2025年建筑業(yè)信托籌劃協(xié)議鑒于各方有意就設(shè)立或重組一個專注于建筑業(yè)項目的信托（以下簡稱“擬設(shè)信托”）進行籌劃，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條定義與解釋除非本協(xié)議上下文另有解釋，下列詞語具有以下含義：1.1“信托”指根據(jù)本協(xié)議及后續(xù)由各方簽署的信托文件（包括但不限于信托合同、資產(chǎn)保管協(xié)議、管理協(xié)議等）設(shè)立的擬設(shè)信托。1.2“發(fā)起人/委托人”指參與本協(xié)議簽署并承諾為擬設(shè)信托的設(shè)立提供信托財產(chǎn)或服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.3“受托人”指根據(jù)信托文件指定擔(dān)任擬設(shè)信托受托人的信托公司或其他符合法律法規(guī)規(guī)定的機構(gòu)。1.4“受益人”指根據(jù)信托文件享有信托收益分配或其他利益的個人或單位。1.5“建筑業(yè)項目”指與本協(xié)議或后續(xù)信托文件約定的、以建造、開發(fā)、運營建筑物、構(gòu)筑物或基礎(chǔ)設(shè)施等為主要內(nèi)容的工程項目。1.6“信托財產(chǎn)”指依信托文件轉(zhuǎn)入信托的、由發(fā)起人/委托人提供或產(chǎn)生的、用于信托目的的各類資產(chǎn)，包括但不限于項目股權(quán)、債權(quán)、不動產(chǎn)、應(yīng)收賬款、土地使用權(quán)、在建工程、未來收益權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)等。1.7“籌劃期”指本協(xié)議簽署之日起至擬設(shè)信托完成設(shè)立登記或本協(xié)議根據(jù)本協(xié)議約定終止之日止的期間。1.8“盡職調(diào)查”指為評估擬設(shè)信托涉及的資產(chǎn)、項目及相關(guān)交易的真實性、合法性、合規(guī)性、價值及風(fēng)險而進行的專業(yè)調(diào)查、核實和評估活動。1.9“信托設(shè)立費用”指為完成擬設(shè)信托的設(shè)立而發(fā)生的各項費用，包括但不限于信托文件起草費、法律費、審計費、評估費、登記費、公告費等。1.10“信托運營費用”指擬設(shè)信托成立后，為維持信托正常運作而發(fā)生的費用，包括受托人收取的管理費、報酬、業(yè)績報酬、托管費、審計費、律師費等。第二條信托籌劃內(nèi)容2.1各方同意就設(shè)立擬設(shè)信托的可行性、模式選擇、結(jié)構(gòu)設(shè)計等進行共同籌劃。2.2信托模式：初步探討的信托模式包括但不限于融資類信托、投資類信托或資產(chǎn)支持信托，具體模式及子信托（如有）的設(shè)置將依據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果及各方協(xié)商確定。2.3信托結(jié)構(gòu)設(shè)計：籌劃內(nèi)容涵蓋但不限于信托財產(chǎn)的范圍與權(quán)屬、信托財產(chǎn)的獨立性保障機制、受托人的選任標準與方式、受益人類型與權(quán)益結(jié)構(gòu)設(shè)計、信托管理方式（自主管理或委托管理）、決策機制與授權(quán)安排等。2.4擬入信托資產(chǎn)/項目安排：明確擬投入信托的資產(chǎn)類型、范圍及篩選標準。如涉及特定項目，需明確項目準入條件、評估基準日、資產(chǎn)交割安排及風(fēng)險處置機制。發(fā)起人/委托人承諾將按約定提供信托財產(chǎn)，并保證其來源合法合規(guī)。2.5融資方案設(shè)計（如適用）：如擬設(shè)信托涉及融資，需就融資總規(guī)模、期限、利率或費率、擔(dān)保方式（如有）、資金用途、還款來源與計劃等關(guān)鍵條款進行初步設(shè)計。2.6風(fēng)險識別與管理：識別并評估設(shè)立及運營擬設(shè)信托可能面臨的政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、項目執(zhí)行風(fēng)險、法律與合規(guī)風(fēng)險、信托運營風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險等，并就風(fēng)險防范措施、責(zé)任分配及內(nèi)部治理機制進行初步探討。2.7法律與合規(guī)框架：確認擬設(shè)信托的設(shè)立、運營將嚴格遵守《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國公司法》及其他相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，特別是建筑行業(yè)、房地產(chǎn)和金融領(lǐng)域的監(jiān)管要求。第三條盡職調(diào)查3.1各方同意，在籌劃期內(nèi)及后續(xù)設(shè)立過程中，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定及信托文件要求，進行必要的盡職調(diào)查。3.2盡職調(diào)查范圍包括但不限于：(a)法律盡職調(diào)查：對擬入信托資產(chǎn)的法律狀態(tài)、權(quán)屬清晰度、相關(guān)合同（如土地使用權(quán)出讓合同、建設(shè)工程施工合同、融資合同等）的合法性、有效性、履行情況、潛在訴訟或糾紛、相關(guān)主體資質(zhì)合規(guī)性等進行核查。