2026年金屬制品公司股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司股東會(huì)決議的執(zhí)行流程，確保決議內(nèi)容全面、及時(shí)、有效落地，明確執(zhí)行責(zé)任主體與跟蹤監(jiān)督機(jī)制，避免決議執(zhí)行拖延、遺漏或偏差，維護(hù)公司股東合法權(quán)益與經(jīng)營(yíng)秩序，保障公司戰(zhàn)略目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司股東會(huì)審議通過(guò)的所有決議事項(xiàng)，包括但不限于經(jīng)營(yíng)方針調(diào)整、重大投資決策、資產(chǎn)重組、高管任免、利潤(rùn)分配、章程修訂、重大合同簽訂等，覆蓋決議執(zhí)行前準(zhǔn)備、執(zhí)行過(guò)程跟蹤、執(zhí)行結(jié)果驗(yàn)收全流程，涉及公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、各職能部門(mén)（如生產(chǎn)部、銷(xiāo)售部、財(cái)務(wù)部、行政部）及全體參與決議執(zhí)行的人員。（三）基本原則依法執(zhí)行原則：嚴(yán)格遵守《公司法》《公司章程》及股東會(huì)決議相關(guān)規(guī)定，確保決議執(zhí)行內(nèi)容、流程合法合規(guī)，無(wú)違法違規(guī)操作。責(zé)任明確原則：對(duì)每項(xiàng)股東會(huì)決議明確執(zhí)行牽頭部門(mén)、配合部門(mén)及責(zé)任人，清晰界定各主體的職責(zé)與工作邊界，避免責(zé)任推諉。全程跟蹤原則：從決議下達(dá)至執(zhí)行完成，建立全流程跟蹤機(jī)制，實(shí)時(shí)掌握?qǐng)?zhí)行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決執(zhí)行中的問(wèn)題，確保執(zhí)行不中斷、不偏差。公開(kāi)透明原則：定期向董事會(huì)、股東會(huì)反饋決議執(zhí)行情況，重大執(zhí)行進(jìn)展與問(wèn)題及時(shí)公示，保障股東對(duì)決議執(zhí)行的知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)?？己藛?wèn)責(zé)原則：將決議執(zhí)行情況納入相關(guān)部門(mén)與人員的績(jī)效考核，對(duì)執(zhí)行到位的給予激勵(lì)，對(duì)拖延、失職導(dǎo)致執(zhí)行不力的追究責(zé)任。二、股東會(huì)決議分類(lèi)與執(zhí)行要求（一）決議分類(lèi)根據(jù)執(zhí)行難度、影響范圍與完成時(shí)限，將股東會(huì)決議劃分為三類(lèi)：重大決議：包括公司合并、分立、解散、清算，重大投資（如新建生產(chǎn)基地、收購(gòu)?fù)獠科髽I(yè)），資產(chǎn)重組，注冊(cè)資本增減，章程修訂等對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展有重大影響的決議，需長(zhǎng)期執(zhí)行（通常6個(gè)月以上），且需多部門(mén)協(xié)同推進(jìn)。重要決議：包括年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃調(diào)整、重大合同簽訂（如金額超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的原材料采購(gòu)合同、產(chǎn)品銷(xiāo)售合同）、高管薪酬調(diào)整、利潤(rùn)分配方案實(shí)施等，需中期執(zhí)行（通常1-6個(gè)月），由特定部門(mén)牽頭、相關(guān)部門(mén)配合完成。常規(guī)決議：包括日常經(jīng)營(yíng)中的一般性決策（如調(diào)整部分產(chǎn)品定價(jià)、優(yōu)化內(nèi)部管理制度、授權(quán)特定崗位人員開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)工作），需短期執(zhí)行（通常1個(gè)月內(nèi)），由單一部門(mén)獨(dú)立完成或少量部門(mén)協(xié)作完成。（二）執(zhí)行基本要求時(shí)限要求：重大決議需在股東會(huì)審議通過(guò)后15個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)執(zhí)行，6個(gè)月內(nèi)完成階段性目標(biāo)，12個(gè)月內(nèi)完成全部執(zhí)行；重要決議需在7個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)，1-6個(gè)月內(nèi)完成；常規(guī)決議需在3個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)，1個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況需延長(zhǎng)時(shí)限的，需經(jīng)董事會(huì)審批并說(shuō)明理由。