2026年塑料制品公司質(zhì)量追溯信息管理制度第一章總則第一條為建立公司塑料制品全生命周期質(zhì)量追溯體系，確保從原料采購到成品交付的每一個(gè)環(huán)節(jié)均可追溯，快速定位質(zhì)量問題根源、減少質(zhì)量損失、滿足客戶與法規(guī)要求，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際與《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度適用于公司塑料制品生產(chǎn)全鏈條的質(zhì)量追溯信息管理，包括原料采購、生產(chǎn)加工、成品檢驗(yàn)、倉儲物流、銷售交付及售后反饋等環(huán)節(jié)，涉及的追溯對象包括原料（樹脂、色母粒、助劑）、半成品、成品及相關(guān)生產(chǎn)設(shè)備、操作人員、檢測數(shù)據(jù)等。第三條質(zhì)量追溯信息管理遵循“全流程覆蓋、信息真實(shí)準(zhǔn)確、追溯便捷高效、安全保密”的原則，確保追溯信息完整記錄、規(guī)范存儲、快速查詢，同時(shí)嚴(yán)格保護(hù)客戶信息與公司商業(yè)秘密，防止信息泄露或篡改。第四條公司質(zhì)量管控部門為質(zhì)量追溯信息管理的主管部門，負(fù)責(zé)制定追溯信息采集標(biāo)準(zhǔn)、搭建追溯信息管理系統(tǒng)、監(jiān)督信息采集與錄入、協(xié)調(diào)質(zhì)量追溯工作；生產(chǎn)管理部門、采購部門、倉儲部門、銷售部門、售后部門按職責(zé)分工負(fù)責(zé)對應(yīng)環(huán)節(jié)追溯信息的采集、錄入與維護(hù)；信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)追溯信息管理系統(tǒng)的技術(shù)支持與數(shù)據(jù)安全。第二章追溯信息范圍與采集標(biāo)準(zhǔn)第五條原料采購環(huán)節(jié)追溯信息需包含以下內(nèi)容，由采購部門與倉儲部門共同采集：（一）原料基礎(chǔ)信息：原料名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)廠家（供應(yīng)商名稱）、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)編號（如GB/T12670-2008）、批次號（供應(yīng)商提供的唯一標(biāo)識）、采購訂單編號；（二）驗(yàn)收信息：驗(yàn)收日期、驗(yàn)收人員、驗(yàn)收項(xiàng)目（外觀、性能、資質(zhì)文件等）、驗(yàn)收結(jié)果（合格/不合格）、不合格處置方式（退貨/換貨/讓步接收）、對應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告編號；（三）存儲信息：入庫日期、存儲區(qū)域（如“原料庫A區(qū)3號貨架”）、存儲條件（溫度、濕度要求）、出庫日期、領(lǐng)用部門、領(lǐng)用數(shù)量、領(lǐng)用用途（對應(yīng)生產(chǎn)訂單號）。采集要求：每批次原料到貨后，采購部門需在2個(gè)工作日內(nèi)將基礎(chǔ)信息與驗(yàn)收信息錄入追溯系統(tǒng)，倉儲部門同步錄入存儲與領(lǐng)用信息，確保原料批次與采購訂單、生產(chǎn)訂單精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)。