2026年ESG投資管理咨詢服務(wù)合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供ESG投資管理咨詢服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)的ESG投資管理咨詢服務(wù)，包括但不限于以下方面：

（一）ESG研究與分析

1、乙方應(yīng)建立完善的ESG研究體系，對(duì)全球及中國(guó)市場(chǎng)的ESG投資理念、政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行持續(xù)跟蹤和研究。

2、乙方需對(duì)甲方關(guān)注的行業(yè)、上市公司及未上市企業(yè)的ESG表現(xiàn)進(jìn)行深入分析，包括環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social）和公司治理（Governance）三個(gè)維度的評(píng)估，并形成ESG研究報(bào)告。

3、乙方應(yīng)定期向甲方提供ESG行業(yè)趨勢(shì)分析、政策解讀、案例研究等研究成果，幫助甲方了解ESG投資的前沿動(dòng)態(tài)。

（二）ESG投資策略制定

1、乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資期限等因素，結(jié)合ESG投資理念，協(xié)助甲方制定或優(yōu)化ESG投資策略。

2、乙方需提供ESG投資組合建議，包括但不限于ESG股票投資組合、ESG債券投資組合、ESG另類投資組合等，并明確各投資組合的ESG篩選標(biāo)準(zhǔn)、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等。

3、乙方應(yīng)定期對(duì)ESG投資策略進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，確保其與市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)、甲方需求的變化相適應(yīng)。

（三）ESG投資執(zhí)行支持

1、乙方應(yīng)根據(jù)甲方確認(rèn)的ESG投資策略，協(xié)助甲方進(jìn)行投資標(biāo)的的篩選、盡職調(diào)查、交易執(zhí)行等工作。

2、乙方應(yīng)提供ESG投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理支持，包括但不限于ESG風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警和應(yīng)對(duì)等，幫助甲方有效管理ESG投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、乙方應(yīng)建立ESG投資信息披露機(jī)制，定期向甲方披露ESG投資組合的持倉(cāng)情況、ESG表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。

（四）ESG投資績(jī)效評(píng)估

1、乙方應(yīng)建立科學(xué)的ESG投資績(jī)效評(píng)估體系，對(duì)甲方ESG投資組合的財(cái)務(wù)績(jī)效和非財(cái)務(wù)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估。

2、乙方需定期向甲方提供ESG投資績(jī)效報(bào)告，包括ESG投資組合的收益率、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、ESG評(píng)分、與市場(chǎng)基準(zhǔn)的對(duì)比等，幫助甲方全面了解ESG投資的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

3、乙方應(yīng)根據(jù)ESG投資績(jī)效評(píng)估結(jié)果，為甲方提供投資策略優(yōu)化建議，提升ESG投資的綜合效益。

二、服務(wù)方式

（一）服務(wù)地點(diǎn)

乙方向甲方提供ESG投資管理咨詢服務(wù)，服務(wù)地點(diǎn)為甲方指定地點(diǎn)或雙方約定的線上平臺(tái)，具體地點(diǎn)由甲方另行通知乙方。

（二）服務(wù)時(shí)間

乙方提供ESG投資管理咨詢服務(wù)的時(shí)間為自合同生效之日起至合同終止之日止，具體服務(wù)時(shí)間為甲方的工作時(shí)間，如需加班或節(jié)假日服務(wù)，由雙方另行協(xié)商確定。

（三）服務(wù)團(tuán)隊(duì)

乙方應(yīng)組建專業(yè)的ESG投資管理咨詢團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的ESG研究經(jīng)驗(yàn)、投資經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，并持有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。

（四）服務(wù)方式

1、乙方通過(guò)定期會(huì)議、報(bào)告、線上溝通等方式向甲方提供ESG投資管理咨詢服務(wù)。

2、乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)甲方的咨詢需求，并提供專業(yè)的解決方案。

3、乙方應(yīng)定期組織甲方參與ESG投資相關(guān)的培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提升甲方的ESG投資意識(shí)和能力。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)提供ESG投資管理咨詢服務(wù)。

2、甲方應(yīng)向乙方提供必要的投資信息和數(shù)據(jù)，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資期限、投資組合現(xiàn)狀等，并確保信息的真實(shí)性和完整性。

