2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與()、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案】：B2、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。

A.1922年，國務(wù)院證券委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D3、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動(dòng)性分析

D.置信水平

【答案】：A4、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指導(dǎo)

C.法律手段

D.經(jīng)濟(jì)手段

【答案】：C5、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D6、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是無期證券

【答案】：D7、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個(gè)月。

A.3

B.6

C.12

D.18

【答案】：B8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.30％

【答案】：D9、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。

A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券

B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、

C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券

【答案】：A10、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)該具備的條件包括：財(cái)務(wù)公司設(shè)立（）以上。

A.—年

B.半年

C.兩年

D.三年

【答案】：A11、代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為（）時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%

【答案】：C12、下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)

B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格

C.高科技企業(yè)更易于在主板上市

D.主板市場上市條件比較低

【答案】：A13、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

A.期限不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：A14、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法正確的是（）。

A.開放式基金一般有固定的存續(xù)期；而封閉式基金一般是無期限的

B.開放式基金的基金份額是固定的，封閉式基金規(guī)模不固定

C.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成

D.價(jià)格形成方式不同

【答案】：D15、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.籌集資金的投向不同

C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

D.發(fā)行方式不同

【答案】：D16、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C17、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司主要業(yè)務(wù)之一是持股行權(quán)，是指其持有滬深交易所上市公司（）股股票，行使質(zhì)詢建議、表決、訴訟等股東權(quán)利，通過發(fā)揮示范作用，引領(lǐng)中小投資者主動(dòng)行權(quán)、依法維權(quán)，規(guī)范上市公司治理。

A.1

B.1000

C.10000

D.100

【答案】：D18、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，在招標(biāo)結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過招標(biāo)系統(tǒng)填制債權(quán)托管申請(qǐng)書，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司選擇托管。逾時(shí)未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在（）托管。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A19、經(jīng)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C20、關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.付息方式較為多樣

【答案】：A21、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)

C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

【答案】：C22、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】：C23、（）是微觀市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，是股票和債券市場上的主要籌資者。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.中央銀行

C.企業(yè)

D.居民

【答案】：C24、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D25、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說法有誤的是（）

A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

【答案】：C26、證券公司借入的次級(jí)債務(wù)期限在（）以上的為長期次級(jí)債務(wù)。

A.三年（含）

B.一年（含）

C.兩年（含）

D.五年（含）

【答案】：C27、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見》

B.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（）》

C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則

D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容

【答案】：C28、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品和投資的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險(xiǎn)和收益的組合

B.風(fēng)險(xiǎn)是與收益相匹配的

C.投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益

D.以風(fēng)險(xiǎn)換收益也應(yīng)無限制地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D29、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是()。

A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格

B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)

C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度

【答案】：C30、在匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于

A.貶值進(jìn)口出口

B.貶值出口進(jìn)口

C.升值進(jìn)口出口

D.升值出口進(jìn)口

【答案】：B31、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B32、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：A33、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的

C.正面的和負(fù)面的都不可以

D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的

【答案】：B34、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！?/p>

A.現(xiàn)金分紅，每日

B.現(xiàn)金分紅，每周

C.紅利再投資，每日

D.紅利再投資，每周

【答案】：C35、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法不正確的是（）

A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)一般是受其他風(fēng)險(xiǎn)影響而產(chǎn)生的次生風(fēng)險(xiǎn)，很難確認(rèn)和計(jì)量

B.市場風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等

C.操作風(fēng)險(xiǎn)可能帶來損失，也可能帶來收益

D.對(duì)操作的風(fēng)險(xiǎn)的管理策略是在合理的成本范圍內(nèi)，盡可能減少操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C36、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是

A.直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)利

B.債權(quán)

C.資產(chǎn)所有權(quán)

D.直接處置財(cái)產(chǎn)權(quán)利

【答案】：B37、為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是（）。

A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B.機(jī)構(gòu)問公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域間股權(quán)交易市場

【答案】：A38、融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為（）。

A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.未來收益證券化

D.債券組合證券化

【答案】：A39、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。

A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成

B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過理事會(huì)員總數(shù)的1/2

C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

【答案】：D40、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)不包括（）。

A.表外業(yè)務(wù)

