.體系性不符合答案：ABC（注：“體系性不符合”屬于嚴(yán)重不符合的一種類(lèi)型，非獨(dú)立分類(lèi)）5.審核員應(yīng)具備的能力包括：A.理解ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求B.掌握審核技巧（如抽樣、提問(wèn)）C.熟悉受審部門(mén)的業(yè)務(wù)流程D.具備管理高層的決策能力答案：ABC6.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”要求組織：A.識(shí)別可能影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)B.采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)C.僅關(guān)注質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，忽略其他風(fēng)險(xiǎn)D.定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性答案：ABD7.審核報(bào)告應(yīng)包含的內(nèi)容有：A.審核目的、范圍和依據(jù)B.不符合項(xiàng)匯總及分布C.審核結(jié)論（體系符合性、有效性評(píng)價(jià)）D.受審部門(mén)的整改計(jì)劃細(xì)節(jié)答案：ABC8.以下屬于“領(lǐng)導(dǎo)作用”的具體表現(xiàn)有：A.制定質(zhì)量方針并確保其溝通B.分配質(zhì)量管理體系的職責(zé)和權(quán)限C.提供必要的資源（如人員、設(shè)備）D.親自操作生產(chǎn)設(shè)備答案：ABC9.審核準(zhǔn)備階段的工作包括：A.制定審核計(jì)劃B.編制審核檢查表C.召開(kāi)首次會(huì)議D.確定審核準(zhǔn)則答案：ABD10.以下哪些情況可視為“有效溝通”？A.質(zhì)量方針在公司公告欄張貼B.車(chē)間主任向員工口頭傳達(dá)新的檢驗(yàn)要求并確認(rèn)理解C.管理評(píng)審報(bào)告僅由管理者代表存檔D.客戶(hù)投訴處理結(jié)果通過(guò)郵件反饋給客戶(hù)答案：ABD三、判斷題（每題1分，共10分，正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）1.內(nèi)部審核必須覆蓋ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的所有條款，不可刪減。（）答案：×（注：允許刪減第8章“運(yùn)行”中的部分條款，需滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)1.2的條件）2.審核員可以審核自己負(fù)責(zé)的工作，只要具備相關(guān)知識(shí)。（）答案：×（注：需保持獨(dú)立性，避免利益沖突）3.不符合項(xiàng)的整改只需糾正問(wèn)題本身，無(wú)需分析根本原因。（）答案：×（注：需采取糾正措施，消除根本原因）4.質(zhì)量方針應(yīng)定期評(píng)審，但無(wú)需與組織的戰(zhàn)略方向一致。（）答案：×（注：標(biāo)準(zhǔn)5.2.1要求質(zhì)量方針與戰(zhàn)略方向一致）5.審核證據(jù)必須是書(shū)面的，口頭陳述不能作為證據(jù)。（）答案：×（注：口頭陳述可作為證據(jù)，但需與其他證據(jù)佐證）6.過(guò)程方法要求關(guān)注過(guò)程的輸入、活動(dòng)和輸出，以及過(guò)程間的相互作用。（）答案：√7.管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括改進(jìn)措施，但無(wú)需涉及資源需求。（）答案：×（注：標(biāo)準(zhǔn)9.3.3要求輸出包括資源需求）8.設(shè)備的校準(zhǔn)記錄屬于“支持”條款（第7章）的要求。（）答案：√（注：7.1.5監(jiān)視和測(cè)量資源）9.內(nèi)部審核的結(jié)論應(yīng)明確說(shuō)明質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有效。（）答案：√10.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施只能是降低風(fēng)險(xiǎn)，不能是接受或利用風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：×（注：標(biāo)準(zhǔn)6.1允許應(yīng)對(duì)措施包括規(guī)避、降低、接受或利用風(fēng)險(xiǎn)）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述內(nèi)部審核的主要步驟。答案：內(nèi)部審核的主要步驟包括：（1）審核啟動(dòng)（確定目的、范圍、準(zhǔn)則，組建審核組）；（2）審核準(zhǔn)備（制定審核計(jì)劃、編制檢查表、文件評(píng)審）；（3）審核實(shí)施（首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、收集證據(jù)、記錄不符合、末次會(huì)議）；（4）審核報(bào)告（編制、批準(zhǔn)、分發(fā)）；（5）審核后續(xù)活動(dòng)（跟蹤驗(yàn)證整改措施）。2.請(qǐng)說(shuō)明ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中“過(guò)程方法”的含義及應(yīng)用要點(diǎn)。答案：過(guò)程方法是將活動(dòng)和相關(guān)資源作為過(guò)程進(jìn)行管理，通過(guò)識(shí)別、理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程，提高體系的有效性。