風險管控和隱患排查雙體系培訓主要內(nèi)容一、雙體系背景介紹二、風險分級管控三、隱患排查治理四、雙體系驗收標準相關(guān)文件三大體系嚴峻形勢一、雙體系背景介紹一、雙體系背景介紹風險

分級

管控隱患

排查

治理風險隱患事故失控客觀存在必須消除失控不能容忍對雙體系的理解（二）相關(guān)文件2016.12.16《加快安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設進程》2016.8.25青島安監(jiān)局在平度市召開全市?；飞a(chǎn)企業(yè)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設培訓2016.9.6安全生產(chǎn)委員會關(guān)于進一步加強風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設培訓工作的通知《青島市生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》（青島市人民政府令第225號）2012年12月18日通過，自2013年3月1日起施行。2016.11.1《青島市“十三五”安全生產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃》（六）推進風險分級管控和隱患排查治理體系建設2016.12.7關(guān)于公布化工危險化學品企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設市級標桿……二、風險分級管控術(shù)語和定義風險分級管控（一）術(shù)語和定義生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。什么是風險？1流星撞地球嚴重性？生物滅絕可能性？6500萬年前電腦輻射嚴重性？脫發(fā)、頭暈、視力下降可能性？時時刻刻措施：無措施：防輻射膜、防輻射服、仙人球、多休息重大風險？可接受風險？什么是危險源？2（一）術(shù)語和定義可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體或有害物質(zhì)。行為，是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是指不良的物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。一個攜帶了SARS病毒的人，可能造成與其有過接觸的人患上SARS，因此攜帶了SARS病毒的人就是危險源。帶電的導體，奔馳的車輛等等（一）術(shù)語和定義什么是風險點？3風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。一個小區(qū)樓道里，堆放著的紙箱子。這些箱子本身不構(gòu)成危險，因為它不是地雷，但是它是風險源，因為一旦樓道失火將會造成重大人身和財產(chǎn)損害。（一）術(shù)語和定義危險源辨識和風險評價？4危險源辨識識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。風險分級管控？5風險分級指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風險管控為有效管控風險，按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難以程度等因素而事先確定不同管控層級的風險管控方式。評價風險辨識危險源劃分作業(yè)活動風險分級策劃風險控制措施評審風險控制措施的適宜性控制措施實施情況驗證收集資料確定辨識的方法和范圍風險分級管控的步驟危險源辨識辨識方法1安全檢查表工作危害分析現(xiàn)場觀察查閱相關(guān)記錄詢問交談獲取外部信息事故樹分析危險與可操作性分析以生產(chǎn)工藝過程為主線進行危險源識別可選用“工作危害分析（JHA）法”以動力輔助設施和廠區(qū)內(nèi)及周邊環(huán)境為基礎單元進行危險源識別可選用”安全檢查表法”風險矩陣評價法（LS）風險是發(fā)生特定危害事件的可能性及后果的結(jié)合。

L——可能性；S——后果嚴重性；R——風險度。

R=L

×S危害事件發(fā)生的可能性（L）判定可能性，可從兩個角度：固有風險：指該危險源現(xiàn)實如果存在，該危險源導致后果發(fā)生的可能性。示例：皮帶輪無防護罩導致人員機械傷害?？赡苄允侵福喝绻跊]有防護罩的情況下，發(fā)生事故的可能性?，F(xiàn)實風險：是指現(xiàn)場實際狀態(tài)下，該危險源存在的可能性有多少。即：皮帶輪無防護罩這種現(xiàn)象存在的可能性。風險評價與分級賦值偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）控制措施（監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、應急措施）5每次作業(yè)或每月發(fā)生無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)）無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能）無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用；無應急措施。4每季度都有發(fā)生檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)）操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差）有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。3每年都有發(fā)生發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數(shù)時候不按標準檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經(jīng)驗、技能不足，曾多次出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經(jīng)常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據(jù)變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。2每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗、技能較好，但偶爾出錯）監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。1從未發(fā)生過標準完善、按標準進行檢查、作業(yè)操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經(jīng)驗豐富，技能、安全意識強）監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。危害事件發(fā)生的可能性（L）風險評價與分級危害事件發(fā)生的嚴重程度（S）等級人員傷害情況財產(chǎn)損失、設備設施損壞法律法規(guī)符合性環(huán)境破壞聲譽影響1一般無損傷一次事故直接經(jīng)濟損失在5000元以下完全符合基本無影響本崗位或作業(yè)點21至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失5000元及以上，1萬元以下不符合公司規(guī)章制度要求設備、設施周圍受影響沒有造成公眾影響3造成1至2人重傷3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟損失在1萬元及以上，10萬元以下不符合公司程序要求作業(yè)點范圍內(nèi)受影響引起省級媒體報道，一定范圍內(nèi)造成公眾影響41至2人死亡3至6人重傷或嚴重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下潛在不符合法律法規(guī)要求造成作業(yè)區(qū)域內(nèi)環(huán)境破壞引起國家主流媒體報道53人及以上死亡7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上違法造成周邊環(huán)境破壞引起國際主流媒體報道風險評價與分級風險度（R）根據(jù)R的值的大小將風險級別分為以下五級：R=L×S=17～25：關(guān)鍵風險（Ⅰ級），需要立即停止作業(yè)；R=L×S=15～16：重要風險（Ⅱ級），需要消減的風險；R=L×S=8～12：中度風險（Ⅲ級），需要特別控制的風險；R=L×S=4～7：低度風險（Ⅳ級），需要關(guān)注的風險；R=L×S=1～3：輕微風險（Ⅴ級），可接受或可容許風險。風險評價與分級風險度等級色標應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險一級紅在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16重大風險二級橙采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等三級黃可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通。2年內(nèi)治理4-8可接受四級藍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理1-3輕微或可忽略的風險五級無需采用控制措施，但需保存記錄風險評價與分級風險評價與分級后果等級5輕度危險顯著危險高度危險極其危險極其危險4輕度危險輕度危險顯著危險高度危險極其危險3輕度危險輕度危險顯著危險顯著危險高度危險2稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險顯著危險1稍有危險稍有危險輕度危險輕度危險輕度危險

