網(wǎng)絡(luò)安全檢查清單合規(guī)性自查版工具模板一、適用場景與價值定位本工具適用于各類組織開展網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查工作，具體場景包括：企業(yè)/機構(gòu)為滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》等法律法規(guī)要求，開展的常態(tài)化合規(guī)排查；監(jiān)管部門檢查前，內(nèi)部預(yù)自查以提前發(fā)覺并整改風險；年度網(wǎng)絡(luò)安全審計或認證（如ISO27001、等級保護）前的合規(guī)性梳理；新業(yè)務(wù)上線、系統(tǒng)升級或組織架構(gòu)調(diào)整后的安全合規(guī)復(fù)核。通過結(jié)構(gòu)化自查，可系統(tǒng)性識別網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)缺口，降低法律風險，提升安全管理體系有效性，為持續(xù)改進提供數(shù)據(jù)支撐。二、自查工作全流程操作指南（一）自查準備階段明確自查范圍與目標根據(jù)業(yè)務(wù)特點確定自查對象（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)存儲環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、終端設(shè)備等）；結(jié)合最新法律法規(guī)（如GB/T22239-2019《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）及內(nèi)部管理制度，設(shè)定合規(guī)檢查目標（如“保證等級保護2.0三級要求落地”“個人信息處理活動合規(guī)”等）。組建自查工作小組明確牽頭部門（如信息技術(shù)部、法務(wù)部、合規(guī)部），成員需包含技術(shù)、管理、法務(wù)等跨職能人員；指定組長（如技術(shù)總監(jiān)）統(tǒng)籌進度，明確各成員職責（如技術(shù)組負責系統(tǒng)檢查、管理組負責制度核查）。收集法規(guī)與制度依據(jù)整理自查適用的法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度清單（如《網(wǎng)絡(luò)安全管理制度》《數(shù)據(jù)分類分級管理辦法》）；保證依據(jù)版本為最新有效版本，避免引用過期條款。制定自查計劃編制《自查工作計劃》，明確時間節(jié)點（如“2024年X月X日-X月X日”）、檢查任務(wù)分工、輸出成果要求（如自查報告、問題清單）；提前通知相關(guān)部門配合自查，預(yù)留資料準備時間。（二）自查實施階段逐項對照檢查依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查清單模板》（見第三部分），從“物理安全”“網(wǎng)絡(luò)安全”“主機安全”“應(yīng)用安全”“數(shù)據(jù)安全”“管理安全”六大維度開展檢查；對每個檢查項，通過文檔查閱（如安全策略、審計日志）、現(xiàn)場核查（如機房環(huán)境、終端配置）、技術(shù)測試（如漏洞掃描、滲透測試）等方式獲取證據(jù)，記錄檢查結(jié)果。記錄問題與風險對不符合項，詳細記錄“問題描述”（如“未定期開展密碼復(fù)雜度策略核查”“未對第三方運維人員權(quán)限進行最小化授權(quán)”）；分析問題根源（如制度缺失、執(zhí)行不到位、技術(shù)能力不足），評估風險等級（高/中/低），明確潛在影響（如數(shù)據(jù)泄露、業(yè)務(wù)中斷、法律處罰）。收集佐證材料為每個檢查項（尤其是符合項和問題項）留存證據(jù)，如掃描報告、審計日志、培訓記錄、制度文件截圖等；證據(jù)材料需真實、可追溯，命名規(guī)范（如“2024–_漏洞掃描報告.pdf”）。（三）問題整改與驗證階段制定整改方案對自查發(fā)覺的問題，由責任部門（如運維組、開發(fā)組）制定《整改計劃》，明確“整改措施”“責任人”“整改期限”（如“2024年X月X日前完成密碼策略更新”）；高風險問題優(yōu)先整改，制定臨時控制措施（如限制訪問、加強監(jiān)控）。跟蹤整改進度自查小組定期（如每周）召開整改推進會，核對整改進度，協(xié)調(diào)解決跨部門問題；責任部門按時提交整改完成報告及佐證材料（如“更新后的密碼策略文件”“權(quán)限審批記錄”）。