第六條生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)追溯信息需包含以下內(nèi)容，由生產(chǎn)管理部門組織操作人員采集：（一）生產(chǎn)基礎(chǔ)信息：生產(chǎn)訂單編號、產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)車間（如“成型車間1號線”）、生產(chǎn)設(shè)備編號（如“注塑機(jī)SJ-05”）、生產(chǎn)起止日期、計(jì)劃產(chǎn)量、實(shí)際產(chǎn)量；（二）工藝與操作信息：各工序工藝參數(shù)（如注塑溫度、保壓時(shí)間、冷卻時(shí)間）、參數(shù)調(diào)整記錄（調(diào)整時(shí)間、調(diào)整原因、調(diào)整前后數(shù)值、操作人員）、關(guān)鍵工序操作人員姓名及工號、設(shè)備維護(hù)記錄（維護(hù)日期、維護(hù)項(xiàng)目、維護(hù)人員）；（三）質(zhì)量檢測信息：工序檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)項(xiàng)目、抽樣數(shù)量、合格數(shù)量、不合格數(shù)量、不合格原因）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)日期、檢驗(yàn)人員、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)結(jié)果、對應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告編號）、不合格品處置記錄（處置日期、處置方式、處置人員、處置數(shù)量）。采集要求：生產(chǎn)過程中，操作人員需實(shí)時(shí)記錄工藝參數(shù)調(diào)整與檢驗(yàn)結(jié)果，每日下班前將當(dāng)日生產(chǎn)信息匯總錄入追溯系統(tǒng)；生產(chǎn)管理部門需每周核查信息完整性，確保每一批次成品可關(guān)聯(lián)到對應(yīng)的原料批次、設(shè)備與操作人員。第七條倉儲物流環(huán)節(jié)追溯信息需包含以下內(nèi)容，由倉儲部門采集：（一）成品入庫信息：入庫日期、入庫批次號（公司內(nèi)部編制的唯一批次標(biāo)識，格式為“產(chǎn)品代碼-生產(chǎn)日期-車間編號-流水號”）、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、存儲區(qū)域（如“成品庫B區(qū)2號貨架”）、存儲條件、入庫驗(yàn)收人員；（二）出庫與物流信息：出庫日期、出庫批次號、出庫數(shù)量、收貨單位（客戶名稱）、物流單號、物流公司名稱、發(fā)貨人員、運(yùn)輸過程溫度/濕度記錄（如需冷鏈運(yùn)輸）、客戶簽收日期與簽收人。采集要求：成品入庫后，倉儲部門需在1個(gè)工作日內(nèi)完成入庫信息錄入；出庫時(shí)同步錄入物流信息，確保成品批次與物流單號、客戶信息精準(zhǔn)關(guān)聯(lián)，物流記錄需保存至產(chǎn)品質(zhì)保期結(jié)束后2年。第八條銷售交付與售后環(huán)節(jié)追溯信息需包含以下內(nèi)容，由銷售部門與售后部門分別采集：（一）銷售交付信息：銷售訂單編號、客戶名稱、客戶地址、聯(lián)系人及聯(lián)系方式、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批次號、交付數(shù)量、交付日期、發(fā)票編號、合同編號；（二）售后反饋信息：客戶反饋日期、反饋類型（質(zhì)量投訴/咨詢/建議）、反饋內(nèi)容（產(chǎn)品問題描述、發(fā)生時(shí)間、使用場景）、處理人員、處理方案（維修/更換/退貨/解釋說明）、處理結(jié)果、客戶滿意度、是否涉及產(chǎn)品召回（召回原因、召回范圍、召回?cái)?shù)量、召回處理方式）。采集要求：銷售部門需在產(chǎn)品交付后3個(gè)工作日內(nèi)錄入銷售交付信息；售后部門需在收到客戶反饋后24小時(shí)內(nèi)錄入反饋信息，處理完成后1個(gè)工作日內(nèi)更新處理結(jié)果，確保售后問題可追溯至具體產(chǎn)品批次與生產(chǎn)環(huán)節(jié)。