東方贏家可轉(zhuǎn)債申購(gòu)協(xié)議書(shū)1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

甲方名稱(chēng)：東方財(cái)富證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）。

甲方地址：中國(guó)浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路178號(hào)東方財(cái)富金融大廈。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：王某某。

甲方聯(lián)系方式辦公電話），傳真

甲方是一家經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并合法運(yùn)營(yíng)的全國(guó)性證券公司，專(zhuān)注于提供證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營(yíng)投資及金融咨詢等綜合金融服務(wù)。甲方的核心業(yè)務(wù)涵蓋、債券、基金、期貨、期權(quán)等多種金融產(chǎn)品的交易與投資服務(wù)，并具備在可轉(zhuǎn)換債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”）申購(gòu)領(lǐng)域豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)能力。甲方的業(yè)務(wù)范圍覆蓋全國(guó)，并在中國(guó)資本市場(chǎng)中占據(jù)重要地位，其客戶群體廣泛，包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及企業(yè)客戶等。甲方在可轉(zhuǎn)債申購(gòu)方面，依托其強(qiáng)大的研究團(tuán)隊(duì)、精準(zhǔn)的市場(chǎng)分析和高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，為客戶提供專(zhuān)業(yè)的投資建議和申購(gòu)服務(wù)。

在本次協(xié)議中，甲方作為委托方，基于其客戶（即乙方）的投資需求，授權(quán)乙方參與特定可轉(zhuǎn)債的申購(gòu)活動(dòng)，并按照本協(xié)議約定的條款與乙方共同完成申購(gòu)流程及相關(guān)后續(xù)服務(wù)。甲方的參與旨在通過(guò)其專(zhuān)業(yè)服務(wù)，幫助乙方提高可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的成功率，并保障交易過(guò)程的合規(guī)性與安全性。

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱(chēng)：深圳市華泰創(chuàng)新科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）。

乙方地址：中國(guó)廣東省深圳市南山區(qū)高新南一道9號(hào)中科研發(fā)園。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李某某。

乙方聯(lián)系方式辦公電話），電子郵箱：lihua@。

乙方是一家專(zhuān)注于科技創(chuàng)新與資本運(yùn)作的高新技術(shù)企業(yè)，主營(yíng)業(yè)務(wù)包括企業(yè)融資咨詢、項(xiàng)目孵化、投資管理等。乙方依托其廣泛的行業(yè)資源、專(zhuān)業(yè)的投資團(tuán)隊(duì)及靈活的市場(chǎng)策略，在可轉(zhuǎn)債投資領(lǐng)域積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。乙方的核心優(yōu)勢(shì)在于對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的深度理解、精準(zhǔn)的市場(chǎng)判斷以及高效的資本運(yùn)作能力，其服務(wù)對(duì)象涵蓋初創(chuàng)企業(yè)、成長(zhǎng)型企業(yè)及尋求資本增值的投資者。

在本次協(xié)議中，乙方作為買(mǎi)方，基于自身投資策略和資金需求，參與特定可轉(zhuǎn)債的申購(gòu)活動(dòng)。乙方的參與旨在通過(guò)其資金實(shí)力與市場(chǎng)洞察力，獲取優(yōu)質(zhì)可轉(zhuǎn)債的投資機(jī)會(huì)，并利用甲方的專(zhuān)業(yè)服務(wù)優(yōu)化申購(gòu)流程，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方的行為將嚴(yán)格遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)，確保投資活動(dòng)的合規(guī)性。