質(zhì)量要求：執(zhí)行過(guò)程需嚴(yán)格遵循決議內(nèi)容，不得擅自調(diào)整或刪減執(zhí)行事項(xiàng)；執(zhí)行結(jié)果需達(dá)到?jīng)Q議約定的標(biāo)準(zhǔn)（如投資項(xiàng)目需實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益、合同簽訂需符合條款要求），確保決議目標(biāo)落地。記錄要求：執(zhí)行過(guò)程中需完整記錄工作進(jìn)展（如會(huì)議紀(jì)要、執(zhí)行臺(tái)賬、成果文件），所有記錄需真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯，作為后續(xù)驗(yàn)收與考核的依據(jù)。三、執(zhí)行責(zé)任分配（一）決策層責(zé)任董事會(huì)：作為股東會(huì)決議執(zhí)行的監(jiān)督與協(xié)調(diào)主體，負(fù)責(zé)審核重大決議的執(zhí)行方案，審批執(zhí)行時(shí)限延長(zhǎng)申請(qǐng)；定期聽(tīng)取決議執(zhí)行情況匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的跨部門(mén)重大問(wèn)題；向股東會(huì)報(bào)告年度決議執(zhí)行整體情況。董事長(zhǎng)：統(tǒng)籌決議執(zhí)行全局，牽頭協(xié)調(diào)重大決議執(zhí)行中的資源調(diào)配（如資金、人員）；對(duì)執(zhí)行過(guò)程中的重大爭(zhēng)議作出決策；簽署決議執(zhí)行相關(guān)的重要文件（如執(zhí)行授權(quán)書(shū)、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）?？偨?jīng)理：作為決議執(zhí)行的直接負(fù)責(zé)人，組織制定具體執(zhí)行方案（明確執(zhí)行步驟、時(shí)限、責(zé)任人）；督促各部門(mén)按方案推進(jìn)執(zhí)行，定期向董事會(huì)匯報(bào)執(zhí)行進(jìn)展；協(xié)調(diào)解決執(zhí)行中的一般性問(wèn)題（如部門(mén)間協(xié)作矛盾、執(zhí)行資源不足）。（二）部門(mén)責(zé)任牽頭部門(mén)：根據(jù)決議內(nèi)容確定牽頭部門(mén)（如重大投資決議由財(cái)務(wù)部牽頭，生產(chǎn)相關(guān)決議由生產(chǎn)部牽頭），負(fù)責(zé)制定詳細(xì)執(zhí)行計(jì)劃，明確各階段任務(wù)與時(shí)間節(jié)點(diǎn)；組織配合部門(mén)開(kāi)展工作，收集執(zhí)行數(shù)據(jù)與進(jìn)展；及時(shí)向總經(jīng)理、董事會(huì)反饋執(zhí)行中的問(wèn)題，提出解決方案建議；執(zhí)行完成后牽頭組織驗(yàn)收工作，整理執(zhí)行成果文件。配合部門(mén)：按牽頭部門(mén)制定的執(zhí)行計(jì)劃，完成本部門(mén)負(fù)責(zé)的專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)（如銷(xiāo)售部配合執(zhí)行市場(chǎng)拓展相關(guān)決議、行政部配合執(zhí)行制度修訂相關(guān)決議）；及時(shí)向牽頭部門(mén)反饋本部門(mén)任務(wù)進(jìn)展，提供所需資料（如數(shù)據(jù)報(bào)表、工作記錄）；配合解決執(zhí)行中的協(xié)作問(wèn)題，不推諉、不拖延。監(jiān)督部門(mén)：由公司審計(jì)部或指定的獨(dú)立監(jiān)督小組（成員包括董事會(huì)成員、高管代表、員工代表）擔(dān)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行全過(guò)程，檢查執(zhí)行進(jìn)度與質(zhì)量是否符合要求；核查執(zhí)行中是否存在違規(guī)操作（如擅自變更決議內(nèi)容、虛報(bào)執(zhí)行成果）；向董事會(huì)提交監(jiān)督報(bào)告，提出改進(jìn)建議。（三）個(gè)人責(zé)任執(zhí)行責(zé)任人：每項(xiàng)決議指定1名主要執(zhí)行責(zé)任人（通常為牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌本項(xiàng)決議的執(zhí)行工作，確保按時(shí)限、按質(zhì)量完成；對(duì)執(zhí)行中的問(wèn)題承擔(dān)首要責(zé)任，未按要求完成的需接受考核與問(wèn)責(zé)。