第三章追溯信息管理系統(tǒng)與數(shù)據(jù)維護(hù)第九條公司采用“信息化系統(tǒng)+人工輔助”的方式管理質(zhì)量追溯信息，信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)搭建“質(zhì)量追溯信息管理系統(tǒng)”，系統(tǒng)需具備以下功能：（一）信息錄入功能：支持各部門按權(quán)限錄入對應(yīng)環(huán)節(jié)追溯信息，提供手動錄入與Excel批量導(dǎo)入兩種方式，關(guān)鍵信息（如批次號、檢驗(yàn)結(jié)果）需設(shè)置必填項(xiàng)與格式校驗(yàn)，防止錯錄或漏錄；（二）信息查詢功能：支持多維度查詢（如按原料批次號查詢對應(yīng)成品、按成品批次號查詢生產(chǎn)與銷售信息、按客戶名稱查詢交付產(chǎn)品批次），查詢結(jié)果可導(dǎo)出為Excel格式，查詢記錄需留存（包含查詢?nèi)?、查詢時(shí)間、查詢內(nèi)容）；（三）追溯關(guān)聯(lián)功能：實(shí)現(xiàn)原料批次、生產(chǎn)訂單、成品批次、銷售訂單、客戶信息的自動關(guān)聯(lián)，支持從成品批次反向追溯至原料采購環(huán)節(jié)，或從原料批次正向追溯至成品銷售環(huán)節(jié)；（四）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能：支持按時(shí)間段、產(chǎn)品類型、車間、客戶等維度統(tǒng)計(jì)生產(chǎn)產(chǎn)量、合格率、不合格品率、客戶反饋率，生成統(tǒng)計(jì)報(bào)表（如“月度成品合格率報(bào)表”“季度客戶反饋統(tǒng)計(jì)報(bào)表”）；（五）數(shù)據(jù)安全功能：設(shè)置多級權(quán)限（如管理員權(quán)限、部門操作權(quán)限、查詢權(quán)限），不同崗位僅能操作或查詢對應(yīng)權(quán)限范圍內(nèi)的信息；系統(tǒng)自動備份數(shù)據(jù)（每日凌晨全量備份，每小時(shí)增量備份），備份數(shù)據(jù)存儲于異地服務(wù)器，防止數(shù)據(jù)丟失；記錄數(shù)據(jù)修改日志（修改人、修改時(shí)間、修改前內(nèi)容、修改后內(nèi)容），關(guān)鍵信息（如檢驗(yàn)結(jié)果、客戶信息）修改需經(jīng)審批（部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）。第十條追溯信息數(shù)據(jù)維護(hù)需遵循以下要求，由各部門與信息技術(shù)部門共同負(fù)責(zé)：（一）信息錄入及時(shí)性：各部門需按本制度第五條至第八條規(guī)定的時(shí)限完成信息錄入，逾期未錄入的需向質(zhì)量管控部門說明原因，質(zhì)量管控部門每月統(tǒng)計(jì)信息錄入及時(shí)率，納入部門績效考核；（二）信息準(zhǔn)確性：各部門需對錄入信息的真實(shí)性與準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，錄入前需核對原始憑證（如采購訂單、檢驗(yàn)報(bào)告、出庫單），發(fā)現(xiàn)錄入錯誤的，需在發(fā)現(xiàn)后24小時(shí)內(nèi)按流程申請修改，經(jīng)審批后更正，嚴(yán)禁擅自修改已錄入的關(guān)鍵信息；（三）數(shù)據(jù)存儲期限：原料采購與生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)追溯信息需至少存儲5年，成品銷售與售后環(huán)節(jié)追溯信息需至少存儲至產(chǎn)品質(zhì)保期結(jié)束后3年，超過存儲期限的，需經(jīng)質(zhì)量管控部門審批后按規(guī)定銷毀（電子數(shù)據(jù)需徹底刪除，紙質(zhì)憑證需粉碎處理）；（四）系統(tǒng)維護(hù)：信息技術(shù)部門需每月對追溯信息管理系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)，檢查系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)、數(shù)據(jù)備份情況、安全漏洞，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)修復(fù)；每季度組織一次系統(tǒng)操作培訓(xùn)，提升各部門人員操作熟練度。