雙方合作的背景或前提條件如下：

雙方基于對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的共同認(rèn)知及對(duì)可轉(zhuǎn)債投資價(jià)值的共同認(rèn)可，決定建立合作關(guān)系。甲方憑借其在證券交易領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，為乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的相關(guān)服務(wù)；乙方則憑借其資金實(shí)力、市場(chǎng)判斷能力及投資需求，與甲方共同參與申購(gòu)活動(dòng)。雙方均承諾遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則，確保申購(gòu)行為的合法合規(guī)。此外，雙方均確認(rèn)具備履行本協(xié)議所需的全部權(quán)利能力和行為能力，并已充分了解本協(xié)議的條款內(nèi)容，同意按照協(xié)議約定履行各自義務(wù)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確東方財(cái)富證券股份有限公司（甲方）與深圳市華泰創(chuàng)新科技有限公司（乙方）在可轉(zhuǎn)換債券（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“可轉(zhuǎn)債”）申購(gòu)活動(dòng)中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，確保雙方在申購(gòu)過(guò)程中協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。協(xié)議范圍包括但不限于：甲方向乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)相關(guān)服務(wù)，包括市場(chǎng)信息分析、申購(gòu)策略建議、資金劃撥安排、交易執(zhí)行支持及申購(gòu)結(jié)果確認(rèn)等；乙方根據(jù)自身投資需求，委托甲方執(zhí)行可轉(zhuǎn)債申購(gòu)，并按照約定支付相關(guān)服務(wù)費(fèi)用。雙方將共同遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則，確保申購(gòu)行為的合法合規(guī)。本協(xié)議旨在通過(guò)雙方的專(zhuān)業(yè)能力和資源整合，提高可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的成功率，并保障交易過(guò)程的順利進(jìn)行。

第二條定義

1.可轉(zhuǎn)債：指公司依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)換為公司的公司債券。

2.申購(gòu)：指投資者向證券交易所提交購(gòu)買(mǎi)可轉(zhuǎn)債的申請(qǐng)行為。

3.申購(gòu)代碼：指證券交易所指定的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)交易代碼。

4.申購(gòu)價(jià)格：指可轉(zhuǎn)債的發(fā)行價(jià)格，通常為面值的百元分之一。

5.中簽率：指成功認(rèn)購(gòu)可轉(zhuǎn)債的比例。

6.服務(wù)費(fèi)用：指甲方為乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)服務(wù)而收取的費(fèi)用。

7.交易規(guī)則：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)布的相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則。

8.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方的權(quán)力：

a.甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)的投資需求、資金安排及身份信息，以評(píng)估申購(gòu)可行性。

b.甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及乙方的投資策略，自主決定是否接受乙方委托及執(zhí)行申購(gòu)。

c.甲方有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用，并要求乙方按時(shí)足額支付。

d.甲方有權(quán)對(duì)申購(gòu)過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

（2）甲方的義務(wù)：

a.甲方應(yīng)向乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)的市場(chǎng)分析報(bào)告、申購(gòu)策略建議及風(fēng)險(xiǎn)提示，確保乙方充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。

b.甲方應(yīng)按照乙方的申購(gòu)需求，及時(shí)完成資金劃撥安排，確保申購(gòu)資金足額、合規(guī)。

c.甲方應(yīng)在申購(gòu)截止時(shí)間前，準(zhǔn)確執(zhí)行乙方提交的申購(gòu)指令，確保申購(gòu)行為符合交易規(guī)則。

d.甲方應(yīng)向乙方提供申購(gòu)結(jié)果確認(rèn)信息，包括中簽率、中簽號(hào)碼等，并協(xié)助乙方辦理后續(xù)事宜。

e.甲方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保申購(gòu)過(guò)程的安全性，并及時(shí)向乙方報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。

f.甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則，確保申購(gòu)行為的合規(guī)性。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方的權(quán)力：

a.乙方有權(quán)要求甲方提供專(zhuān)業(yè)的可轉(zhuǎn)債申購(gòu)服務(wù)，包括市場(chǎng)信息、申購(gòu)策略及風(fēng)險(xiǎn)提示等。

b.乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并要求甲方按照協(xié)議約定履行義務(wù)。

c.乙方有權(quán)在申購(gòu)過(guò)程中根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整申購(gòu)策略，并要求甲方配合執(zhí)行。

d.乙方有權(quán)要求甲方對(duì)申購(gòu)結(jié)果進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確的確認(rèn)，并協(xié)助辦理后續(xù)事宜。

e.乙方有權(quán)要求甲方對(duì)涉及的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，除非法律法規(guī)另有規(guī)定。