專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)負(fù)責(zé)人：配合部門(mén)需為每項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)指定負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)完成本部門(mén)任務(wù)，及時(shí)向執(zhí)行責(zé)任人匯報(bào)進(jìn)展；因個(gè)人原因?qū)е氯蝿?wù)延誤或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)時(shí)，承擔(dān)直接責(zé)任。監(jiān)督責(zé)任人：監(jiān)督部門(mén)指定專(zhuān)人作為監(jiān)督責(zé)任人，跟蹤特定決議的執(zhí)行，記錄監(jiān)督過(guò)程中的問(wèn)題，形成監(jiān)督日志；參與決議執(zhí)行驗(yàn)收，對(duì)驗(yàn)收結(jié)果的公正性負(fù)責(zé)。四、執(zhí)行跟蹤流程（一）執(zhí)行啟動(dòng)階段（決議通過(guò)后3-15個(gè)工作日）方案制定：牽頭部門(mén)在決議通過(guò)后3-15個(gè)工作日內(nèi)（按決議類(lèi)型確定時(shí)限），聯(lián)合配合部門(mén)制定《股東會(huì)決議執(zhí)行方案》，明確執(zhí)行目標(biāo)、步驟、各部門(mén)任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人及所需資源（如資金、設(shè)備、人員），方案需經(jīng)總經(jīng)理審核、董事會(huì)審批（重大決議需董事會(huì)全票審議通過(guò)，重要與常規(guī)決議需半數(shù)以上通過(guò)）后生效。任務(wù)下達(dá)：方案審批通過(guò)后，牽頭部門(mén)在2個(gè)工作日內(nèi)將任務(wù)分解至各部門(mén)及責(zé)任人，通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)下發(fā)《執(zhí)行任務(wù)通知書(shū)》，明確任務(wù)內(nèi)容、完成時(shí)限、質(zhì)量要求及匯報(bào)頻次。資源調(diào)配：總經(jīng)理根據(jù)執(zhí)行方案需求，協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部、人力資源部等部門(mén)調(diào)配執(zhí)行資源（如審批專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)行資金、安排專(zhuān)項(xiàng)人員），確保執(zhí)行工作順利啟動(dòng)；資源調(diào)配需在任務(wù)下達(dá)后3個(gè)工作日內(nèi)完成，特殊情況需延長(zhǎng)的，需經(jīng)董事長(zhǎng)審批。（二）執(zhí)行推進(jìn)階段（啟動(dòng)后至執(zhí)行完成）日常跟蹤：牽頭部門(mén)每周收集各配合部門(mén)的執(zhí)行進(jìn)展（如完成進(jìn)度、存在問(wèn)題），填寫(xiě)《股東會(huì)決議執(zhí)行臺(tái)賬》（記錄任務(wù)名稱(chēng)、責(zé)任人、完成情況、問(wèn)題描述），每周五向總經(jīng)理提交《周執(zhí)行進(jìn)展報(bào)告》；重大決議需每?jī)芍芟蚨聲?huì)提交《雙周執(zhí)行進(jìn)展報(bào)告》，匯報(bào)階段性成果與重大問(wèn)題。問(wèn)題處理：執(zhí)行中出現(xiàn)問(wèn)題（如資源不足、跨部門(mén)協(xié)作受阻、外部環(huán)境變化影響執(zhí)行）時(shí)，責(zé)任人需在24小時(shí)內(nèi)向牽頭部門(mén)反饋，牽頭部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)組織討論，制定解決方案；一般性問(wèn)題由牽頭部門(mén)協(xié)調(diào)解決，重大問(wèn)題（如影響執(zhí)行時(shí)限超過(guò)1個(gè)月、涉及金額較大）需上報(bào)總經(jīng)理，由總經(jīng)理組織專(zhuān)題會(huì)議解決，仍無(wú)法解決的需提交董事會(huì)審議決策。進(jìn)度調(diào)整：因客觀(guān)原因（如政策變化、市場(chǎng)波動(dòng)）需調(diào)整執(zhí)行進(jìn)度或時(shí)限的，牽頭部門(mén)需提交《執(zhí)行進(jìn)度調(diào)整申請(qǐng)》，說(shuō)明調(diào)整原因、新的時(shí)間節(jié)點(diǎn)及保障措施，經(jīng)總經(jīng)理審核、董事會(huì)審批后執(zhí)行；調(diào)整后的時(shí)限不得超過(guò)原定時(shí)限的50%，且需確保不影響公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)。