3、甲方應(yīng)積極配合乙方開(kāi)展ESG研究、投資策略制定、投資執(zhí)行、績(jī)效評(píng)估等工作，并及時(shí)反饋意見(jiàn)和建議。

4、甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)因甲方原因?qū)е碌念~外費(fèi)用。

5、甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供專業(yè)的ESG投資管理咨詢服務(wù)。

2、乙方應(yīng)建立完善的ESG研究體系，對(duì)全球及中國(guó)市場(chǎng)的ESG投資理念、政策法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行持續(xù)跟蹤和研究，并形成高質(zhì)量的研究成果。

3、乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和需求，制定或優(yōu)化ESG投資策略，并提供ESG投資組合建議，包括但不限于ESG股票投資組合、ESG債券投資組合、ESG另類投資組合等。

4、乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行ESG投資標(biāo)的的篩選、盡職調(diào)查、交易執(zhí)行等工作，并提供ESG投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理支持。

5、乙方應(yīng)建立ESG投資信息披露機(jī)制，定期向甲方披露ESG投資組合的持倉(cāng)情況、ESG表現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)狀況等信息。

6、乙方應(yīng)建立科學(xué)的ESG投資績(jī)效評(píng)估體系，對(duì)甲方ESG投資組合的財(cái)務(wù)績(jī)效和非財(cái)務(wù)績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)估，并提供投資策略優(yōu)化建議。

7、乙方應(yīng)建立客戶服務(wù)機(jī)制，及時(shí)響應(yīng)甲方的咨詢需求，并提供專業(yè)的解決方案。

8、乙方應(yīng)定期組織甲方參與ESG投資相關(guān)的培訓(xùn)和交流活動(dòng)，提升甲方的ESG投資意識(shí)和能力。

9、乙方應(yīng)保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和投資信息，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

（一）服務(wù)費(fèi)用

1、乙方提供ESG投資管理咨詢服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用按照以下標(biāo)準(zhǔn)收取：

（1）基礎(chǔ)咨詢服務(wù)費(fèi)：人民幣_(tái)______元/年（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

（2）ESG研究費(fèi)：人民幣_(tái)______元/年（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

（3）ESG投資策略制定費(fèi)：人民幣_(tái)______元/次（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

（4）ESG投資執(zhí)行支持費(fèi)：按照ESG投資標(biāo)的交易金額的_______%收取。

（5）ESG投資績(jī)效評(píng)估費(fèi)：人民幣_(tái)______元/年（大寫(xiě)：人民幣_(tái)______元整）。

2、上述費(fèi)用為含稅價(jià)格，如需開(kāi)具增值稅專用發(fā)票，甲方需額外支付相應(yīng)稅費(fèi)。

（二）支付方式

1、服務(wù)費(fèi)用實(shí)行預(yù)付制，甲方應(yīng)在合同生效之日起____日內(nèi)向乙方支付首期服務(wù)費(fèi)用，剩余服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)服務(wù)年度結(jié)束后____日內(nèi)支付。

2、乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。

3、如甲方需要乙方提供額外的服務(wù)，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用，并在合同中明確約定。

五、違約責(zé)任

（一）甲方違約責(zé)任

1、甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的千分之一向乙方支付違約金；逾期超過(guò)____日的，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付全部服務(wù)費(fèi)用及違約金。

2、甲方未按照合同約定提供必要的投資信息和數(shù)據(jù)，或提供虛假、不完整的信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常提供服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

3、甲方違反合同約定泄露乙方商業(yè)秘密或投資信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

（二）乙方違約責(zé)任

1、乙方未按照合同約定提供ESG投資管理咨詢服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合合同標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方限期整改；逾期未整改或整改效果不佳的，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失。

2、乙方泄露甲方的商業(yè)秘密或投資信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

3、乙方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方或任何第三方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

六、保密條款

（一）雙方應(yīng)對(duì)本合同內(nèi)容及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和投資信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

（二）保密期限為本合同有效期內(nèi)及合同終止后____年。

（三）本保密條款不因合同的變更、解除或終止而失效。

七、爭(zhēng)議解決

本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

八、其他事項(xiàng)

（一）本合同一式____份，雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

（二）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

（三）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。