整改效果驗證自查小組通過復(fù)查（如重新掃描、現(xiàn)場核查）驗證整改是否有效，保證問題徹底解決（如“密碼復(fù)雜度策略已符合標準，近3個月無違規(guī)記錄”）；對未按期整改或整改不到位的情況，上報管理層（如分管副總），啟動問責機制。（四）結(jié)果匯總與報告階段編制自查報告匯總自查過程、檢查結(jié)果、問題清單、整改進度及整改效果，形成《網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查報告》；報告需包含“總體評價”（如“本次自查共檢查項，符合項，不符合項，整體合規(guī)率%”）、“主要風險分析”“剩余風險及應(yīng)對措施”等核心內(nèi)容。報告審核與歸檔報告經(jīng)自查小組組長（如技術(shù)總監(jiān)）、法務(wù)負責人（如法務(wù)經(jīng)理）、管理層（如總經(jīng)理）逐級審核后發(fā)布；將自查報告、問題清單、整改記錄、佐證材料等整理歸檔，保存期限不少于3年（符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》要求）。三、網(wǎng)絡(luò)安全合規(guī)性自查清單模板檢查維度檢查項檢查標準自查情況問題描述整改措施責任人整改期限物理安全機房出入管理是否建立出入登記制度，非授權(quán)人員禁止進入；是否配備門禁、監(jiān)控等安防設(shè)施符合/不符合運維主管設(shè)備介質(zhì)管理存儲介質(zhì)（如硬盤、U盤）是否進行標識、分類存放；報廢介質(zhì)是否徹底銷毀并記錄符合/不符合資產(chǎn)管理員網(wǎng)絡(luò)安全邊界防護是否部署防火墻、入侵防御系統(tǒng)（IPS）等設(shè)備；是否配置訪問控制策略，限制非必要端口訪問符合/不符合網(wǎng)絡(luò)工程師網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志路由器、交換機等設(shè)備是否開啟日志功能，日志保存期不少于6個月符合/不符合運維主管主機安全操作系統(tǒng)補丁服務(wù)器、終端操作系統(tǒng)是否及時更新安全補?。桓唢L險漏洞是否在7天內(nèi)修復(fù)符合/不符合系統(tǒng)管理員賬號與權(quán)限管理是否實行賬號權(quán)限最小化原則；特權(quán)賬號（如root、admin）是否定期審計，雙人復(fù)核符合/不符合安全管理員應(yīng)用安全身份認證重要系統(tǒng)是否采用兩種及以上組合認證方式（如密碼+動態(tài)令牌）；密碼策略是否符合復(fù)雜度要求符合/不符合開發(fā)組長代碼安全上線前是否進行代碼安全審計（如SQL注入、XSS漏洞檢查）；是否使用安全開發(fā)框架符合/不符合開發(fā)組長數(shù)據(jù)安全數(shù)據(jù)分類分級是否對數(shù)據(jù)（如個人信息、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）進行分類分級，并標記敏感程度符合/不符合數(shù)據(jù)負責人數(shù)據(jù)傳輸與存儲加密敏感數(shù)據(jù)傳輸是否采用/SSL加密；存儲數(shù)據(jù)是否采用加密算法（如AES-256）符合/不符合架構(gòu)師管理安全安全管理制度是否制定網(wǎng)絡(luò)安全策略、應(yīng)急預(yù)案、運維手冊等制度；制度是否定期評審更新（每年至少1次）符合/不符合合規(guī)主管安全培訓與演練是否定期開展網(wǎng)絡(luò)安全培訓（每年不少于2次）；是否每年至少組織1次應(yīng)急演練并記錄改進符合/不符合人事主管四、自查實施關(guān)鍵注意事項保證法規(guī)依據(jù)時效性密切關(guān)注國家及行業(yè)最新網(wǎng)絡(luò)安全法規(guī)動態(tài)（如國家網(wǎng)信辦《個人信息出境標準合同辦法》），及時更新自查清單中的檢查標準，避免因法規(guī)滯后導致合規(guī)風險。問題記錄需客觀具體問題描述應(yīng)避免模糊表述（如“安全管理不到位”），需明確“問題發(fā)生環(huán)節(jié)、具體表現(xiàn)、涉及范圍”（如“2024年X月X日發(fā)覺，生產(chǎn)數(shù)據(jù)庫備份任務(wù)失敗，導致近24小時數(shù)據(jù)未備份”），便于后續(xù)整改追溯。整改需閉環(huán)管理建立“發(fā)覺問題-整改-驗證-銷號”閉環(huán)機制，對已完成整改的問題，需通過復(fù)查確認徹底解決；對長期未整改或反復(fù)出現(xiàn)的問題，需分析深層次原因，優(yōu)化管理制度或技術(shù)措施。重視人員意識與能力自查不僅是技術(shù)檢查，還需關(guān)注人員安全意識，可通過訪談、