B.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

【答案】：D41、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D42、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊(cè)資本金不低于（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C43、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

C.證券投資基金業(yè)務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C44、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：A45、以下（）不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的具體表現(xiàn)。

A.金融機(jī)構(gòu)要主動(dòng)有意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.金融機(jī)構(gòu)要被動(dòng)無意識(shí)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.金融機(jī)構(gòu)要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取系統(tǒng)和科學(xué)的管理措施

D.金融機(jī)構(gòu)要認(rèn)真分析和衡量風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B46、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

C.目前我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式

D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶

【答案】：A47、下列關(guān)于直按融資和間接融資的說法，正確的是()。

A.間接融資方式具有不可逆性

B.間接融資分散于各種場合

C.在直接融資中，融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.在直接融資中，融資者具有相對(duì)較強(qiáng)的自主性

【答案】：D48、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）。

A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊

D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響

【答案】：C49、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C50、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與危險(xiǎn)的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是指結(jié)果的不確定性或損失發(fā)生的可能性

B.危險(xiǎn)是指使得損失事件更易于發(fā)生，或者一旦發(fā)生后果會(huì)更加嚴(yán)重的因素和環(huán)境

C.危險(xiǎn)是影響風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境性因素，但不是導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加的原因

D.風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)的結(jié)果，要管理好風(fēng)險(xiǎn)需要降低和消除危險(xiǎn)

【答案】：C51、通過證券交易所進(jìn)行的融資屬于（）。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

【答案】：D52、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場

B.券商柜臺(tái)市場

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場

【答案】：D53、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：A54、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）

A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保

C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年

D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

【答案】：D55、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B56、下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標(biāo)的資產(chǎn)

B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)

C.擔(dān)保債務(wù)憑證CDO的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一系列的債務(wù)工具

D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔(dān)保債務(wù)憑證CDO

【答案】：B57、通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A58、信息披露的主體不包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券監(jiān)管者

C.證券旁觀者

D.證券交易者

【答案】：C59、（）要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。

A.公正原則

B.公平原則

C.公開原則

D.透明原則

【答案】：B60、基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收不包括（）。

A.增值稅

B.印花稅

C.所得稅

D.消費(fèi)稅

【答案】：D61、下面關(guān)于記賬式國債的說法，正確的是（）。

A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行發(fā)行

B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司發(fā)行

C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)發(fā)行

D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行

【答案】：D62、（）是指通過一定的避險(xiǎn)投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險(xiǎn)策略周期到期時(shí)，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。

A.分級(jí)基金

B.上市開放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】：C63、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。

A.發(fā)行的銀行

B.企業(yè)的銀行

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B64、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C65、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C66、債券信用評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)結(jié)果須經(jīng)（）以上評(píng)審委員同意方為有效。

A.1／2

B.1／3

C.3／4

D.4／5

【答案】：A67、資本外逃又稱（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C68、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

【答案】：C69、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。

A.證券投資者保護(hù)基金

B.投資基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：A70、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A.賣出

B.買入

C.買入或賣出

D.買入和賣出

【答案】：B71、全國證券、期貨市場的主管部門是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國人民銀行

【答案】：A72、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)

【答案】：B73、（）是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。

A.行政手段

B.政府手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.法律手段

【答案】：D74、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B75、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)的是金融衍生工具的基本特征()。

A.聯(lián)動(dòng)性

B.跨期性

C.不確定性

D.杠桿性

【答案】：A76、證券市場以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供需矛盾。

A.籌資與并購

B.籌資與投資

C.發(fā)行與回購

D.投資于并購

【答案】：B77、以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。

A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近六個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.同時(shí)經(jīng)營資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

【答案】：A78、下列屬于資本市場的是（）。

A.產(chǎn)品市場

B.要素市場

C.有價(jià)證券市場

D.黃金市場

【答案】：C79、銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認(rèn)購人（）。

A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶

B.在證券交易所開立債券托管賬戶

C.向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個(gè)自營賬戶作為托管賬戶

D.向證券交易所提供一個(gè)自營賬戶作為托管賬戶

【答案】：A80、在新加坡上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：C81、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項(xiàng)不包括().