應(yīng)用要點(diǎn)包括：（1）確定過(guò)程的輸入、輸出和活動(dòng)；（2）明確過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限；（3）確定過(guò)程的監(jiān)視、測(cè)量和改進(jìn)方法；（4）關(guān)注過(guò)程間的接口和相互作用；（5）采用PDCA循環(huán)持續(xù)改進(jìn)過(guò)程績(jī)效。3.如何區(qū)分“嚴(yán)重不符合”和“一般不符合”？答案：嚴(yán)重不符合通常指：（1）體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效（如某關(guān)鍵過(guò)程長(zhǎng)期未執(zhí)行）；（2）區(qū)域性失效（如多個(gè)部門(mén)違反同一關(guān)鍵要求）；（3）可能導(dǎo)致質(zhì)量體系整體失效的情況（如未進(jìn)行內(nèi)部審核或管理評(píng)審）；（4）直接影響產(chǎn)品質(zhì)量的重大問(wèn)題（如關(guān)鍵檢驗(yàn)缺失導(dǎo)致不合格品出廠）。一般不符合指孤立的、對(duì)體系影響較小的問(wèn)題（如個(gè)別記錄填寫(xiě)不規(guī)范、某員工未及時(shí)參加培訓(xùn)）。4.審核中發(fā)現(xiàn)受審部門(mén)對(duì)某條款的理解存在偏差，審核員應(yīng)如何處理？答案：（1）首先通過(guò)提問(wèn)、查閱文件和記錄確認(rèn)偏差的具體表現(xiàn)；（2）收集客觀證據(jù)（如員工訪談?dòng)涗?、錯(cuò)誤操作的現(xiàn)場(chǎng)觀察）；（3）將偏差事實(shí)記錄為不符合項(xiàng)（若影響體系有效性）；（4）在末次會(huì)議上向受審部門(mén)說(shuō)明不符合的條款和事實(shí)；（5）跟蹤驗(yàn)證受審部門(mén)是否采取培訓(xùn)、文件修訂等措施糾正理解偏差。五、案例分析題（每題10分，共20分）案例1：某機(jī)械制造企業(yè)內(nèi)審員在審核“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”（ISO9001:20158.5.1）時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下情況：車(chē)間A的《焊接作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》（文件編號(hào)WI005）規(guī)定：“焊接電流應(yīng)控制在200250A，每班次首件需經(jīng)檢驗(yàn)員確認(rèn)后才能批量生產(chǎn)?！睂徍藛T查看5月8日的生產(chǎn)記錄，發(fā)現(xiàn)10:00開(kāi)始的班次無(wú)首件檢驗(yàn)記錄；詢(xún)問(wèn)操作人員李某，李某回答：“檢驗(yàn)員今天請(qǐng)假了，班長(zhǎng)說(shuō)先生產(chǎn)，回頭補(bǔ)記錄?！爆F(xiàn)場(chǎng)觀察到該班次已生產(chǎn)50件產(chǎn)品，未進(jìn)行首件檢驗(yàn)。問(wèn)題：請(qǐng)指出不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款，并說(shuō)明不符合的事實(shí)和理由。答案：不符合條款：ISO9001:20158.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”。事實(shí)描述：2023年5月8日，車(chē)間A在生產(chǎn)過(guò)程中，未按《焊接作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》（WI005）要求執(zhí)行首件檢驗(yàn)（規(guī)定每班次首件需經(jīng)檢驗(yàn)員確認(rèn)）。審核員查看5月8日10:00班次的生產(chǎn)記錄，無(wú)首件檢驗(yàn)記錄；現(xiàn)場(chǎng)觀察到該班次已生產(chǎn)50件產(chǎn)品，操作人員李某確認(rèn)因檢驗(yàn)員請(qǐng)假，未進(jìn)行首件檢驗(yàn)（班長(zhǎng)要求先生產(chǎn)后補(bǔ)記錄）。理由：標(biāo)準(zhǔn)8.5.1要求組織對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程進(jìn)行控制，包括“實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量”及“適用時(shí)，取得認(rèn)可的結(jié)果”。該企業(yè)未執(zhí)行首件檢驗(yàn)，違反了過(guò)程控制的要求，可能導(dǎo)致批量不合格品產(chǎn)生。案例2：某食品公司內(nèi)審員審核“不合格輸出的控制”（ISO9001:20158.7）時(shí)，發(fā)現(xiàn)：倉(cāng)庫(kù)中有10箱已標(biāo)注“不合格”的奶粉，標(biāo)簽顯示不合格原因?yàn)椤八殖瑯?biāo)”；查閱《不合格品處理記錄》（編號(hào)REC012），記錄顯示該批奶粉于4月20日判定為不合格；詢(xún)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)管理員王某，王某表示：“這批奶粉還沒(méi)處理，生產(chǎn)部說(shuō)等下個(gè)月和其他不合格品一起處理?！睂徍藛T檢查現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)不合格奶粉與合格品堆放在同一區(qū)域，未隔離。問(wèn)題：請(qǐng)指出不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款，并說(shuō)明不符合的事實(shí)和理由。答