供應(yīng)商資質(zhì)審核標準化流程模板一、適用范圍與背景二、標準化操作流程（一）需求發(fā)起與資料收集流程描述采購部門或需求部門根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出供應(yīng)商資質(zhì)審核需求，通過指定系統(tǒng)（如OA、SRM）提交《供應(yīng)商資質(zhì)審核申請單》，明確供應(yīng)商名稱、合作類型（如原材料供應(yīng)、服務(wù)外包等）、所需資質(zhì)清單及審核優(yōu)先級。操作要點明確供應(yīng)商基礎(chǔ)信息：名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊地址、法定代表人等；根據(jù)合作類型確定必選資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證、質(zhì)量體系認證等）及可選資質(zhì)（如環(huán)境認證、專利證書等）；通知供應(yīng)商在3-5個工作日內(nèi)提交資質(zhì)證明文件（復(fù)印件加蓋公章，原件備查）。責(zé)任人：需求部門負責(zé)人、*資料收集專員輸出成果：《供應(yīng)商資質(zhì)審核申請單》《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》（二）初步資料審核流程描述資料收集專員匯總供應(yīng)商提交的資料，對照《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》進行完整性、規(guī)范性初審，重點檢查資質(zhì)是否在有效期內(nèi)、信息是否與申請單一致、文件是否加蓋公章等。操作要點對缺失或不符合要求的資料，一次性列出補充清單，通知供應(yīng)商在2個工作日內(nèi)補充；對存在疑義的資質(zhì)（如經(jīng)營范圍與需求不匹配），啟動交叉核驗（如通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)基本信息）；初審?fù)ㄟ^后，將資料提交至專業(yè)審核小組。責(zé)任人：資料收集專員、初審專員輸出成果：《供應(yīng)商資質(zhì)初審記錄表》《補充資料通知單》（如適用）（三）現(xiàn)場/深度審核（高風(fēng)險或關(guān)鍵供應(yīng)商必選）流程描述對涉及安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、核心業(yè)務(wù)的供應(yīng)商，或初審中發(fā)覺的重大疑點（如實際生產(chǎn)場所與注冊地址不符），組織現(xiàn)場審核小組進行實地考察，核實資質(zhì)真實性及實際運營能力。操作要點現(xiàn)場審核小組由采購、質(zhì)量、法務(wù)等部門人員組成（不少于3人），提前3個工作日通知供應(yīng)商審核時間及需配合的事項；審核內(nèi)容包括：生產(chǎn)/辦公場所與資質(zhì)一致性、設(shè)備設(shè)施配置、人員資質(zhì)（如特種作業(yè)證）、質(zhì)量管理體系運行情況等；現(xiàn)場填寫《供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表》，由供應(yīng)商負責(zé)人簽字確認（如有異議需書面說明）。責(zé)任人：審核小組組長、質(zhì)量工程師、*法務(wù)專員輸出成果：《供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表》《現(xiàn)場影像資料》（照片/視頻）（四）資質(zhì)評審與決策流程描述專業(yè)審核小組結(jié)合初審、現(xiàn)場審核（如有）結(jié)果，召開評審會議，對供應(yīng)商資質(zhì)進行綜合評估，形成審核結(jié)論。操作要點評審維度：資質(zhì)合規(guī)性（100%符合要求）、履約能力（生產(chǎn)規(guī)模、供貨穩(wěn)定性）、風(fēng)險等級（法律風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險）；采用“通過/不通過/有條件通過”三級結(jié)論：“有條件通過”需明確整改項及時限（如“15日內(nèi)完成ISO9001認證補充提交”）；形成《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》，附評審會議紀要及所有審核支撐材料。責(zé)任人：*審核小組組長、采購部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)輸出成果：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告》《評審會議紀要》（五）結(jié)果反饋與歸檔流程描述采購部門在評審結(jié)束后2個工作日內(nèi)，將審核結(jié)果書面反饋供應(yīng)商（通過/不通過/整改要求），并同步更新供應(yīng)商信息庫。操作要點對“不通過”的供應(yīng)商，說明具體原因，保留1年內(nèi)的審核記錄以備復(fù)查；對“有條件通過”且完成整改的供應(yīng)商，重新組織復(fù)核，確認通過后納入合格供應(yīng)商名錄；所有審核資料（申請單、資料清單、審核記錄、報告等）整理歸檔，電子版存檔至指定服務(wù)器，紙質(zhì)版保存不少于3年。責(zé)任人：采購專員、檔案管理員輸出成果：《供應(yīng)商資質(zhì)審核結(jié)果通知書》《合格供應(yīng)商名錄》（更新版）三、配套工具表單表1：《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單表》序號資料名稱是否必須資料要求（如有效期、頒發(fā)機構(gòu)）備注（如適用場景）1營業(yè)執(zhí)照是有效期≥6個月，含統(tǒng)一社會信用代碼所有供應(yīng)商2行業(yè)生產(chǎn)許可證是在有效期內(nèi)，與經(jīng)營范圍一致如食品、醫(yī)療器械類供應(yīng)商3質(zhì)量管理體系認證證書是ISO9001:2015版，有效期≤3年生產(chǎn)類供應(yīng)商4環(huán)境管理體系認證證書否ISO14001:2015版，有效期內(nèi)涉及污染排放的供應(yīng)商5產(chǎn)品檢測報告是近1年內(nèi)，由第三方權(quán)威機構(gòu)出具原材料/成品供應(yīng)商表2：《供應(yīng)商現(xiàn)場審核評分表》（100分制）審核維度評分項分值評分標準得分資質(zhì)一致性注冊地址與實際場所一致15完全一致15分，不一致0分生產(chǎn)能力設(shè)備先進性與產(chǎn)能25設(shè)備先進、產(chǎn)能滿足需求25分，反之酌情扣分質(zhì)量管控檢驗流程與記錄完整性30流程規(guī)范、記錄完整30分，缺失每項扣5分人員資質(zhì)關(guān)鍵崗位持證情況15100%持證15分，每缺1人扣5分安全管理安全制度與應(yīng)急預(yù)案15制度健全、預(yù)案可行15分，缺失每項扣3分總分—100≥80分通過，60-79分有條件通過，＜60分不通過表3：《供應(yīng)商資質(zhì)審核報告表》供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼合作類型審核日期審核方式（□初審□現(xiàn)場）審核周期審核結(jié)論□通過□不通過□有條件通過主要審核情況（簡要描述資質(zhì)合規(guī)性、履約能力、風(fēng)險點等）整改要求（如適用）（明確整改項、及時限、責(zé)任人）評審小組成員簽字審核小組組長：_________質(zhì)量工程師：_________*法務(wù)專員：_________最終審批意見分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：_________日期：____年__月__日四、關(guān)鍵控制點與風(fēng)險提示資質(zhì)真實性核驗：對供應(yīng)商提供的所有資質(zhì)文件，必須通過官方渠道（如網(wǎng)站、認證機構(gòu)官網(wǎng)）核驗真?zhèn)?，避免偽造資質(zhì)風(fēng)險。有效期動態(tài)管理：建立供應(yīng)商資質(zhì)臺賬，對臨近到期的資質(zhì)（如認證證書、許可證）提前3個月提醒供應(yīng)商續(xù)審，保證資質(zhì)持續(xù)有效。關(guān)聯(lián)關(guān)系審查：重點關(guān)注供應(yīng)商與企業(yè)內(nèi)部人員是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（如親屬、利益關(guān)聯(lián)），避免利益輸送，必要時要求供