2026年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.銀監(jiān)會

【答案】：B2、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。

A.15

B.18

C.20

D.16

【答案】：B3、（2020年真題）根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及保薦代表人開展業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D4、資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負面清單包括除當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：B5、（2020年真題）下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）

A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同

D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同

【答案】：D6、下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。

A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

【答案】：D7、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B8、創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

【答案】：B9、下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（）。

A.私募基金子公司及下設(shè)基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負責(zé)人

B.證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致

C.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

D.私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理不同客戶之間的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循重要客戶優(yōu)先原則

【答案】：D10、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。

A.十

B.二十

C.五

D.十五

【答案】：A11、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。

A.談話

B.記入信用記錄

C.暫停從業(yè)資格

D.提示

【答案】：C12、所謂操縱市場，是指機構(gòu)或個人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象。

A.資金、信息

B.市場

C.價格

D.股票

【答案】：A13、在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，不可以對該證券公司直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。

A.通知出境入境管理機關(guān)依法阻止其出境

B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)

C.向法院申請凍結(jié)其財產(chǎn)

D.在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【答案】：C14、下列說法，錯誤的是（）。

A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請

B.對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請

C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式

【答案】：C15、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D16、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。

A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)

B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%

C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證

【答案】：B17、合伙企業(yè)財產(chǎn)在進行清償時，其順序為（）。

A.支付清算費用——職工工資——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款——利潤分配

B.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——支付法定補償金——社會保險費用——利潤分配

C.職工工資——利潤分配——支付清算費用——社會保險費用——支付法定補償金——繳納稅款

D.支付清算費用——職工工資——繳納稅款——社會保險費用——支付法定補償金——利潤分配

【答案】：A18、證券公司開展柜臺交易業(yè)務(wù)中，需要向投資者收取履約保證金的，保證金應(yīng)存入在()金融機構(gòu)開立的專門賬戶。

A.證券公司與投資者雙方約定的

B.中國投資者保護基金有限責(zé)任公司指定的

C.投資者指定的

D.證券公司指定的

【答案】：A19、(2019年真題)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券公司

【答案】：B20、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

【答案】：B21、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于專業(yè)投資者范圍的說法，錯誤的是（）

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于500萬元的法人

B.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金

C.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人

D.證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品

【答案】：A22、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】：B23、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。

A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元

D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元

【答案】：D24、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人仍可繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人無權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人可以決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，經(jīng)出席會議的合伙人過半數(shù)通過的表決方法

【答案】：C25、超過批準(zhǔn)數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A26、申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A.3個月

B.半年

C.1年

D.2年

【答案】：B27、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯誤的是（）

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.自由轉(zhuǎn)出資金

【答案】：D28、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員可以是（）。

A.財務(wù)負責(zé)人

B.董事

C.監(jiān)事

D.實際控制人

【答案】：A29、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。

A.臨柜

B.見證

C.微信

D.電話

【答案】：C30、證券公司及其另類子公司違反《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采?。ǎ⒕?、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。

A.談話提醒

B.責(zé)令整頓

C.撤銷

D.集團內(nèi)部通報批評

【答案】：A31、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。

A.子公司的重大決策需要母公司決定

B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程

C.子公司擁有獨立的組織機構(gòu)和財產(chǎn)，能夠自負盈虧，獨立核算

D.子公司的一切行為后果及責(zé)任由母公司承擔(dān)

【答案】：D32、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】：B33、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

【答案】：B34、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員不可以（）。

A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映

B.依職權(quán)予以糾正

C.依據(jù)公司指令辦理

D.拒絕執(zhí)行

【答案】：C35、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

【答案】：D36、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措正確的是（）。

A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由董事會考核

B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果

C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額可以低于公司同級別人員的平均水平

D.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

【答案】：D37、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：C38、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員必須符合相關(guān)的從業(yè)管理要求的說法，正確的是（）。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務(wù)人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問

D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：C39、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。

A.基金委托人

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券行業(yè)協(xié)會

D.基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：D40、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.中國人民銀行

【答案】：B41、下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中部門規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司治理準(zhǔn)則》

B.《區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引》

C.《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》

D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

【答案】：C42、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是（）。

A.公司名稱

B.公司成立日期

C.股東的住所

D.股票的編號

【答案】：C43、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。?

