采購(gòu)流程標(biāo)準(zhǔn)化操作手冊(cè)合同條款審查版一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本手冊(cè)適用于企業(yè)各類(lèi)采購(gòu)合同（包括但不限于貨物采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)、工程采購(gòu)等）的條款審查環(huán)節(jié)，旨在規(guī)范合同審查流程、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、保障采購(gòu)合規(guī)性。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括：新采購(gòu)項(xiàng)目合同簽訂前的全面審查；重大采購(gòu)項(xiàng)目合同修訂條款的專(zhuān)項(xiàng)審查；供應(yīng)商資質(zhì)更新或合作模式變更后的合同復(fù)審；涉及跨部門(mén)協(xié)作（如采購(gòu)部、法務(wù)部、業(yè)務(wù)需求部門(mén)）的聯(lián)合審查場(chǎng)景。二、合同條款審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審查準(zhǔn)備階段資料收集與核對(duì)收集完整采購(gòu)文件，包括但不限于：采購(gòu)需求說(shuō)明書(shū)、招投標(biāo)文件（若有）、供應(yīng)商投標(biāo)文件、合同草案、供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（如需）。核對(duì)資料完整性，保證合同草案與采購(gòu)需求、招投標(biāo)結(jié)果一致，關(guān)鍵信息（如合同主體、標(biāo)的、金額）無(wú)缺失或矛盾。審查團(tuán)隊(duì)組建與分工根據(jù)合同類(lèi)型與復(fù)雜程度，組建審查小組，至少包含采購(gòu)專(zhuān)員（采購(gòu)部）、法務(wù)專(zhuān)員（法務(wù)部）、業(yè)務(wù)需求部門(mén)代表（業(yè)務(wù)部）。明確分工：采購(gòu)專(zhuān)員負(fù)責(zé)商務(wù)條款（如價(jià)格、交付）一致性核查；法務(wù)專(zhuān)員負(fù)責(zé)法律條款合規(guī)性審查；業(yè)務(wù)代表負(fù)責(zé)技術(shù)條款（如規(guī)格、驗(yàn)收）與需求匹配度確認(rèn)。審查要點(diǎn)清單確認(rèn)對(duì)照《采購(gòu)合同審查要點(diǎn)清單》（見(jiàn)附件1），結(jié)合項(xiàng)目特殊性補(bǔ)充審查重點(diǎn)，保證審查無(wú)遺漏。（二）合同主體資格審查供應(yīng)商主體資格核對(duì)供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)其經(jīng)營(yíng)范圍包含本次采購(gòu)標(biāo)的，且在有效期內(nèi)；檢查供應(yīng)商是否具備相關(guān)資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)許可證、ISO認(rèn)證等），保證其符合采購(gòu)項(xiàng)目要求；若為授權(quán)代理人簽訂合同，需核實(shí)授權(quán)委托書(shū)是否載明明確的授權(quán)范圍、權(quán)限期限，并由供應(yīng)商法定代表人簽字蓋章。采購(gòu)方主體資格確認(rèn)采購(gòu)方簽約主體為企業(yè)法人或其合法授權(quán)分支機(jī)構(gòu)，避免超越簽約權(quán)限；核對(duì)采購(gòu)方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，避免因主體信息錯(cuò)誤導(dǎo)致合同無(wú)效。（三）核心條款逐項(xiàng)審查標(biāo)的與數(shù)量質(zhì)量條款標(biāo)的描述需明確、具體，避免使用“相關(guān)產(chǎn)品”“同類(lèi)物品”等模糊表述，應(yīng)包含名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、品牌（如指定品牌需注明“或同等檔次品牌”）、技術(shù)參數(shù)等；數(shù)量單位需規(guī)范（如“噸”“臺(tái)”“套”），避免使用“一批”“若干”等不明確計(jì)量單位；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需明確：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的具體編號(hào)，或提供詳細(xì)的技術(shù)附件（如圖紙、樣品清單），保證驗(yàn)收時(shí)有據(jù)可依。價(jià)格與支付條款價(jià)格構(gòu)成需清晰：是否包含稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、安裝費(fèi)、售后服務(wù)費(fèi)等，避免后期爭(zhēng)議；支付方式與節(jié)點(diǎn)需合理：如“預(yù)付款（合同簽訂后X日內(nèi)，支付合同總額X%）”“到貨驗(yàn)收合格后X日內(nèi)，支付X%”“質(zhì)保期滿(mǎn)無(wú)質(zhì)量問(wèn)題后X日內(nèi)，支付剩余X%”，明確支付賬戶(hù)信息（戶(hù)名、開(kāi)戶(hù)行、賬號(hào)）與供應(yīng)商信息一致；避免約定“驗(yàn)收合格后付款”但未明確驗(yàn)收時(shí)限，需補(bǔ)充“供應(yīng)商應(yīng)在到貨后X日內(nèi)提出驗(yàn)收申請(qǐng)，采購(gòu)方應(yīng)在X日內(nèi)完成驗(yàn)收”。