安全內(nèi)業(yè)資料規(guī)范化管理實(shí)施細(xì)則安全內(nèi)業(yè)資料是安全生產(chǎn)管理體系的重要組成部分，是反映生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理水平、風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況及事故追溯的核心依據(jù)。為規(guī)范安全內(nèi)業(yè)資料管理流程，提升資料完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性，確保資料在安全生產(chǎn)決策、隱患排查、應(yīng)急處置及外部檢查中發(fā)揮有效支撐作用，結(jié)合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)實(shí)際管理需求，制定本實(shí)施細(xì)則。一、管理目標(biāo)與責(zé)任體系安全內(nèi)業(yè)資料管理以“全周期覆蓋、標(biāo)準(zhǔn)化編制、動(dòng)態(tài)化更新、責(zé)任化落實(shí)”為核心目標(biāo)，通過(guò)建立分級(jí)負(fù)責(zé)、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的管理機(jī)制，確保資料從編制、歸檔到保管、利用的全流程可控。（一）管理目標(biāo)1.完整性：覆蓋安全生產(chǎn)決策、制度建設(shè)、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、隱患治理、應(yīng)急管理等全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，無(wú)遺漏、無(wú)缺失。2.準(zhǔn)確性：資料內(nèi)容與實(shí)際管理行為一致，數(shù)據(jù)真實(shí)、描述客觀，簽字、日期等要素完整有效。3.可追溯性：通過(guò)規(guī)范編碼與分類，實(shí)現(xiàn)資料快速檢索與歷史數(shù)據(jù)回溯，滿足事故調(diào)查、責(zé)任認(rèn)定等場(chǎng)景需求。4.安全性：紙質(zhì)資料與電子資料均采取必要防護(hù)措施，防止損毀、丟失或非法篡改。（二）責(zé)任主體1.主要負(fù)責(zé)人：對(duì)安全內(nèi)業(yè)資料管理負(fù)總責(zé)，審批重大管理制度，監(jiān)督管理體系運(yùn)行。2.安全管理部門：統(tǒng)籌資料管理工作，制定分類標(biāo)準(zhǔn)、編制規(guī)范及檢查考核辦法，組織定期檢查與整改。3.業(yè)務(wù)部門（車間、項(xiàng)目組）：負(fù)責(zé)本部門安全資料的日常編制、整理與初步歸檔，確保資料與實(shí)際管理行為同步。4.資料管理員：專職或兼職負(fù)責(zé)資料的接收、分類、歸檔、保管及借閱登記，定期核查資料完整性。5.一線操作人員：按要求填寫現(xiàn)場(chǎng)記錄（如巡檢表、隱患整改單等），確保記錄真實(shí)、及時(shí)、清晰。二、分類與編碼標(biāo)準(zhǔn)安全內(nèi)業(yè)資料實(shí)行“四級(jí)分類+統(tǒng)一編碼”管理，通過(guò)明確分類規(guī)則與編碼邏輯，實(shí)現(xiàn)資料的科學(xué)歸類與高效檢索。（一）分類規(guī)則結(jié)合安全生產(chǎn)管理要素，資料分為四大類，每類下設(shè)二級(jí)、三級(jí)子項(xiàng)，具體如下：1.綜合管理類：-制度文件：安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等正式發(fā)布的文件。-責(zé)任體系：安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書(shū)、安全承諾書(shū)、安全組織機(jī)構(gòu)圖、安全管理人員任命文件等。-教育培訓(xùn)：安全培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄（含簽到表、課件、考核試卷）、特種作業(yè)人員證書(shū)及復(fù)審記錄等。-會(huì)議記錄：安委會(huì)會(huì)議、安全專題會(huì)、月度安全例會(huì)等會(huì)議紀(jì)要及決議事項(xiàng)跟蹤表。2.現(xiàn)場(chǎng)管理類：-日常檢查：安全巡檢記錄（含檢查時(shí)間、區(qū)域、檢查人、隱患描述）、交接班記錄、設(shè)備運(yùn)行日志等。-隱患治理：隱患排查臺(tái)賬（含隱患等級(jí)、責(zé)任部門、整改措施、完成時(shí)限）、整改復(fù)查記錄、重大隱患報(bào)告文件等。