（三）執(zhí)行驗(yàn)收階段（執(zhí)行完成后7-15個(gè)工作日）自驗(yàn)準(zhǔn)備：執(zhí)行完成后，牽頭部門(mén)在3個(gè)工作日內(nèi)整理執(zhí)行成果文件（如合同文本、財(cái)務(wù)報(bào)表、項(xiàng)目報(bào)告、制度文件），對(duì)照決議內(nèi)容與執(zhí)行方案，開(kāi)展自我驗(yàn)收，檢查是否達(dá)到執(zhí)行目標(biāo)，填寫(xiě)《自驗(yàn)報(bào)告》（包括執(zhí)行概況、成果清單、自驗(yàn)結(jié)論）。正式驗(yàn)收：自驗(yàn)合格后，牽頭部門(mén)向總經(jīng)理、董事會(huì)提交驗(yàn)收申請(qǐng)，附《自驗(yàn)報(bào)告》與成果文件；常規(guī)決議由總經(jīng)理組織驗(yàn)收（5個(gè)工作日內(nèi)完成），重要決議由總經(jīng)理牽頭、董事會(huì)成員參與驗(yàn)收（7個(gè)工作日內(nèi)完成），重大決議由董事會(huì)組織驗(yàn)收（15個(gè)工作日內(nèi)完成），驗(yàn)收需通過(guò)會(huì)議審議、文件核查、現(xiàn)場(chǎng)核查（如投資項(xiàng)目實(shí)地考察）等方式進(jìn)行。驗(yàn)收結(jié)果處理：驗(yàn)收合格的，由驗(yàn)收主體出具《股東會(huì)決議執(zhí)行驗(yàn)收合格報(bào)告》，牽頭部門(mén)將所有執(zhí)行資料（方案、臺(tái)賬、報(bào)告、成果文件）整理歸檔至公司檔案室；驗(yàn)收不合格的，由驗(yàn)收主體提出整改意見(jiàn)，牽頭部門(mén)需在10個(gè)工作日內(nèi)組織整改，整改后重新申請(qǐng)驗(yàn)收，兩次驗(yàn)收不合格的，需追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制日常監(jiān)督：監(jiān)督部門(mén)每周抽查《執(zhí)行臺(tái)賬》與《進(jìn)展報(bào)告》，核實(shí)執(zhí)行進(jìn)展的真實(shí)性；每月實(shí)地檢查1-2項(xiàng)決議的執(zhí)行情況（如與責(zé)任人訪(fǎng)談、核查成果文件），填寫(xiě)《監(jiān)督檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向董事會(huì)反饋，督促牽頭部門(mén)整改。專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督：對(duì)重大決議（如重大投資、資產(chǎn)重組），監(jiān)督部門(mén)需開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督，每季度形成《專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督報(bào)告》，分析執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)展偏差及改進(jìn)建議，提交董事會(huì)審議；專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作（如擅自變更決議內(nèi)容、虛報(bào)執(zhí)行成果）的，需立即制止并上報(bào)董事長(zhǎng)，啟動(dòng)問(wèn)責(zé)程序。年度監(jiān)督：每年年末，監(jiān)督部門(mén)對(duì)全年股東會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行全面梳理，形成《年度股東會(huì)決議執(zhí)行監(jiān)督報(bào)告》，包括執(zhí)行完成率（合格驗(yàn)收決議數(shù)量/總決議數(shù)量）、未完成原因分析、典型問(wèn)題案例、改進(jìn)措施建議，提交董事會(huì)審議后，向股東會(huì)報(bào)告。（二）考核與獎(jiǎng)懲考核標(biāo)準(zhǔn)：將決議執(zhí)行情況納入部門(mén)與個(gè)人年度績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括執(zhí)行完成率（按時(shí)完成任務(wù)數(shù)量/總?cè)蝿?wù)數(shù)量）、執(zhí)行質(zhì)量（驗(yàn)收合格次數(shù)/驗(yàn)收總次數(shù)）、問(wèn)題解決效率（問(wèn)題解決時(shí)長(zhǎng)/規(guī)定時(shí)長(zhǎng)），其中重大決議執(zhí)行情況占考核權(quán)重的30%，重要決議占20%，常規(guī)決議占10%。