（2）乙方的義務(wù)：

a.乙方應(yīng)向甲方提供真實(shí)的投資需求、資金安排及身份信息，并確保其具備履行協(xié)議的合法資質(zhì)。

b.乙方應(yīng)按照約定向甲方支付服務(wù)費(fèi)用，并確保資金來(lái)源合規(guī)。

c.乙方應(yīng)在申購(gòu)截止時(shí)間前，向甲方提交明確的申購(gòu)指令，包括申購(gòu)代碼、數(shù)量、價(jià)格等。

d.乙方應(yīng)配合甲方完成資金劃撥安排，確保申購(gòu)資金及時(shí)到位。

e.乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及交易規(guī)則，確保申購(gòu)行為的合規(guī)性。

f.乙方應(yīng)妥善保管賬戶信息及交易密碼，并對(duì)賬戶內(nèi)的所有交易行為負(fù)責(zé)。

g.乙方應(yīng)配合甲方完成申購(gòu)結(jié)果的確認(rèn)及后續(xù)事宜，如有爭(zhēng)議應(yīng)及時(shí)溝通解決。

h.乙方應(yīng)確保其投資行為符合其自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)投資結(jié)果負(fù)責(zé)。

i.乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行必要的審計(jì)和信息披露，確保申購(gòu)過(guò)程的透明度。

j.乙方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，不得擅自變更或解除協(xié)議，如需變更應(yīng)提前與甲方協(xié)商。

第四條價(jià)格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：甲方為乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)服務(wù)，收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為申購(gòu)金額的千分之零點(diǎn)五（0.5‰），最低收費(fèi)金額為人民幣伍佰元整（￥500.00），最高收費(fèi)金額不超過(guò)人民幣伍仟元整（￥5,000.00）。服務(wù)費(fèi)用具體費(fèi)率可根據(jù)市場(chǎng)情況及雙方協(xié)商進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整后的費(fèi)率不得低于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的最低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2.支付方式：乙方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至甲方指定的銀行賬戶。甲方應(yīng)在收到服務(wù)費(fèi)用后，向乙方提供正式的收款憑證。

3.支付時(shí)間：服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在乙方確認(rèn)申購(gòu)指令并要求甲方執(zhí)行申購(gòu)前三個(gè)工作日內(nèi)支付。如乙方延遲支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行申購(gòu)指令，并保留向乙方追償服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利。

4.其他費(fèi)用：如因乙方原因?qū)е律曩?gòu)失敗或需要甲方額外提供其他服務(wù)，甲方有權(quán)向乙方收取相應(yīng)的額外費(fèi)用，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。

5.稅費(fèi)承擔(dān)：服務(wù)費(fèi)用中包含的所有稅費(fèi)均由乙方承擔(dān)，甲方在收取服務(wù)費(fèi)用時(shí)不再額外收取任何稅費(fèi)。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。期滿后，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)提前一個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方，并協(xié)商續(xù)簽協(xié)議。

2.申購(gòu)周期：每次可轉(zhuǎn)債申購(gòu)活動(dòng)自申購(gòu)代碼公布之日起至申購(gòu)截止之日止。甲方應(yīng)在申購(gòu)周期開(kāi)始前三個(gè)工作日向乙方提供申購(gòu)公告及市場(chǎng)分析報(bào)告，乙方應(yīng)在申購(gòu)周期開(kāi)始前兩個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交申購(gòu)指令。

3.申購(gòu)截止時(shí)間：甲方應(yīng)在申購(gòu)截止時(shí)間前準(zhǔn)確執(zhí)行乙方提交的申購(gòu)指令，確保申購(gòu)行為符合交易規(guī)則。申購(gòu)結(jié)果由證券交易所公布，甲方應(yīng)在公布后第一時(shí)間向乙方提供中簽率及中簽號(hào)碼等信息。

4.后續(xù)服務(wù)：如乙方中簽，甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成可轉(zhuǎn)債的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)及后續(xù)事宜。如乙方未中簽，甲方應(yīng)向乙方解釋原因并提供相應(yīng)的市場(chǎng)分析報(bào)告，以幫助乙方優(yōu)化投資策略。

5.協(xié)議終止：如發(fā)生以下情況，本協(xié)議自動(dòng)終止：（1）雙方協(xié)商一致終止協(xié)議；（2）一方違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；（3）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序。