-作業(yè)許可：動(dòng)火、有限空間、高處作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)審批表，安全技術(shù)交底記錄，監(jiān)護(hù)人員資質(zhì)證明等。-驗(yàn)收記錄：安全設(shè)施“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、設(shè)備安裝/維修驗(yàn)收單、安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告等。3.技術(shù)支撐類：-風(fēng)險(xiǎn)管控：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬、重大危險(xiǎn)源備案資料、安全評(píng)價(jià)（評(píng)估）報(bào)告等。-設(shè)備管理：特種設(shè)備登記證、檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告、安全附件校驗(yàn)記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及實(shí)施記錄等。-職業(yè)健康：職業(yè)危害因素檢測(cè)報(bào)告、員工職業(yè)健康檢查表、職業(yè)病危害告知書(shū)、防護(hù)用品發(fā)放記錄等。4.應(yīng)急管理類：-預(yù)案管理：綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案及備案證明，預(yù)案修訂記錄等。-演練實(shí)施：應(yīng)急演練計(jì)劃、演練方案、演練記錄（含現(xiàn)場(chǎng)照片/視頻）、總結(jié)評(píng)估報(bào)告、參演人員簽到表等。-應(yīng)急物資：應(yīng)急物資清單（名稱、數(shù)量、存放位置）、維護(hù)保養(yǎng)記錄、定期檢查記錄等。（二）編碼規(guī)則資料編碼采用“項(xiàng)目/單位代碼+分類代碼+年份+序號(hào)”結(jié)構(gòu)，共16位，具體如下：-項(xiàng)目/單位代碼（4位）：由企業(yè)統(tǒng)一分配，標(biāo)識(shí)資料所屬主體（如生產(chǎn)車間代碼“CJ01”、工程項(xiàng)目代碼“XM02”）。-分類代碼（4位）：一級(jí)分類代碼（2位）+二級(jí)分類代碼（2位），如綜合管理類制度文件為“ZH01”（“ZH”代表綜合管理，“01”代表制度文件）。-年份（4位）：資料形成年份，如2024年為“2024”。-序號(hào)（4位）：同類別、同年度資料的流水號(hào)，從“0001”起依次遞增。示例：某車間2024年第5份安全管理制度編碼為“CJ01ZH0120240005”。三、編制與填寫規(guī)范安全內(nèi)業(yè)資料編制需遵循“格式統(tǒng)一、內(nèi)容真實(shí)、填寫規(guī)范、簽字有效”原則，確保資料的合法性與有效性。（一）格式要求1.紙質(zhì)資料：統(tǒng)一采用A4幅面（特殊表格如設(shè)備臺(tái)賬可擴(kuò)展為A3），文字內(nèi)容使用黑色或藍(lán)黑色鋼筆、簽字筆填寫，禁止使用鉛筆或易褪色筆；電子資料默認(rèn)格式為PDF（需簽字部分可轉(zhuǎn)換為掃描件）或Word（需鎖定編輯權(quán)限），文件名與編碼一致。2.標(biāo)題與正文：標(biāo)題使用二號(hào)宋體加粗，正文使用四號(hào)仿宋體，1.5倍行距；表格標(biāo)題居中，表頭使用五號(hào)黑體，表身使用五號(hào)宋體，對(duì)齊方式為左對(duì)齊（文字）或居中（數(shù)字）。3.簽字與蓋章：需簽字確認(rèn)的資料（如隱患整改復(fù)查單、作業(yè)許可證）須由責(zé)任人手寫簽字，禁止代簽或漏簽；涉及單位確認(rèn)的資料需加蓋部門公章（如安全評(píng)價(jià)報(bào)告需加蓋安全管理部門章），騎縫章覆蓋資料邊緣3-5頁(yè)。（二）內(nèi)容要求1.真實(shí)性：資料內(nèi)容須與實(shí)際管理行為一一對(duì)應(yīng)，禁止編造數(shù)據(jù)或事后補(bǔ)錄（如巡檢記錄需在檢查時(shí)實(shí)時(shí)填寫，不得集中補(bǔ)填）；引用外部文件（如檢測(cè)報(bào)告）需注明來(lái)源、編號(hào)及有效期。2.完整性：記錄要素需齊全，包括時(shí)間（具體到時(shí)分）、地點(diǎn)（精確到車間/設(shè)備位號(hào)）、人員（姓名+崗位）、內(nèi)容（具體操作/問(wèn)題描述）、結(jié)果（合格/整改完成情況）等；表格中“備注”欄需補(bǔ)充說(shuō)明特殊情況（如隱患整改因客觀原因延期，需注明延期理由及新時(shí)限）。