法律案件審查及備案工作模板簡(jiǎn)版一、適用范圍與工作目標(biāo)二、案件審查與備案操作流程（一）案件受理與初步登記接收案件材料：通過當(dāng)面提交、郵寄或指定系統(tǒng)渠道接收當(dāng)事人（或委托代理人）提交的起訴狀、申請(qǐng)書、證據(jù)材料、證件號(hào)碼明等基礎(chǔ)文件，核對(duì)材料清單與實(shí)際提交內(nèi)容是否一致。信息登記：在《案件受理登記表》中記錄案件編號(hào)（按年份+類型+序號(hào)規(guī)則編制，如“2024民初001號(hào)”）、當(dāng)事人名稱/姓名、案由、聯(lián)系方式、提交日期、材料清單及接收人信息，并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)材料交接情況。初步分類：根據(jù)案件性質(zhì)（民事/刑事/行政/非訴訟）、爭(zhēng)議標(biāo)的額、復(fù)雜程度等維度進(jìn)行初步分類，明確是否屬于本機(jī)構(gòu)受理范圍（如管轄權(quán)、主體資格等基本條件審核）。（二）案件資料完整性審查主體資格審核：核查當(dāng)事人證件號(hào)碼明（自然人證件號(hào)碼、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）是否真實(shí)有效，委托代理人需查驗(yàn)授權(quán)委托書、律師執(zhí)業(yè)證（如為律師代理）及證件號(hào)碼明，確認(rèn)授權(quán)范圍是否清晰。法律文書規(guī)范性審查：檢查起訴狀、申請(qǐng)書等文書是否包含明確的當(dāng)事人信息、訴訟/請(qǐng)求事項(xiàng)、事實(shí)與理由、管轄法院等法定要素，格式是否符合規(guī)范（如簽名、日期是否完整）。證據(jù)材料審核：核對(duì)證據(jù)清單與實(shí)際提交證據(jù)是否對(duì)應(yīng)，證據(jù)形式是否合法（如原件與復(fù)印件、書證與物證是否一致），證據(jù)內(nèi)容是否與案件事實(shí)相關(guān)，需補(bǔ)充證據(jù)的應(yīng)一次性告知當(dāng)事人。（三）法律適用與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法律依據(jù)梳理：結(jié)合案件事實(shí)與爭(zhēng)議焦點(diǎn)，檢索相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋及指導(dǎo)案例，明確案件適用的法律條文，分析請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)或抗辯理由的合法性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：從事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)充分性、法律適用、程序合規(guī)性等維度評(píng)估案件風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)注高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如訴訟時(shí)效、舉證責(zé)任分配、執(zhí)行可能性等），形成《案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》。策略建議：基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，提出初步處理方案（如和解、調(diào)解、訴訟/仲裁等），并向當(dāng)事人說明不同方案的利弊及可能結(jié)果，由當(dāng)事人確認(rèn)選擇。（四）備案登記與材料歸檔填寫備案登記表：完成審查后，在《法律案件備案登記表》中詳細(xì)記錄審查結(jié)論（通過/需補(bǔ)充/不受理）、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（低/中/高）、承辦律師/法務(wù)人員、備案日期、后續(xù)處理計(jì)劃等信息，由負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。材料分類歸檔：將案件材料（含受理登記表、審查意見、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、法律文書、證據(jù)材料等）按“一案一檔”原則整理，紙質(zhì)材料裝訂成冊(cè)并標(biāo)注檔案號(hào)，電子材料同步至指定檔案管理系統(tǒng)，保證材料完整、有序可查。系統(tǒng)錄入：將案件基本信息、審查結(jié)論、備案日期等關(guān)鍵信息錄入案件管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)案件狀態(tài)動(dòng)態(tài)跟蹤（如“待受理”“審查中”“已結(jié)案”等）。（五）后續(xù)跟蹤與動(dòng)態(tài)更新案件進(jìn)展跟蹤：定期記錄案件審理/辦理進(jìn)度（如開庭時(shí)間、調(diào)解情況、裁判結(jié)果等），對(duì)需補(bǔ)充材料或變更策略的案件，及時(shí)更新備案信息并同步至相關(guān)人員。結(jié)案歸檔：案件辦結(jié)后，收集裁判文書、和解協(xié)議、結(jié)案證明等最終材料，補(bǔ)充至檔案袋，并在系統(tǒng)中標(biāo)記“已結(jié)案”，歸檔材料需經(jīng)承辦人及負(fù)責(zé)人雙簽確認(rèn)。復(fù)盤總結(jié)：對(duì)復(fù)雜案件或敗訴案件進(jìn)行復(fù)盤，分析審查環(huán)節(jié)可能存在的疏漏，優(yōu)化審查流程，形成《案件復(fù)盤報(bào)告》存檔。三、法律案件備案登記表示例案件編號(hào)當(dāng)事人名稱/姓名案由案件類型委托單位/代理人受理日期審查結(jié)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備案日期承辦人負(fù)責(zé)人備注2024民初001號(hào)*有限公司合同糾紛民事（律師）2024-03-01通過中2024-03-02需補(bǔ)充付款憑證原件2024刑辯005號(hào)*（自然人）詐騙罪刑事趙六（家屬）2024-03-05需補(bǔ)充高-周七待補(bǔ)充證人證言2024非訴003號(hào)*（個(gè)人獨(dú)資企業(yè)）工商變更登記非訴訟-2024-03-10通過低2024-03-11吳八已提交所有材料四、工作規(guī)范與風(fēng)險(xiǎn)提示資料真實(shí)性審核：對(duì)當(dāng)事人提交的材料需進(jìn)行形式審查與必要核實(shí)，對(duì)虛假材料應(yīng)拒絕受理并告知法律后果，避免因材料失真導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)。保密義務(wù)：案件審查及備案過程中接觸的當(dāng)事人信息、案件細(xì)節(jié)等屬于商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，工作人員需嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，不得泄露或用于非工作用途。時(shí)限要求：案件受理后應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成初步審查，復(fù)雜案件可延長(zhǎng)至5個(gè)工作日，但需及時(shí)告知當(dāng)事人；審查結(jié)論需以書面形式（含電子文件）反饋當(dāng)事人。法律依據(jù)準(zhǔn)確性：引用法律法規(guī)、司法解釋時(shí)需核對(duì)最新有效版本，避免因法律依據(jù)過時(shí)或錯(cuò)誤導(dǎo)致審查結(jié)論偏差，必要時(shí)可咨詢專業(yè)律師或查閱權(quán)威法律數(shù)據(jù)庫(kù)。電子與紙質(zhì)同步管理：電子檔案需定期備份，防止數(shù)據(jù)丟失；紙質(zhì)檔案應(yīng)存放于專用檔案柜