12345將識別的危險源按照風險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行分級，將所有危險源按風險度分為I、II、III、IV、V級。第Ⅴ級（輕微風險）為可接受或可容許風險，在風險分級管控體系運行中可以按IV。其他危險源則按評價出的I－IV級風險度，直接對應相應的I－IV風險等級（分別用紅橙黃藍四種顏色表示）。風險評價與分級風險管控管理控制工程技術(shù)措施教育培訓應急措施個體防護風險管控風險越大，管控級別越高上級負責管控的風險，下級必須負責管控辨識步驟風險分級管控基本原則一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)容的危險源管控；三、四級風險點可由車間級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。風險管控工程控制消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O施或場所進行密閉；隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。風險管控管理措施制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；安全互助體系；培訓；風險轉(zhuǎn)移（共擔）。風險管控培訓教育新員工、轉(zhuǎn)崗員工的三級培訓；公司級車間、班組級培訓；特種作業(yè)人員培訓；職業(yè)衛(wèi)生培訓；消防安全培訓；應急培訓等。風險管控個體防護個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異常或緊急情況時，應考慮佩戴防護用品；當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。風險管控應急控制應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。風險管控根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)程要求，結(jié)合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險：a)消除；b)替代；c)工程技術(shù)控制措施；d)標志、警告和（或）管理控制措施；e)個體防護裝備。三、隱患排查治理術(shù)語和定義1234隱患排查隱患治理驗收（一）術(shù)語和定義什么是事故隱患？1企業(yè)違反安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生或?qū)е率鹿屎蠊麛U大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。風險點事故安全措施安全措施失控狀態(tài)——隱患危險源危險源與事故隱患的關(guān)系危險源包括事故隱患；事故隱患是危險源，危險源不一定是事故隱患；危險源的現(xiàn)實風險達到不可承受的程度，則構(gòu)成隱患。危險源隱患隱患（一）術(shù)語和定義什么是隱患排查？2（一）術(shù)語和定義企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員、崗位員工以及其他相關(guān)人員依據(jù)國家法律法規(guī)、標準和企業(yè)管理制度，采取一定的方式和方法，對照風險分級管控措施的有效落實情況，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。什么是隱患治理？3消除或控制隱患的活動或過程。隱患排查治理的步驟風險點危險源確定排查點分級排查隱患隱患上報驗收分級治理隱患分級（二）隱患排查日常隱患排查綜合性隱患排查專業(yè)性隱患排查季節(jié)性隱患排查重大活動及節(jié)假日前隱患排查事故類比隱患排查聘請專家隱患排查各級主要負責人履職排查隱患排查的方法1每一種檢查都要制定相應的安全檢查表（或檢查標準）及檢查頻次，各級負責人要制定履職清單。（二）隱患排查隱患排查的頻次2綜合性隱患排查公司安委會每半年進行一次專業(yè)性隱患排查各專業(yè)委員會每季度進行一次班組級隱患排查班組要在班前、班中、交班前認真進行檢查巡查。車間級隱患排查可根據(jù)各自不同的生產(chǎn)工藝特點，在保證安全生產(chǎn)的前提下，每周進行一次；分廠級隱患排查至少每月一次，由廠長或分管廠領導帶隊進行一次隱患排查（二）隱患排查隱患排查的范圍2危險源即為隱患排查的對象，概括來說：危及安全生產(chǎn)的不安全因素或重大險情?？赡軐е率鹿拾l(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷等。建設、施工、檢修過程中可能發(fā)生的各種傷害。停工、生產(chǎn)、開工時可能發(fā)生的泄露、火災、爆炸、中毒?？赡茉斐陕殬I(yè)病，職業(yè)中毒的勞動環(huán)境和作業(yè)條件。在敏感地區(qū)進行作業(yè)活動可能導致的重大污染。丟棄、廢棄、拆除與處理活動（包括停用報廢裝置設備的拆除、廢棄危險化學品的處理等）?？赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務。以往生產(chǎn)活動遺留下來的潛在危害和影響。（二）隱患排查隱患排查的內(nèi)容3“危險源”即為隱患排查的對象。企業(yè)組織實施風險點識別、危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定風險點I－IV級風險點，形成了《危險源識別、分析、評價表》；表中所列單元劃分、“危險源”為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點。各級安監(jiān)部門進行監(jiān)督檢查時，也可參照企業(yè)上報的風險點，重點對I、II級風險點的控制情況進行監(jiān)督檢查。（二）隱患排查隱患判定的標準4是否是隱患，應以該風險點中危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；不符合針對風險點制定的“典型控制措施”；不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；不符合企業(yè)制定和管理制度、操作規(guī)程的要求；違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；企業(yè)在安全管理方面的追求；其他。根據(jù)《工貿(mào)企業(yè)隱患排查治理體系建設實施指南(試用版)》，可分為一般隱患和重大隱患二個等級。（二）隱患排查事故隱患分級5一般事故隱患，是指易導致傷害事故發(fā)生且整改難度較小，在發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。對重大隱患，相關(guān)行業(yè)可制定重大事故隱患目錄。（三）隱患治理隱患治理實行分級治理，主要包括：崗位糾正、班組治理、車間治理、專業(yè)治理、公司治理。由隱患發(fā)生單位確定治理責任人，如確認無能力實施治理，則應