3.時(shí)效性：日常記錄（如巡檢表）需在事件發(fā)生后24小時(shí)內(nèi)完成填寫；階段性資料（如月度安全總結(jié)）需在次月5日前完成編制；應(yīng)急演練記錄需在演練結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)整理歸檔。（三）表格模板管理企業(yè)安全管理部門負(fù)責(zé)制定通用表格模板（如《安全巡檢記錄表》《隱患整改臺(tái)賬》），明確填寫說(shuō)明及示例；業(yè)務(wù)部門可根據(jù)實(shí)際需求增設(shè)專用表格，但需經(jīng)安全管理部門審核備案，確保與通用模板邏輯一致。模板修訂需履行審批流程，舊版模板自新版發(fā)布之日起30日內(nèi)停止使用，已填寫的舊版資料需在60日內(nèi)完成轉(zhuǎn)換歸檔。四、歸檔與移交流程資料歸檔實(shí)行“日常歸檔為主、階段歸檔為輔”原則，確保資料及時(shí)整理、有序存放，避免堆積丟失。（一）歸檔范圍凡涉及安全生產(chǎn)決策、執(zhí)行、監(jiān)督的記錄性文件（含紙質(zhì)、電子版本）均需歸檔，具體包括：-正式發(fā)布的制度、方案、報(bào)告等文件（含初稿、修訂稿、發(fā)布稿）；-現(xiàn)場(chǎng)操作記錄、檢查記錄、驗(yàn)收記錄等過(guò)程性資料；-外部來(lái)文（如監(jiān)管部門整改通知書(shū)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)報(bào)告）及企業(yè)對(duì)外發(fā)文（如隱患整改回復(fù)函）。（二）歸檔時(shí)間1.日常資料：巡檢記錄、交接班記錄等每日產(chǎn)生的資料，由業(yè)務(wù)部門在次日前整理，每月25日前移交至資料管理員統(tǒng)一歸檔。2.階段性資料：月度安全總結(jié)、季度培訓(xùn)報(bào)告等周期性資料，在報(bào)告周期結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)歸檔。3.項(xiàng)目/事件資料：工程驗(yàn)收、事故調(diào)查等專項(xiàng)工作形成的資料，在工作結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)歸檔；重大事故調(diào)查資料需單獨(dú)建檔，永久保存。（三）移交手續(xù)資料移交時(shí)，移交部門需填寫《安全資料移交清單》（含資料名稱、編碼、數(shù)量、載體形式），經(jīng)移交人、接收人雙方簽字確認(rèn)；電子資料需同步發(fā)送至指定服務(wù)器目錄，移交人需留存發(fā)送記錄（如郵件截圖）。資料管理員需在接收后5個(gè)工作日內(nèi)完成核對(duì)，對(duì)缺失、不符合規(guī)范的資料退回整改，整改完成后重新移交。五、保管與借閱管理資料保管需區(qū)分紙質(zhì)與電子載體，采取差異化防護(hù)措施，確保資料安全可查；借閱需嚴(yán)格審批，防止資料濫用或泄露。（一）紙質(zhì)資料保管1.存放環(huán)境：設(shè)立專用資料室（柜），配備防火、防潮、防蟲(chóng)設(shè)施（如滅火器、除濕機(jī)、防蟲(chóng)劑）；資料室需安裝監(jiān)控設(shè)備，非工作人員禁止進(jìn)入，訪問(wèn)需登記《資料室出入記錄表》。2.分類存放：按“大類-年度-序號(hào)”順序排列，同一類別的資料按時(shí)間先后上架，標(biāo)簽清晰標(biāo)注分類代碼、年度及起止序號(hào)（如“ZH01-2024-0001-0050”）。3.存量管理：資料室需建立《紙質(zhì)資料存量臺(tái)賬》，每季度末核查實(shí)際存放數(shù)量與臺(tái)賬記錄的一致性，差異率超過(guò)2%時(shí)需啟動(dòng)清查程序。（二）電子資料保管1.存儲(chǔ)介質(zhì)：采用“本地服務(wù)器+云端備份”雙冗余模式，本地服務(wù)器需設(shè)置訪問(wèn)權(quán)限（只讀權(quán)限分配至普通員工，讀寫權(quán)限僅開(kāi)放給資料管理員），云端備份選擇企業(yè)自有云平臺(tái)或合規(guī)第三方平臺(tái)（需簽訂數(shù)據(jù)安全協(xié)議）。2.加密要求：包含敏感信息的資料（如員工職業(yè)健康數(shù)據(jù)、重大危險(xiǎn)源參數(shù)）需進(jìn)行加密存儲(chǔ)（加密算法符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)），密碼由資料管理員與安全管理部門負(fù)責(zé)人分別保管。3.備份頻率：日常資料每周五17:00前備份，階段性資料歸檔后24小時(shí)內(nèi)備份，重要資料（如應(yīng)急預(yù)案、安全評(píng)價(jià)報(bào)告）實(shí)時(shí)備份。