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D44、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除（）情形外，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。

A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

C.經(jīng)營機構(gòu)主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

【答案】：B45、關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。

A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

【答案】：B46、(2019年真題)對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任的主體是（）

A.合規(guī)管理部門

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.合規(guī)總監(jiān)

【答案】：C47、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

【答案】：B48、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款

A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下

B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下

C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下

D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下

【答案】：B49、下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

【答案】：B50、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券交易的收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方法等應(yīng)該保密

B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

C.未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)

D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預(yù)測證券價格的漲跌

【答案】：C51、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.50萬元以上500萬元以下

C.30萬元以上300萬元以下

D.30萬元以上500萬元以下

【答案】：B52、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于證券公司行使對證券發(fā)行人權(quán)利的有()。

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III、IV

【答案】：B53、證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B54、以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

B.泄露客戶資料

C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

【答案】：C55、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司工作人員不應(yīng)同時履行可能導(dǎo)致利益沖突的職責(zé)，業(yè)務(wù)部門工作人員不應(yīng)在與其業(yè)務(wù)存在利益沖突的（）兼任職務(wù)。

A.子公司

B.關(guān)聯(lián)公司

C.母公司

D.控股公司

【答案】：A56、下列關(guān)于證券發(fā)行內(nèi)部控制機制的說法，正確的有（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B57、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：B58、（2020年真題）根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）

A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)

B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)

C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)

D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)

【答案】：C59、下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。

A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期

C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票

D.公司發(fā)行記名股票，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊

【答案】：C60、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易（）。

A.不予處罰

B.從輕處罰

C.加倍處罰

D.從重處罰

【答案】：D61、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額／劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3：1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2：1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

【答案】：C62、基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B63、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風(fēng)險管理部門

【答案】：B64、證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部；中國銀保監(jiān)會

B.財政部；中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

【答案】：D65、資產(chǎn)管理計劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計劃份額的合格投資者合計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C66、（2016年真題）證券公司負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是（）。

A.合規(guī)負責(zé)人

B.董事會秘書

C.審計委員會委員

D.獨立董事

【答案】：B67、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

【答案】：A68、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A69、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采取（）。

A.移送司法機關(guān)追究責(zé)任

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.責(zé)令改正

【答案】：A70、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B71、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。

A.“股東會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B.“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

C.“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制

D.“投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

【答案】：B72、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款（）

A.十萬元以上三十萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.五十萬元以上五百萬元以下

D.五萬元以上五十萬元以下

【答案】：C73、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)應(yīng)至少進行一次復(fù)核。

A.二年

B.五年

C.三年

D.半年

【答案】：C74、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）?

A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況

B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬等信息

C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況

D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況相關(guān)信息

【答案】：B75、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B76、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B77、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.5000萬元

D.1億元

【答案】：C78、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法，符合要求的是（）。

A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷

B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證件會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并做出相關(guān)承諾

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章

D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D79、所有合格境外機構(gòu)投資者（QFII）對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.33%

C.30%

D.49%

【答案】：C80、對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可以對其進行（）。

A.行政托管

B.行政接管

C.行政清理

D.行政重組

【答案】：D81、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關(guān)情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。

A.入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

B.取得區(qū)域性股權(quán)市場中介機構(gòu)資格

C.持股情況、中介機構(gòu)資格發(fā)生變化

D.證券公司從業(yè)人員的履職情況

【答案】：D82、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風(fēng)險管理部門

D.首席風(fēng)險官

【答案】：C83、（）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.可轉(zhuǎn)換投資基金

C.小微企業(yè)投資基金

D.特殊投資基金

【答案】：A84、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護的說法,錯誤的是().