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)

B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)

C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)

D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)

【答案】：C82、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。

A.銀行信用融資

B.股票市場融資

C.直接融資

D.間接融資

【答案】：C83、下列關(guān)于現(xiàn)行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。

A.記賬式國債和儲(chǔ)蓄國債都采用代銷方式發(fā)行

B.記賬式國債和儲(chǔ)蓄國債都采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行

C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國債釆用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行

D.記賬式國債采用競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國債采用代銷方式發(fā)行

【答案】：D84、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式

B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間模式

C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式

D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r

【答案】：A85、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

【答案】：B86、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D87、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的證券

D.已上市基金

【答案】：C88、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B89、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）

A.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置

【答案】：D90、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B91、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。

A.場外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A92、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指()。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

【答案】：A93、按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》，地方政府舉債采取政府債券方式：沒有收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉借一般債務(wù)的，由地方政府發(fā)行一般債券融資，主要以（）償還。

A.公共預(yù)算收入

B.政府性基金

C.專項(xiàng)收入

D.財(cái)政撥款

【答案】：A94、目前，憑證式國債發(fā)行采用（）。

A.公開招標(biāo)方式

B.承購包銷方式

C.競爭性招標(biāo)方式

D.代銷方式

【答案】：B95、下列關(guān)于證券市場投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場投資者是證券市場的資金供給者

C.眾多的證券市場投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長期投資，有些則偏重于短線交易

【答案】：A96、武士債券的面值為()。

A.美元

B.日元

C.港幣

D.歐元

【答案】：B97、貨幣市場的主要功能是（）。

A.短期資金融通

B.長期資金融通

C.套期保值

D.投機(jī)

【答案】：A98、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D99、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C100、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。

A.1年，3年

B.1年，5年

C.1年或1年，10年（包括10年）

D.1年或1年，5年

【答案】：C101、投資者需使用個(gè)人國債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購儲(chǔ)蓄國債(電子式)，單一個(gè)人國債賬戶購買單期儲(chǔ)蓄國債(電子式)的最高限額為（）。

A.100萬元

B.200萬元

C.300萬元

D.500萬元

【答案】：D102、我國第一只開放式基金是（）。

A.寶元債券基金

B.興華基金

C.華安創(chuàng)新

D.華安現(xiàn)金富利

【答案】：C103、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性

【答案】：C104、地方政府債券可以分為（）和（）。

A.一般債券；普通債券

B.一般債券；收入債券

C.普通債券；特種債券

D.專項(xiàng)債券；收入債券

【答案】：B105、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金不可以用來（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

B.興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

C.經(jīng)營性投資

D.彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用

【答案】：C106、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級(jí)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.特定目的機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

【答案】：D107、為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制的功能是金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：D108、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的清償順序位于（）之前。

A.保單責(zé)任

B.公司普通債券

C.向銀行貸款

D.公司股權(quán)資本

【答案】：D109、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。

A.媒介資源配置

B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

C.活躍市場交易

D.吸收國際資本

【答案】：A110、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.75％

B.85％

C.95％

D.90％

【答案】：C111、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：C112、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

【答案】：C113、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.大戶報(bào)告制度

D.保證金制度

【答案】：B114、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。

A.主板市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)證券市場

D.專業(yè)基金市場

【答案】：D115、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開發(fā)出來的。

A.長期資本管理公司

B.美林證券

C.JP摩根

D.信孚銀行

【答案】：C116、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.2億元

B.3億元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：D117、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.國務(wù)院

C.財(cái)政部

D.中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

【答案】：A118、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.證券憑證

B.國外憑證

C.存托憑證

D.流通憑證

【答案】：C119、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A120、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。

A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變

B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長

C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認(rèn)可可以增加

D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認(rèn)可均可以改變

【答案】：D121、目前，國際上股票發(fā)行制度的兩種類型是（）。

A.保薦制和注冊(cè)制

B.審批制和核準(zhǔn)制

C.審批制和注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制和注冊(cè)制

【答案】：D122、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.記賬方式不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.發(fā)行對(duì)象不同