第四章質(zhì)量追溯流程第十一條常規(guī)質(zhì)量追溯流程（如客戶查詢產(chǎn)品來源、內(nèi)部統(tǒng)計(jì)分析）：（一）發(fā)起追溯：需求部門（如銷售部門接到客戶查詢、質(zhì)量管控部門開展數(shù)據(jù)分析）向質(zhì)量管控部門提交《質(zhì)量追溯申請單》，說明追溯目的（如“查詢客戶XX采購的產(chǎn)品批次20240508-01對應(yīng)的原料信息”）、追溯對象（成品批次號/原料批次號/客戶名稱）、所需追溯信息范圍；（二）信息查詢：質(zhì)量管控部門在收到申請后1個(gè)工作日內(nèi)，通過追溯信息管理系統(tǒng)查詢相關(guān)信息，如需跨部門核實(shí)（如確認(rèn)原料驗(yàn)收細(xì)節(jié)），需通知對應(yīng)部門在2個(gè)工作日內(nèi)反饋；（三）結(jié)果反饋：質(zhì)量管控部門整理追溯結(jié)果，形成《質(zhì)量追溯報(bào)告》，內(nèi)容包括追溯過程、追溯信息明細(xì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明，在3個(gè)工作日內(nèi)反饋至需求部門；如需向客戶提供追溯信息，需經(jīng)銷售部門審核，確保信息合規(guī)且不泄露商業(yè)秘密。第十二條質(zhì)量問題追溯流程（如客戶投訴產(chǎn)品質(zhì)量、內(nèi)部發(fā)現(xiàn)批次性質(zhì)量缺陷）：（一）問題發(fā)起：售后部門接到客戶質(zhì)量投訴，或生產(chǎn)/檢驗(yàn)環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題后，需立即填寫《質(zhì)量問題追溯單》，明確問題產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批次號、問題描述（如“成品表面出現(xiàn)裂紋”）、涉及數(shù)量、發(fā)現(xiàn)日期，提交至質(zhì)量管控部門；（二）反向追溯：質(zhì)量管控部門通過追溯系統(tǒng)，從問題產(chǎn)品批次號反向追溯至生產(chǎn)環(huán)節(jié)（生產(chǎn)設(shè)備、工藝參數(shù)、操作人員、檢驗(yàn)記錄）與原料環(huán)節(jié)（原料批次、供應(yīng)商、驗(yàn)收結(jié)果），排查問題可能的根源（如“原料批次20240420-A的熔融指數(shù)超標(biāo)，導(dǎo)致成品成型不良”）；（三）范圍界定：質(zhì)量管控部門結(jié)合追溯結(jié)果，界定問題影響范圍（如“僅涉及成品批次20240508-01，還是同原料批次生產(chǎn)的所有成品”），通知倉儲部門核查庫存產(chǎn)品、銷售部門核查已交付產(chǎn)品；（四）處理與改進(jìn)：質(zhì)量管控部門組織相關(guān)部門制定問題處理方案（如庫存產(chǎn)品復(fù)檢、已交付產(chǎn)品召回、供應(yīng)商索賠、工藝參數(shù)調(diào)整），跟蹤方案執(zhí)行；同時(shí)分析追溯信息，總結(jié)問題原因，形成《質(zhì)量問題分析與改進(jìn)報(bào)告》，納入公司質(zhì)量改進(jìn)體系。