A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解

B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕

C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形

D.根據(jù)財產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者

【答案】：B85、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動中的重大資產(chǎn)部分開展調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

【答案】：C86、證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）分。

A.100

B.150

C.50

D.200

【答案】：A87、證券投資咨詢機構(gòu)開展“薦股軟件”銷售，應(yīng)將營銷宣傳資料報（）備案。

A.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會

B.住所地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A88、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。

A.土地使用權(quán)

B.實物

C.勞務(wù)

D.知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：C89、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。

A.50％

B.100％

C.200％

D.500％

【答案】：D90、最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A91、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。

A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會決議

B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保

C.公司為公司股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

D.由董事長為本公司股東提供擔(dān)保

【答案】：C92、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D93、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。

A.罰款

B.沒收違法所得

C.警告

D.撤銷業(yè)務(wù)許可

【答案】：D94、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D95、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，另一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。

A.年度報告

B.每日報告

C.月度報告

D.臨時報告

【答案】：B96、（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

【答案】：D97、下列關(guān)于股份有限公司新股發(fā)行的說法中，錯誤的是（）。

A.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額、新股發(fā)行價格、新股發(fā)行的起止日期等事項做出決議

B.公司必須經(jīng)證券交易所核準(zhǔn)公開發(fā)行新股

C.公司公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務(wù)會計報告，并制作認股書

D.公司發(fā)行新股募足股款后，必須向公司登記機關(guān)辦理變更登記，并公告

【答案】：B98、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）

A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員

B.持有公司3%股份的股東

C.發(fā)行人的監(jiān)事

D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

【答案】：B99、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

【答案】：D100、全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。下列對全面風(fēng)險管理的理解中錯誤的是（）。

A.要求全員參與風(fēng)險管理

B.對全部風(fēng)險進行管理

C.開展風(fēng)險管理的全部活動

D.對風(fēng)險節(jié)點進行重點管理

【答案】：D101、從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D102、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B103、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【答案】：C104、有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開（）日前通知全體股東，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B105、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C106、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行證券，只有（）情形的，不予立案追溯。

A.利用募集的資金從事正?；顒拥?/p>

B.發(fā)行數(shù)額達到600萬元的

C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

D.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

【答案】：A107、下列選項中不屬于證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（）。

A.注冊資本要求

B.業(yè)務(wù)審批

C.禁止同業(yè)競爭

D.防范和控制風(fēng)險

【答案】：D108、公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.債權(quán)人

【答案】：C109、（2020年真題）下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。

A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密

B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供

C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密

D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密

【答案】：B110、下列選項中，不正確的是()

A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)

【答案】：D111、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財產(chǎn)的（）。

A.契約性

B.獨立性

C.盈利性

D.確定性

【答案】：B112、主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B113、法律關(guān)系分類中不包括（）。

A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系

B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系

D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系

【答案】：D114、除了證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營（）、為客戶提供（）的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對該項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.證券自營業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資或融券服務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；資產(chǎn)管理服務(wù)

【答案】：A115、公司公開發(fā)行債券要求最近（）年平均可分配利潤足以支付公司債券l年的利息。?

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C116、董事會應(yīng)當(dāng)至少（）舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】：A117、當(dāng)期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以釆取強制減倉措施。

A.違規(guī)超倉

B.未按規(guī)定及時追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況

【答案】：C118、下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是()。

A.對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量

B.對流動性風(fēng)險實施有效監(jiān)測和控制

C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足

D.建立健全流動性風(fēng)險管理體系

【答案】：C119、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）

A.董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音

B.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存

C.出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

【答案】：C120、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式

B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價

C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價

D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格

【答案】：D121、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人（）?

A.不得申請贖回

B.只能在基金合同約定的場所申請贖回

C.可在任何時間、場所申請贖回

D.可以申請贖回

【答案】：A122、保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）

A.監(jiān)管談話

B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格

C.責(zé)令改正

D.出具警示函

【答案】：B123、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的（）。

A.保密責(zé)任

B.持續(xù)督導(dǎo)

C.公平競爭

D.接受培訓(xùn)

【答案】：C124、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.終身

【答案】：D125、經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A126、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.30

B.60

C.20

D.40

【答案】：C127、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（）》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

【答案】：C128、誠信信息以（）形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均正確

【答案】：A129、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

【答案】：A130、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

【答案】：C131、證券交易所需要對證券交易進行實時監(jiān)控的事項不包括（）

A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易

B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易

C.大量或者頻繁進行高買低賣交易

D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易

【答案】：D132、下列選項中，說法正確的是()。

A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理

B.采取協(xié)議收購方式的，達成協(xié)議后收購人必須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協(xié)議