D.流通或變現(xiàn)方式不同

【答案】：A123、儲(chǔ)蓄國債承銷團(tuán)成員申請(qǐng)抓取機(jī)動(dòng)代銷額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日（）

A.9：15—16：15

B.8：30—16：15

C.8：30—16：30

D.9：30—16：15

【答案】：C124、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B125、地方政府一般債券采用（）付息形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動(dòng)利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動(dòng)利率

【答案】：B126、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C127、通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

【答案】：B128、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.全部具有可逆性

【答案】：D129、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。

A.國務(wù)院

B.國家證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A130、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不少于3000萬元

B.最近兩年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅

C.最近兩年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

D.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：C131、銀行間債券市場債券交易的成交報(bào)價(jià)方式，包括詢價(jià)交易和（）。

A.點(diǎn)擊成交

B.協(xié)議競價(jià)

C.連續(xù)競價(jià)

D.集合競價(jià)

【答案】：A132、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。

A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司

B.上海證券有限責(zé)任公司

C.國泰君安證券股份有限公司

D.長城證券有限責(zé)任公司

【答案】：A133、在我國，非公開募集證券投資基金合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C134、競價(jià)的結(jié)果不包括（）。

A.全部成交

B.繼續(xù)成交

C.部分成交

D.不成交

【答案】：B135、投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的（）。

A.市場價(jià)格

B.交易價(jià)格

C.發(fā)行價(jià)格

D.理論價(jià)格

【答案】：A136、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】：A137、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

A.20x8年6月13日

B.20x8年6月14日

C.20x8年6月15日

D.20x8年6月16日

【答案】：A138、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）.

A.清算價(jià)值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

B.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

D.清算價(jià)值即股票未來收益的現(xiàn)值

【答案】：B139、關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算

B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額.對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本

C.指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期?；鶖?shù)為1000點(diǎn)

D.當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí).采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

【答案】：B140、—般來說中央銀行的主要職能，不能概括為（）。

A.“銀行的銀行”

B.“發(fā)行的銀行”

C.“政府的銀行”

D.“監(jiān)管的銀行”

【答案】：D141、下列不屬于金融期貨功能的是（）。

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D.投機(jī)

【答案】：C142、從提高公司績效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題；二是（）問題。

A.公司的股票價(jià)值

B.公司的發(fā)展前景

C.經(jīng)理層的管理能力

D.董事會(huì)的決策能力

【答案】：C143、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C144、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.無固定期限

【答案】：A145、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺(tái)市場

【答案】：A146、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募方式為商業(yè)銀行向()定向募集

A.機(jī)關(guān)法人

B.事業(yè)法人

C.企業(yè)法人

D.社團(tuán)法人

【答案】：C147、（）也被稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予該權(quán)證的持有人。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：A148、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理緊急或危機(jī)情況。應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)是（）。

A.幫助公司應(yīng)對(duì)極端的風(fēng)險(xiǎn)事件

B.降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度

C.深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因

D.儲(chǔ)備自有資本金來抵御未知風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A149、交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時(shí)，國債認(rèn)購款的支付時(shí)間為（）

A.辦理過戶的前一交易日

B.辦理過戶交易日當(dāng)日

C.辦理過戶交易日后一日

D.買賣雙方可自由協(xié)商確定

【答案】：D150、在ADR中，（）負(fù)責(zé)為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)。

A.美國證券交易委員會(huì)

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

【答案】：B151、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：A152、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低

C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)

D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%

【答案】：C153、基金監(jiān)管部門在對(duì)基金進(jìn)行監(jiān)管時(shí)運(yùn)用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C154、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績的絕對(duì)指標(biāo)是指（）。

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

【答案】：A155、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。

A.商品期貨

B.外匯期貨

C.股票價(jià)格指數(shù)期貨

D.利率期貨

【答案】：A156、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進(jìn)或者賣出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。

A.買賣價(jià)差法

B.有效價(jià)差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C157、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C158、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D159、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。

A.應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，分期發(fā)行

B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元

D.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元

【答案】：D160、Rho值表明（）。

A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度

【答案】：C161、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B162、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【答案】：A163、證券市場融資活動(dòng)的方式不包括（）。