第十三條產(chǎn)品召回追溯流程（如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在安全隱患需召回）：（一）召回評估：質(zhì)量管控部門接到產(chǎn)品安全隱患報(bào)告后，通過追溯系統(tǒng)查詢該產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、銷售區(qū)域、客戶名單、交付數(shù)量，評估召回范圍與等級（如“一級召回：涉及所有已銷售與庫存產(chǎn)品”）；（二）召回計(jì)劃：質(zhì)量管控部門聯(lián)合銷售部門、售后部門制定《產(chǎn)品召回計(jì)劃》，明確召回產(chǎn)品信息（名稱、規(guī)格、批次號）、召回原因、召回范圍、召回方式（上門召回/客戶寄回）、召回時(shí)限、負(fù)責(zé)人員、客戶補(bǔ)償方案；（三）召回執(zhí)行：銷售部門通知相關(guān)客戶，售后部門負(fù)責(zé)接收召回產(chǎn)品，倉儲部門設(shè)立“召回產(chǎn)品專用區(qū)域”存放召回產(chǎn)品，所有環(huán)節(jié)信息需實(shí)時(shí)錄入追溯系統(tǒng)，記錄客戶通知時(shí)間、客戶確認(rèn)情況、召回產(chǎn)品接收數(shù)量、處置方式（銷毀/維修后復(fù)檢）；（四）召回總結(jié)：召回結(jié)束后，質(zhì)量管控部門整理追溯信息與召回記錄，形成《產(chǎn)品召回總結(jié)報(bào)告》，報(bào)公司管理層與相關(guān)監(jiān)管部門（如市場監(jiān)督管理局），同時(shí)更新追溯系統(tǒng)中的產(chǎn)品狀態(tài)（標(biāo)記為“已召回”）。第五章監(jiān)督與考核第十四條公司建立質(zhì)量追溯信息管理監(jiān)督機(jī)制，確保追溯工作有效落實(shí)：（一）日常監(jiān)督：質(zhì)量管控部門每日抽查追溯信息錄入情況（如原料驗(yàn)收信息是否完整、生產(chǎn)參數(shù)是否實(shí)時(shí)記錄），每周核查追溯系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實(shí)物、原始憑證的一致性，發(fā)現(xiàn)信息錯錄、漏錄或不一致的，下達(dá)《整改通知書》，要求責(zé)任部門在2個(gè)工作日內(nèi)整改；（二）專項(xiàng)檢查：運(yùn)營管理部門每季度開展質(zhì)量追溯專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)檢查追溯信息完整性（各環(huán)節(jié)信息是否全覆蓋）、準(zhǔn)確性（數(shù)據(jù)與原始憑證是否一致）、追溯有效性（能否快速定位問題根源），檢查結(jié)果納入部門績效考核；（三）追溯演練：質(zhì)量管控部門每年組織1-2次質(zhì)量追溯演練（如模擬客戶投訴某批次產(chǎn)品質(zhì)量問題，測試追溯流程是否順暢、信息是否可快速查詢），演練后總結(jié)不足，優(yōu)化追溯流程與系統(tǒng)功能。第十五條質(zhì)量追溯信息管理納入相關(guān)部門績效考核，考核指標(biāo)與獎懲措施如下：（一）考核指標(biāo)：信息錄入及時(shí)率：各部門對應(yīng)環(huán)節(jié)追溯信息按規(guī)定時(shí)限錄入的比例，目標(biāo)值≥98%；信息錄入準(zhǔn)確率：錄入追溯系統(tǒng)的信息與原始憑證一致的比例，目標(biāo)值≥99%；追溯響應(yīng)速度：接到追溯申請后，完成追溯并反饋結(jié)果的平均時(shí)間，常規(guī)追溯目標(biāo)值≤3個(gè)工作日，質(zhì)量問題追溯目標(biāo)值≤1個(gè)工作日；追溯完整性：追溯過程中能否覆蓋從原料到成品的全環(huán)節(jié)，無信息斷點(diǎn)，目標(biāo)值≥95%。（二）獎懲措施：月度考核中，部門所有指標(biāo)達(dá)標(biāo)且排名前兩名的，給予部門績效獎金10%的上浮獎勵，部門負(fù)責(zé)人績效考核加5分；月度考核中，任一指標(biāo)未達(dá)標(biāo)（如信息錄入及時(shí)率低于95%）的，扣減部門績效獎金5%，部門負(fù)責(zé)人績效考核扣3分；連續(xù)兩個(gè)月指標(biāo)未達(dá)標(biāo)的，對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，限期整改；因追溯信息缺失、錯誤導(dǎo)致無法定位質(zhì)量問題根源，造成經(jīng)濟(jì)損失（如