C.股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額

D.股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式

【答案】：A133、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.20；50

B.20；100

C.30；50

D.30；100

【答案】：A134、公司章程對（）無約束力。

A.公司法律顧問

B.股東

C.公司

D.監(jiān)事

【答案】：A135、證券公司委托外部專業(yè)機構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。

A.1，1

B.2，1

C.3，1

D.1，2

【答案】：C136、(2019年真題)根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》下列關(guān)于另類投資業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，錯誤的是（）

A.另類投資子公司資金不足可以向銀行申請貸款

B.另類投資子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專門的投資決策機構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策

C.另類投資子公司不得下設(shè)機構(gòu)，不得從事融資類收益互換業(yè)務(wù)，不得投資于高杠桿

D.另類投資子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類投資子公司與母公司自營持有同一只證券的市值合并計算

【答案】：A137、債券存續(xù)期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露上一年年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含報告期內(nèi)企業(yè)主要情況、審計機構(gòu)出具的審計報告、經(jīng)審計的財務(wù)報表、附注以及其他必要信息。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：D138、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。

A.10個小時

B.20個小時

C.30個小時

D.40個小時

【答案】：B139、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是（）。

A.有兩個以上合伙人

B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資

C.有書面合伙協(xié)議

D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所

【答案】：D140、下列關(guān)于托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)中，錯誤的是（）。

A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告

C.根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表，并進行國際收支統(tǒng)計申報

D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年

【答案】：D141、下列屬于在掛牌準(zhǔn)入方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是（）。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則對企業(yè)掛牌設(shè)財務(wù)指標(biāo)

B.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不對掛牌上市公司的主營業(yè)務(wù)情況作出實質(zhì)判斷

C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司受股東所有制性質(zhì)的限制

D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B142、簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的雙方主體分別是（）。

A.期貨公司和證券公司

B.期貨公司和客戶

C.證券公司和客戶

D.期貨公司和證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：B143、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。

A.書面；無償

B.書面；有償

C.口頭；無償

D.口頭；有償

【答案】：B144、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。

A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)

B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定

C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.協(xié)商確定各自的購買比例

【答案】：C145、下列不屬于滬港通可交易的證券品種為（）。

A.上證180指數(shù)成分股

B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票

C.上證380指數(shù)成分股

D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股

【答案】：B146、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

【答案】：B147、(2019年真題)參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。

A.3

B.5

C.2

D.1

【答案】：C148、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》是一部（）。

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.其他規(guī)范性文件

D.法律

【答案】：A149、證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

B.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

C.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

D.收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起15個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記

【答案】：A150、下列關(guān)于法的特征的描述，正確的是（）。

A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

B.法是由社會規(guī)定的社會規(guī)范

C.法的內(nèi)容主要以權(quán)利為主

D.法不依靠國家強制力來保障

【答案】：A151、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

【答案】：C152、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責(zé)令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責(zé)令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A153、公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。

A.承諾最低收益

B.保證按照誠實信用原則管理基金財產(chǎn)

C.保證為其最大利益管理基金財產(chǎn)

D.保證公平對待所管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】：A154、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：C155、下列屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。

A.檢查公司財務(wù)

B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

C.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

D.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

【答案】：B156、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

A.職工代表大會

B.股東大會

C.董事會

D.監(jiān)事會

【答案】：B157、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，以下不屬于合格境外投資者應(yīng)具備條件的是（）。

A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員

C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

D.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：D158、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為（）。

A.簽約

B.違約

C.變更

D.毀約

【答案】：B159、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負責(zé)人王某的說法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會負責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

【答案】：C160、證券公司董事會（）的主要職責(zé)是對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進行審議并提出意見。

A.風(fēng)險控制委員會

B.戰(zhàn)略規(guī)劃委員會

C.審計委員會

D.薪酬與提名委員會

【答案】：A161、證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風(fēng)險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結(jié)算管理辦法》

【答案】：C162、因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D163、獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍變更登記，向（）申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.證券行業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：C164、根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處（）。

A.1萬元以上30萬元以下罰款

B.10萬元以上30萬元以下罰款

C.1萬元以上50萬元以下罰款

D.10萬元以上50萬元以下罰款

【答案】：B165、對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的處罰措施是（）。

A.沒收法人財產(chǎn)