A.股票融資

B.債券融資

C.投資基金融資

D.保險(xiǎn)融資

【答案】：D164、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

A.多于

B.少于

C.等于

D.不是

【答案】：A165、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）

A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

【答案】：C166、銀行證券主要是（）。

A.銀行匯票、銀行本票和支票

B.商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C.股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D.金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證

【答案】：A167、一般來說，中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券屬于其（）業(yè)務(wù)。

A.投資性

B.融資性

C.公開市場操作

D.收益性

【答案】：C168、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B169、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數(shù)m為（）

A.D0/r

B.1/D0

C.r/D0

D.1/r

【答案】：D170、下列關(guān)于基金的募集與認(rèn)購的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟

B.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗

C.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過6個(gè)月

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

【答案】：C171、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】：D172、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B173、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A174、（）被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.中央政府債券

【答案】：D175、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A176、在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失()

A.等于非預(yù)期損失

B.是難以量化的

C.等于違約概率與違約損失率的乘積

D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失

【答案】：C177、（）對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。

A.財(cái)政部

B.國務(wù)院

C.國家外匯管理局

D.中國人民銀行

【答案】：D178、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C179、以下對(duì)公開發(fā)行股票的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格

B.發(fā)行程序比較簡單

C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長

D.發(fā)行費(fèi)用較高

【答案】：B180、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：C181、倫敦證券交易所中針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。

A.專業(yè)證券市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)基金市場

D.主板市場

【答案】：A182、（）是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.股指期貨業(yè)務(wù)

D.融資融券業(yè)務(wù)

【答案】：D183、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場

【答案】：D184、下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的“三道防線”的是()

A.業(yè)務(wù)條線部門

B.內(nèi)部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門

D.董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：D185、下列關(guān)于競價(jià)原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先”的原則撮合成交

B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)

C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

D.證券交易所內(nèi)的證券競價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競價(jià)成交

【答案】：A186、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

【答案】：B187、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實(shí)際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A188、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（）人民幣。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：B189、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）開立轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

A.中國金融行業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.第三方證券公司

【答案】：B190、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D191、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求

B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的情形

C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行

D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資

【答案】：C192、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：C193、1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司.

A.上海

B.上海浦東

C.深圳

D.深圳特區(qū)

【答案】：D194、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B195、新加坡交易所（簡稱SGX）于（）年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】：C196、以下幾類股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。

A.普通股—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股

B.“金股”—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股

C.普通股—超級(jí)表決權(quán)股—優(yōu)先股

D.優(yōu)先股—普通股—“金股”

【答案】：D197、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D198、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B199、期權(quán)價(jià)格變化為0.02,無風(fēng)險(xiǎn)利率變化為0.01。Rho=（）。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B200、我國政策性銀行不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國進(jìn)出口銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國人民銀行

【答案】：D201、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。

A.2009

B.2011

C.2010

D.2008

【答案】：B202、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ?，一般投資者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀(jì)制

【答案】：D203、在我國，證券交易公司為滿足承銷股票、證券等特定業(yè)務(wù)流動(dòng)性資金需求，借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為短期次級(jí)債務(wù)。

A.3個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）

B.1個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）

C.1個(gè)月及以上，2年以下（不含2年）

D.3個(gè)月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】：D204、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：C205、憑證式國債是一種（）的儲(chǔ)蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。這種資格一般由（）每年確定。

A.可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

B.不可上市流通；財(cái)政部和中國人民銀行

C.可上市流通；中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

D.不可上市流通；財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B206、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系

A.信托

B.擔(dān)保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】：A207、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤分配，可將優(yōu)先股分為（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

【答案】：C208、目前，國際投機(jī)資金的規(guī)模越來越大，（）構(gòu)成了短期資本流動(dòng)的主體。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.投機(jī)性資金的流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

【答案】：C209、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權(quán)利證券

【答案】：B210、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。

A.10、2萬元

B.6、8萬元

C.20、4萬元

D.3、4萬元

【答案】：B211、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D212、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A213、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)（）結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

A.動(dòng)態(tài)市盈率

B.靜態(tài)市盈率

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.初步詢價(jià)