交付與驗(yàn)收條款交付方式明確：交貨地點(diǎn)（如“采購(gòu)方指定倉(cāng)庫(kù)，運(yùn)費(fèi)由供應(yīng)商承擔(dān)”）、交付時(shí)間（如“X年X月X日前，分X批交付”）、運(yùn)輸方式與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移節(jié)點(diǎn)（如“貨物交付采購(gòu)方指定地點(diǎn)并簽收后，毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)由供應(yīng)商承擔(dān)”）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程細(xì)化：驗(yàn)收依據(jù)（合同約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)附件）、驗(yàn)收方式（現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收/第三方檢測(cè)）、驗(yàn)收參與方（采購(gòu)方、供應(yīng)商、監(jiān)理單位如需）、異議處理（如“驗(yàn)收不合格的，供應(yīng)商應(yīng)在X日內(nèi)更換或整改，采購(gòu)方有權(quán)拒付相應(yīng)款項(xiàng)”）。違約責(zé)任條款違約責(zé)任需對(duì)等：明確雙方違約情形及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任，如“供應(yīng)商逾期交付的，每逾期1日，按合同總額X%支付違約金，累計(jì)不超過(guò)X%；逾期超過(guò)X日的，采購(gòu)方有權(quán)解除合同”；約定違約金上限：避免違約金過(guò)高被法院調(diào)整，一般不超過(guò)實(shí)際損失的30%；明確爭(zhēng)議解決方式：優(yōu)先約定“向采購(gòu)方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”，避免約定仲裁機(jī)構(gòu)但未明確具體機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。其他關(guān)鍵條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：明確供應(yīng)商提供的技術(shù)、設(shè)備等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，保證采購(gòu)方合法使用；保密條款：約定保密信息范圍（如技術(shù)參數(shù)、價(jià)格、合作細(xì)節(jié)）、保密期限（如“合同終止后X年內(nèi)”）、違約責(zé)任；不可抗力條款：明確不可抗力范圍（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)）、通知義務(wù)（不可抗力發(fā)生后X日內(nèi)書(shū)面通知）、后果處理（部分或全部免除責(zé)任、延期履行）；合同生效與終止條件：生效條件（如“雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效”）、終止情形（如合同履行完畢、雙方協(xié)商一致解除、一方違約導(dǎo)致合同解除）。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與條款優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)合審查結(jié)果，梳理法律風(fēng)險(xiǎn)（如條款無(wú)效、違約責(zé)任不明）、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)格波動(dòng)、交付延遲）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如違反招投標(biāo)法、反壟斷法），形成《合同風(fēng)險(xiǎn)清單》（見(jiàn)附件2）。條款優(yōu)化建議對(duì)存在風(fēng)險(xiǎn)的條款，提出具體修改意見(jiàn)，例如：模糊表述修改：“驗(yàn)收合格”補(bǔ)充為“按GB/T-標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具合格報(bào)告”；責(zé)任失衡修改：“采購(gòu)方任意解除合同需賠償供應(yīng)商損失”補(bǔ)充“但因供應(yīng)商違約導(dǎo)致解除的除外”；流程缺失修改：“驗(yàn)收異議處理”補(bǔ)充“雙方對(duì)驗(yàn)收結(jié)果有爭(zhēng)議的，共同委托檢測(cè)機(jī)構(gòu)復(fù)檢，費(fèi)用由責(zé)任方承擔(dān)”。（五）溝通協(xié)調(diào)與反饋確認(rèn)內(nèi)部溝通審查小組匯總審查意見(jiàn)，與采購(gòu)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)就修改條款進(jìn)行溝通，保證調(diào)整內(nèi)容不影響采購(gòu)需求實(shí)現(xiàn)。外部反饋對(duì)需供應(yīng)商修改的條款，由采購(gòu)部門(mén)以書(shū)面形式（如《合同修改通知書(shū)》）發(fā)送供應(yīng)商，明確修改內(nèi)容、反饋時(shí)限；供應(yīng)商反饋修改意見(jiàn)后，審查小組需再次復(fù)核，保證修改后條款無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)。