B.處以違法所得3倍的罰款

C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

【答案】：A166、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：D167、華夏公司擬公開發(fā)行股份，甲、乙、丙、丁四家證券公司都想作為華夏公司的主承銷商。四家公司的以下做法錯誤的是（）。

A.乙公司工作人員邀請華夏公司的主要負責(zé)人來乙公司參觀

B.丁公司工作人員向華夏公司的主要負責(zé)人贈予了丁公司價值50元的紀(jì)念章

C.甲公司工作人員向華夏公司的主要負責(zé)人介紹甲公司的承銷資質(zhì)

D.丙公司工作人員為華夏公司的主要負責(zé)人提供出國參觀機會

【答案】：D168、擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。

A.5萬元以上50萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：A169、合格境內(nèi)投資者可以委托符合條件的投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)已達5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。

A.100億美元

B.100億元人民幣

C.200億美元

D.200億元人民幣

【答案】：A170、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.400

【答案】：C171、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括（）。

A.基本情況

B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況

C.參股及控股情況

D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

【答案】：B172、保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

A.10日

B.10個工作日

C.15個工作日

D.15日

【答案】：B173、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。

A.5％以上15％以下

B.2％以上10％以下

C.5％以上20％以下

D.10％以上20％以下

【答案】：A174、未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C175、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：C176、虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述被稱為（）。?

A.誤導(dǎo)性記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.虛假陳述

D.虛假記載

【答案】：B177、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在（）注冊。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：B178、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C179、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)報（）備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當(dāng)通過協(xié)會組織的專業(yè)評價。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A180、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。

A.一個月

B.一季度

C.半年

D.一年

【答案】：C181、關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，下列說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資—層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不受投資范圍的限制。

【答案】：B182、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B183、下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，錯誤的是（）。

A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司

B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

C.凈資本不低于人民幣l億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

【答案】：C184、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負責(zé)召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

【答案】：D185、以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法，正確的是（）。

A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用

B.改變資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議

C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出

D.應(yīng)當(dāng)符合最近五年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息的條件

【答案】：A186、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.當(dāng)?shù)刎斦块T

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A187、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A188、《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。

A.談話

B.記入信用記錄

C.暫停從業(yè)資格

D.提示

【答案】：C189、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）

A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員

B.因違紀(jì)行為被開除的警察

C.因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員

D.剛本科畢業(yè)的小王

【答案】：D190、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A191、債務(wù)融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。

A.中國人民銀行

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D192、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A193、下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

B.發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料

C.公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意

D.發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計的近一年的財務(wù)會計報告

【答案】：D194、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員

C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員

D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

【答案】：B195、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于禁止誤導(dǎo)性信息的說法錯誤的是（）。

A.為防止信息誤導(dǎo)，從事證券市場報導(dǎo)的記者不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣

B.編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任

C.禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場

D.禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)

【答案】：B196、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.提交大額交易報告

B.提交可疑交易報告

C.分別提交大額交易報告和可疑交易報告

D.不予理踩

【答案】：C197、設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.有公司住所，股東符合法定人數(shù)

B.股東共同制定公司章程

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

【答案】：D198、未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

A.工商行政管理機關(guān)

B.財政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國人民銀行

【答案】：C199、甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（）。

A.責(zé)令改正、給予警告

B.沒收違法所得

C.處以違法所得10倍的罰款

D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款

【答案】：C200、期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（）。

A.場所固定

B.結(jié)算統(tǒng)一

C.保證金制度

D.商品特殊

【答案】：C201、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是（）。

A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意

【答案】：D202、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，下列處罰中不正確的有（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

B.單位犯該罪的，對單位判處罰金

C.單位犯該罪的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

【答案】：D203、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

【答案】：B204、下列說法錯誤的是（）。

A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論

B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等

C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分

D.不能將專家的身份告訴投資者

【答案】：D205、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

A.董事；2

B.實際控制人；2

C.高級管理人員；5

D.實際控制人；5,

【答案】：D206、下列選項中，說法正確的是()。

A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C207、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B208、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》是證券公司托管業(yè)務(wù)涉及的主要（）。

A.法律

B.行政法規(guī)

C.部門規(guī)章

D.內(nèi)部自律規(guī)則

【答案】：C209、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理