(b)財務(wù)盡職調(diào)查：對擬入信托資產(chǎn)的價值評估、相關(guān)主體的財務(wù)狀況、項目財務(wù)預(yù)測的合理性、融資能力、稅務(wù)合規(guī)性等進行評估。(c)業(yè)務(wù)/項目盡職調(diào)查：對項目的可行性研究報告、市場前景、工程進度、技術(shù)方案、項目管理團隊、潛在風(fēng)險（如工程延期、質(zhì)量問題、政策變動等）進行評估。(d)稅務(wù)盡職調(diào)查：對信托設(shè)立、運營涉及的稅收政策、稅負水平、稅務(wù)風(fēng)險進行評估。3.3發(fā)起人/委托人承諾在盡職調(diào)查期間及之后，向有關(guān)各方（包括但不限于受托人、顧問機構(gòu)）提供所有必要、真實、準確、完整的文件、資料和信息，并保證其真實性。若因提供虛假或不完整資料導(dǎo)致第三方受損，提供方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.4受托人（如已選定）負責(zé)對擬入信托資產(chǎn)及相關(guān)項目進行盡職調(diào)查，并出具盡職調(diào)查報告。受托人應(yīng)勤勉盡責(zé)，以專業(yè)審慎的態(tài)度進行盡職調(diào)查，其調(diào)查結(jié)論作為管理信托財產(chǎn)和做出決策的重要參考依據(jù)，但不免除發(fā)起人/委托人及其他相關(guān)方的責(zé)任。3.5盡職調(diào)查結(jié)果將直接影響信托結(jié)構(gòu)設(shè)計、交易條款、風(fēng)險控制措施以及各方權(quán)利義務(wù)的最終確定。第四條各方權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)起人/委托人權(quán)利與義務(wù)：(a)權(quán)利：參與信托結(jié)構(gòu)的設(shè)計與討論；審閱信托文件草案，并提出合理化建議；在滿足協(xié)議約定的條件下，可能享有優(yōu)先投資或參與特定信托份額的權(quán)利；對信托財產(chǎn)的最終處置（在信托文件授權(quán)范圍內(nèi)）享有一定程度的監(jiān)督權(quán)；獲取信托運作信息的權(quán)利。(b)義務(wù)：按照本協(xié)議約定及后續(xù)信托文件的要求，及時、足額地提供信托財產(chǎn)，并保證其權(quán)屬清晰、無權(quán)利負擔(dān)或瑕疵；配合完成盡職調(diào)查，提供真實、準確、完整的資料；遵守本協(xié)議及后續(xù)信托文件的各項約定；按時支付根據(jù)本協(xié)議或信托文件應(yīng)承擔(dān)的費用；如為信托的初始受益人，應(yīng)按信托文件約定享受收益和行使權(quán)利。4.2受托人權(quán)利與義務(wù)：(a)權(quán)利：依照信托文件的規(guī)定，全面管理和處分信托財產(chǎn)；向發(fā)起人/委托人、受益人收取信托財產(chǎn)；收取約定的信托管理費、報酬及業(yè)績報酬；以自己的名義行使訴訟權(quán)利或其他權(quán)利；拒絕接受不符合信托文件約定的信托財產(chǎn)；制作信托賬冊、報告，并向受益人及監(jiān)管機構(gòu)進行披露；依法管理和分配信托收益。(b)義務(wù)：以受益人的最大利益為唯一目的處理信托事務(wù)；恪盡職守，履行善良管理人的注意義務(wù)；按照信托文件的規(guī)定，審慎、專業(yè)地管理信托財產(chǎn)；制作并保存信托賬冊、記錄；定期向受益人報告信托財產(chǎn)的管理和運用情況；依法納稅；保守在信托管理中獲悉的商業(yè)秘密；遵守信托文件關(guān)于投資限制、關(guān)聯(lián)交易、信息披露等方面的規(guī)定。4.3其他服務(wù)提供方（如律師、會計師、評估師等）權(quán)利與義務(wù)：各方同意聘請必要的顧問機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)約定提供專業(yè)意見和報告，并收取相應(yīng)費用。其責(zé)任以其提供服務(wù)的內(nèi)容和法律規(guī)定為限。第五條費用安排5.1“籌劃費用”：本協(xié)議簽署后，為進行信托籌劃工作而產(chǎn)生的費用，包括但不限于顧問費、評估費、初步法律費等，由各方根據(jù)實際發(fā)生情況協(xié)商確定承擔(dān)方和承擔(dān)方式。5.2“信托設(shè)立費用”：為完成擬設(shè)信托的設(shè)立而必須支付的費用，包括但不限于最終信托文件的起草費、律師費、審計費、評估費、登記機關(guān)收取的稅費、公告費等。該等費用由發(fā)起人/委托人承擔(dān)，具體承擔(dān)比例和方式在后續(xù)信托文件中約定。5.3“信托運營費用”：擬設(shè)信托成立后，為維持信托正常運作而發(fā)生的費用，包括受托人收取的管理費、報酬、業(yè)績報酬、托管費、審計費、律師費等。各項費用的計提標準和支付方式在后續(xù)信托文件中約定。運營費用的支付來源為信托財產(chǎn)。第六條協(xié)議生效與期限6.1本協(xié)議自各方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。6.2本協(xié)議的效力持續(xù)至擬設(shè)信托完成設(shè)立登記之日止。