（六）審查結(jié)論與歸檔出具審查意見(jiàn)表審查通過(guò)：填寫(xiě)《合同條款審查意見(jiàn)表》（見(jiàn)附件3），明確“審查通過(guò)，建議簽署”；審查不通過(guò)：列明具體問(wèn)題及修改要求，標(biāo)注“暫不通過(guò)，需修改后復(fù)審”；重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)涉及違法違規(guī)或重大損失的條款，標(biāo)注“禁止簽署，重新談判或終止合作”。合同歸檔審查通過(guò)的合同，由采購(gòu)部門(mén)統(tǒng)一編號(hào)、簽字蓋章后歸檔，留存審查資料（包括合同草案、審查意見(jiàn)表、溝通記錄等，保存期限不少于合同終止后5年）。三、合同條款審查記錄表模板附件3：合同條款審查意見(jiàn)表合同基本信息合同編號(hào)供應(yīng)商名稱(chēng)采購(gòu)項(xiàng)目名稱(chēng)合同金額（萬(wàn)元）審查日期審查小組成員采購(gòu)專(zhuān)員：采購(gòu)部法務(wù)專(zhuān)員：法務(wù)部業(yè)務(wù)代表：*業(yè)務(wù)部審查環(huán)節(jié)審查要點(diǎn)條款內(nèi)容摘要存在問(wèn)題處理建議責(zé)任部門(mén)/人整改期限備注主體資格審查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)供應(yīng)商名稱(chēng)：有限公司，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：X授權(quán)委托書(shū)未注明授權(quán)范圍補(bǔ)充授權(quán)范圍，明確“有權(quán)簽訂本合同及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議”*采購(gòu)部X年X月X日標(biāo)的條款標(biāo)的描述清晰度“采購(gòu)辦公電腦一批，配置：i5處理器、8G內(nèi)存、512G固態(tài)硬盤(pán)”未明確品牌與具體型號(hào)補(bǔ)充“品牌：聯(lián)想ThinkPad或同等檔次，具體型號(hào)以附件清單為準(zhǔn)”*業(yè)務(wù)部X年X月X日附件1：產(chǎn)品清單價(jià)格條款價(jià)格構(gòu)成與支付節(jié)點(diǎn)合同總價(jià)50萬(wàn)元，分三期支付：簽約后付30%，到貨付60%，質(zhì)保期滿(mǎn)付10%未約定質(zhì)保期時(shí)長(zhǎng)補(bǔ)充“質(zhì)保期為2年，自驗(yàn)收合格之日起計(jì)算”*法務(wù)部X年X月X日違約責(zé)任條款違約金合理性供應(yīng)商逾期交付，每日按合同總額0.5%支付違約金違約金過(guò)高（超過(guò)30%）調(diào)整為每日0.3%，累計(jì)不超過(guò)總額15%*法務(wù)部X年X月X日爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式“雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向供應(yīng)商所在地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁”未明確具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)修改為“向采購(gòu)方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟”*法務(wù)部X年X月X日審查結(jié)論：□審查通過(guò)，建議簽署□審查不通過(guò)，需修改后復(fù)審□禁止簽署，重新談判審查小組簽字：采購(gòu)專(zhuān)員：______________法務(wù)專(zhuān)員：______________業(yè)務(wù)代表：______________四、審查關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)（一）主體真實(shí)性核查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)，保證未被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)，且無(wú)經(jīng)營(yíng)異常；授權(quán)委托書(shū)需核對(duì)原件，避免復(fù)印件或偽造文件，代理人需在合同簽字處簽字并注明證件號(hào)碼號(hào)。（二）條款明確性與可執(zhí)行性避免使用“合理期限”“盡快”等模糊表述，需明確具體時(shí)限（如“X個(gè)工作日內(nèi)”“X日內(nèi)”）；技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等需量化或引用具體標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀(guān)描述（如“質(zhì)量良好”“功能穩(wěn)定”）。（三）法律法規(guī)與合規(guī)性嚴(yán)格對(duì)照《_________民法典》《_________招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，保證合同條款不違反法律強(qiáng)制性規(guī)定；涉及采購(gòu)的，需符合《采購(gòu)法》及采購(gòu)文件要求，避免“采購(gòu)需求傾向特定供應(yīng)商”等條款。（四）風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與責(zé)任劃分對(duì)不可抗力、情勢(shì)變更等