（三）借閱管理1.審批流程：內(nèi)部借閱需填寫《資料借閱申請(qǐng)表》，注明借閱用途、期限（一般不超過(guò)7個(gè)工作日），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)；外部單位（如監(jiān)管部門、協(xié)作單位）借閱需提供公函，經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批。2.使用限制：借閱人需在指定區(qū)域（資料室或會(huì)議室）查閱資料，禁止帶離辦公場(chǎng)所；電子資料僅允許在線查看，禁止下載或復(fù)制（特殊情況需額外審批）。3.歸還要求：資料歸還時(shí)需經(jīng)資料管理員檢查，確認(rèn)無(wú)缺失、污損或篡改；逾期未還的，資料管理員需在3個(gè)工作日內(nèi)提醒，超過(guò)15日未還的，暫停借閱人權(quán)限并上報(bào)安全管理部門。六、檢查與考核機(jī)制通過(guò)定期檢查與動(dòng)態(tài)考核，確保資料管理要求落實(shí)到位，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正管理漏洞。（一）檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)1.完整性：核對(duì)《紙質(zhì)資料存量臺(tái)賬》《電子資料存儲(chǔ)清單》與實(shí)際資料的一致性，重點(diǎn)檢查關(guān)鍵環(huán)節(jié)資料（如隱患整改閉環(huán)記錄、應(yīng)急演練總結(jié)）是否缺失。2.規(guī)范性：檢查資料編碼是否符合規(guī)則、填寫是否清晰完整、簽字蓋章是否有效、電子資料格式是否統(tǒng)一。3.及時(shí)性：核查資料歸檔時(shí)間是否符合要求（如月度資料是否在次月5日前歸檔），逾期資料需統(tǒng)計(jì)占比并分析原因。4.安全性：檢查資料室環(huán)境是否達(dá)標(biāo)（如溫濕度、防火設(shè)施）、電子資料訪問(wèn)日志是否完整、敏感資料加密是否到位。（二）檢查頻率與方式1.日常檢查：資料管理員每日抽查當(dāng)日接收資料的規(guī)范性，每周核查上周歸檔資料的完整性，填寫《日常檢查記錄表》。2.季度普查：安全管理部門每季度末組織專項(xiàng)檢查，抽取20%的資料（覆蓋所有類別）進(jìn)行全要素核查，形成《季度檢查報(bào)告》。3.年度考核：結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，對(duì)各部門資料管理情況進(jìn)行綜合評(píng)分（占安全考核總分的15%），評(píng)分結(jié)果與部門績(jī)效、個(gè)人獎(jiǎng)金掛鉤。（三）問(wèn)題整改與問(wèn)責(zé)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（如資料缺失、填寫不規(guī)范），需下發(fā)《整改通知書(shū)》，明確整改責(zé)任人和完成時(shí)限（一般不超過(guò)10個(gè)工作日）；逾期未整改的，對(duì)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，扣減當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金；因資料管理失職導(dǎo)致事故調(diào)查受阻或監(jiān)管處罰的，按企業(yè)內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度追究責(zé)任。七、持續(xù)改進(jìn)措施安全內(nèi)業(yè)資料管理需結(jié)合法規(guī)更新、企業(yè)發(fā)展及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，提升資料利用價(jià)值。（一）制度修訂每年末由安全管理部門牽頭，組織業(yè)務(wù)部門、資料管理員召開(kāi)研討會(huì)，結(jié)合本年度檢查問(wèn)題及外部監(jiān)管要求，修訂《安全內(nèi)業(yè)資料管理實(shí)施細(xì)則》，重點(diǎn)完善分類標(biāo)準(zhǔn)、編碼規(guī)則及編制規(guī)范。修訂后的制度需經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，于次年1月1日起實(shí)施。（二）培訓(xùn)提升每季度開(kāi)展1次資料管理專題培訓(xùn)，內(nèi)容包括新制度解讀、表格填寫示例、電子系統(tǒng)操作等；針對(duì)新入職員工、轉(zhuǎn)崗員工，需在