【答案】：D214、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立結(jié)算賬戶

B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易

C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況

D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶

【答案】：A215、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一股指期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B216、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性資產(chǎn)增加15萬元，償還債務(wù)80萬元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.335

B.365

C.375

D.405

【答案】：C217、國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早（）。

A.3～5個(gè)月

B.4～6個(gè)月

C.1～2個(gè)月

D.2～3個(gè)月

【答案】：B218、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計(jì)不得超過（）人。

A.100

B.150

C.185

D.200

【答案】：D219、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

C.行政分配

D.承購包銷

【答案】：C220、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.依靠地域優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平

C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。

【答案】：C221、記賬式國債發(fā)行采用()方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.競爭性招標(biāo)

【答案】：D222、證券公司敏感性分析中，凸性用來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】：C223、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C224、()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D225、按照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開展的投資活動(dòng)是（）。

A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品

C.直接投資二級(jí)市場股票

D.投資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

【答案】：A226、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。

A.所借貸貨幣資金的數(shù)額

B.借貸的時(shí)間

C.借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

D.債券的面值

【答案】：D227、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B228、下列關(guān)于歐洲債券的說法正確的是（）。

A.指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國家發(fā)行

C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來表示

D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的

【答案】：A229、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。

A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%

B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%

C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%

D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%

【答案】：C230、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。

A.1億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.5億元人民幣

【答案】：B231、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D232、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營或設(shè)備購置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行

C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣

【答案】：A233、相對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺(tái)市場

【答案】：A234、國債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%

A.35，25

B.30，20

C.40，35

D.35，30

【答案】：A235、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C236、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上

B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上

C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上

D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上

【答案】：A237、以下正確描述了貨幣政策一般傳導(dǎo)過程的是（）。

A.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)

B.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具

C.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)

D.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)

【答案】：D238、變化一般滯后于國民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C239、下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券金融公司是實(shí)行會(huì)員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利

B.證券金融公司負(fù)有對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)

C.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以營利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定

D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣證券

【答案】：A240、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。

A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建

B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限

C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成

D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員

【答案】：D241、窗口指導(dǎo)屬于（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.公開市場操作

C.直接信用控制的貨幣政策工具

D.間接信用控制的貨幣政策工具

【答案】：D242、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開第一次會(huì)員大會(huì)。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987

【答案】：A243、下列關(guān)于理事會(huì)理事長的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議

B.主持會(huì)員大會(huì)

C.是證券交易所的法定代表人

D.兼任證券交易所的總經(jīng)理

【答案】：D244、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)的。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D245、()為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

A.中國人民銀行

B.國債登記結(jié)算公司

C.交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B246、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【答案】：C247、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

A.20

B.30

C.60

D.90

【答案】：C248、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類企業(yè)”不包括（）。

A.國有企業(yè)

B.私營企業(yè)

C.國有控股公司

D.上市公司

【答案】：B249、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。

A.10、2萬元

B.6、8萬元

C.20、4萬元

D.3、4萬元

【答案】：B250、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

A.選擇權(quán)的性質(zhì)

B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系

【答案】：B251、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C252、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。

A.次級(jí)債券信用債券

B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券

C.信用債券資本補(bǔ)充債券

D.信用債券擔(dān)保債券

【答案】：B253、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

【答案】：B254、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D255、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。

A.特殊性

B.多層次性

C.多樣性

D.多元性

【答案】：B256、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基本分析法又被稱為基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理

C.基本分析法的兩個(gè)假設(shè)為股票的價(jià)格決定其價(jià)值和股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。

【答案】：C257、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

【答案】：B258、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。

A.誠實(shí)信用

B.公正

C.公平

D.公開

【答案】：D259、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：B260、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D261、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B262、證券賬戶不能用于記載（）。

A.投資者所持證券的種類

B.投資者所持證券的數(shù)量

C.投資者所持證券的變動(dòng)情況

D.投資者用于買賣證券的貨幣金額

【答案】：D263、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。

A.5億元；5億元

B.3億元；5億元

C.3億元；8億元

D.5億元；8億元

【答案】：D264、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回金