獎(jiǎng)勵(lì)措施：年度內(nèi)所有負(fù)責(zé)的決議均按時(shí)、合格完成，且無(wú)重大問(wèn)題的部門(mén)，給予部門(mén)年度績(jī)效加分（如加10-20分）及團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金（按部門(mén)人數(shù)與業(yè)績(jī)確定金額）；個(gè)人在決議執(zhí)行中表現(xiàn)突出（如提前完成任務(wù)、有效解決重大問(wèn)題）的，給予個(gè)人年度績(jī)效加分（如加5-15分）、榮譽(yù)表彰（如“執(zhí)行標(biāo)兵”），并優(yōu)先考慮晉升、培訓(xùn)機(jī)會(huì)。懲罰措施：部門(mén)未按時(shí)完成決議執(zhí)行，且無(wú)正當(dāng)理由的，扣減部門(mén)年度績(jī)效得分（未完成1項(xiàng)重大決議扣15分，重要決議扣10分，常規(guī)決議扣5分），取消部門(mén)年度評(píng)優(yōu)資格；責(zé)任人因個(gè)人失職導(dǎo)致決議執(zhí)行延誤或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)（如未按計(jì)劃推進(jìn)、虛報(bào)進(jìn)展）的，扣減個(gè)人年度績(jī)效得分（重大決議扣10分，重要決議扣8分，常規(guī)決議扣5分），情節(jié)嚴(yán)重的（如造成公司經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)），給予警告、降職、解除勞動(dòng)合同等處分，同時(shí)要求賠償公司損失（根據(jù)損失大小確定賠償金額）。六、檔案管理與信息披露（一）檔案管理歸檔范圍：股東會(huì)決議執(zhí)行過(guò)程中的所有文件均需歸檔，包括股東會(huì)決議原件、執(zhí)行方案、任務(wù)通知書(shū)、執(zhí)行臺(tái)賬、進(jìn)展報(bào)告、問(wèn)題解決方案、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、成果文件、監(jiān)督檢查記錄等。歸檔流程：決議執(zhí)行驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)，牽頭部門(mén)將所有歸檔文件整理成冊(cè)，交至公司檔案室；檔案室需對(duì)文件進(jìn)行分類(lèi)、編號(hào)、登記（填寫(xiě)《股東會(huì)決議執(zhí)行檔案登記表》），存儲(chǔ)在專(zhuān)用檔案柜中，電子文件需加密存儲(chǔ)在公司檔案管理系統(tǒng)中。檔案查閱：內(nèi)部人員查閱檔案需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批，填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，明確查閱用途與范圍，查閱時(shí)需在檔案室指定區(qū)域，不得擅自復(fù)制、涂改檔案；外部單位（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所）查閱需經(jīng)董事長(zhǎng)審批，且需有公司人員陪同，查閱后需記錄查閱情況。檔案保存期限為決議執(zhí)行完成后10年，重要與重大決議檔案需永久保存。（二）信息披露內(nèi)部披露：每月向公司全體員工公示常規(guī)決議執(zhí)行情況（如制度修訂、產(chǎn)品定價(jià)調(diào)整），每季度公示重要決議執(zhí)行情況（如年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)展），每年公示重大決議執(zhí)行情況（如重大投資成果），披露內(nèi)容包括執(zhí)行進(jìn)展、成果、未完成原因，確保員工知情權(quán)。外部披露：根據(jù)《公司法》《證券法》及監(jiān)管要求，需向股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的決議執(zhí)行信息（如利潤(rùn)分配、重大投資進(jìn)展），由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（如股東年會(huì)召開(kāi)前20個(gè)工作日）通過(guò)公司官網(wǎng)、證券交易所平臺(tái)（如適用）、公告等方式披露，披露內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。七、制度修訂與附則（一）制度修訂本制度每年度由董事會(huì)組織修訂評(píng)估，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模變化、法律法規(guī)更新（如《公司法》修訂）、決議執(zhí)行中的問(wèn)題反饋，確定是否需要修訂；修訂需征求各部門(mén)意見(jiàn)，形成修訂草案