如在本協(xié)議有效期內(nèi)，各方未能就設(shè)立信托達成最終協(xié)議或完成設(shè)立登記，本協(xié)議可經(jīng)各方書面同意后終止，或自動終止，具體安排由各方協(xié)商確定。6.3本協(xié)議終止后，各方應(yīng)就信托設(shè)立過程中產(chǎn)生的文件、資料進行整理交接，并按照本協(xié)議及可能簽署的其他協(xié)議的約定處理善后事宜。第七條保密條款7.1各方對于在本協(xié)議簽署及履行過程中，由對方提供、或在協(xié)商、盡調(diào)過程中獲悉的、未公開的、與對方業(yè)務(wù)、財務(wù)、技術(shù)、項目信息、本協(xié)議內(nèi)容等相關(guān)的商業(yè)秘密、專有知識或其他ConfidentialInformation（“保密信息”）均負有嚴格的保密義務(wù)。7.2未經(jīng)披露方事先書面同意，任何一方不得向任何第三方（包括關(guān)聯(lián)公司，但為履行本協(xié)議或獲得專業(yè)意見而有必要知悉的顧問除外）披露保密信息，且僅可向為履行本協(xié)議目的而確有必要知悉該等信息的己方雇員、顧問披露，并確保該等人員同樣遵守保密義務(wù)。7.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效，應(yīng)持續(xù)有效直至該保密信息公開為公眾所知，或披露方書面同意披露為止。7.4各方同意，本保密條款是本協(xié)議不可分割的一部分，即使本協(xié)議其他條款被認定為無效或可撤銷，本保密條款仍然有效并具有約束力。第八條違約責(zé)任8.1若任何一方未能履行本協(xié)議項下的義務(wù)或違反本協(xié)議的約定，構(gòu)成違約。8.2違約方應(yīng)立即停止違約行為，并賠償因其違約行為給守約方造成的一切直接損失（包括但不限于實際損失、預(yù)期利益損失、為追究違約責(zé)任而支付的合理費用等）。8.3若違約行為導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行或達成設(shè)立信托的目標，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.4本協(xié)議約定的違約責(zé)任條款獨立存在，即使本協(xié)議其他條款無效或可撤銷，本違約責(zé)任條款仍然有效。第九條不可抗力9.1“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、動亂、政府行為、法律法規(guī)的變更等。9.2任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或無法完全履行本協(xié)議項下義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后合理期限內(nèi)通知其他方，并提供相關(guān)證明。9.3各方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或終止本協(xié)議。因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。第十條爭議解決10.1因本協(xié)議引起或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交【選擇以下一種方式并明確：(a)仲裁或(b)訴訟】，并約定具體的仲裁機構(gòu)（如【具體仲裁委員會名稱】）和仲裁規(guī)則，或約定管轄法院（如【具體法院名稱】）。10.3仲裁或訴訟期間，除爭議事項外，各方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款。第十一條法律適用11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律（為免歧義，不包括香港、澳門、臺灣地區(qū)法律）。第十二條協(xié)議的修改與補充12.1對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)各方書面同意，并簽署書面文件后方能生效。12.2任何口頭約定或非書面形式的修改或補充均不具法律效力。第十三條協(xié)議的終止13.1除本協(xié)議另有約定外，出現(xiàn)以下情況之一，本協(xié)議應(yīng)終止：(a)擬設(shè)信托完成設(shè)立登記；(b)各方協(xié)商一致同意終止；(c)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；(d)一方嚴重違約，導(dǎo)致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)，守約方根據(jù)本協(xié)議約定解除本協(xié)議。13.2本協(xié)議終止后，各方應(yīng)按照本協(xié)議約定或相關(guān)法律、法規(guī)、信托文件的規(guī)定，處理信托財產(chǎn)、文件資料、費用結(jié)算等善后事宜。第十四條其他14.1通知：與本協(xié)議有關(guān)的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式作出，并通過專人遞送、掛號信、傳真或電子郵件等方式發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方