第六條違約責(zé)任

1.甲方的違約責(zé)任：

（1）如甲方未按時(shí)向乙方提供可轉(zhuǎn)債申購(gòu)服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合協(xié)議約定，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的百分之五十（50%）。如違約行為導(dǎo)致乙方直接經(jīng)濟(jì)損失，甲方還應(yīng)賠償乙方的實(shí)際損失，賠償金額不超過(guò)直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之二百（200%）。

（2）如甲方在申購(gòu)過(guò)程中違反交易規(guī)則，導(dǎo)致申購(gòu)失敗或乙方利益受損，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的百分之百（100%）。如違約行為導(dǎo)致乙方直接經(jīng)濟(jì)損失，甲方還應(yīng)賠償乙方的實(shí)際損失，賠償金額不超過(guò)直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之三百（300%）。

（3）如甲方泄露乙方商業(yè)秘密，給乙方造成經(jīng)濟(jì)損失，應(yīng)向乙方支付賠償金，賠償金額為泄露信息所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之百（100%）。同時(shí)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于道歉、賠償損失等。

2.乙方的違約責(zé)任：

（1）如乙方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為未支付金額的每日千分之一（0.1%）。如乙方逾期支付超過(guò)三十日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用及違約金。

（2）如乙方提交的申購(gòu)指令不符合協(xié)議約定，或提供的信息虛假或不完整，導(dǎo)致申購(gòu)失敗或甲方利益受損，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的百分之五十（50%）。如違約行為導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方還應(yīng)賠償甲方的實(shí)際損失，賠償金額不超過(guò)直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之二百（200%）。

（3）如乙方在申購(gòu)過(guò)程中違反交易規(guī)則，導(dǎo)致申購(gòu)失敗或甲方利益受損，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為服務(wù)費(fèi)用總額的百分之百（100%）。如違約行為導(dǎo)致甲方直接經(jīng)濟(jì)損失，乙方還應(yīng)賠償甲方的實(shí)際損失，賠償金額不超過(guò)直接經(jīng)濟(jì)損失的百分之三百（300%）。

3.違約金的計(jì)算方式：違約金自應(yīng)付之日起計(jì)算，直至實(shí)際支付之日止。如違約金不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失的，違約方還應(yīng)賠償差額部分。

4.解除協(xié)議：如一方違約行為嚴(yán)重，導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方支付違約金及賠償損失。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即停止履行協(xié)議義務(wù)，并返還已取得的財(cái)產(chǎn)。

5.法律責(zé)任：如違約行為構(gòu)成犯罪，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。同時(shí)，守約方有權(quán)向人民法院提起訴訟，要求違約方承擔(dān)民事責(zé)任。

6.不可抗力：如因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但雙方應(yīng)立即通知對(duì)方不可抗力情況，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議義務(wù)。

7.爭(zhēng)議解決：如雙方對(duì)違約責(zé)任有爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，應(yīng)向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條不可抗力

1.不可抗力定義：本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于：自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、暴雪等）、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策調(diào)整、稅收改革等）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷、證券交易所系統(tǒng)故障或其他類(lèi)似事件。

2.不可抗力影響：任何一方因不可抗力導(dǎo)致無(wú)法履行本協(xié)議約定的全部或部分義務(wù)時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后合理期限內(nèi)（不超過(guò)七個(gè)工作日）通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件，以便對(duì)方核實(shí)情況。

3.責(zé)任免除：不可抗力影響期間，雙方應(yīng)立即采取必要措施，減少或避免不可抗力造成的損失。不可抗力消除后，雙方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議，或根據(jù)實(shí)際情況部分或全部免除違約責(zé)任。如不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)協(xié)商解除協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

4.不可抗力證明：遭遇不可抗力的一方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽η闆r的證明文件，包括但不限于政府公告、新聞報(bào)道、權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的鑒定報(bào)告等。對(duì)方有權(quán)要求補(bǔ)充或更進(jìn)一步的證明，直至滿意為止。

5.不可抗力期限：不可抗力影響期限不超過(guò)三十日，超過(guò)三十日的，雙方應(yīng)重新協(xié)商本協(xié)議的履行事宜。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

6.不可抗力通知：如一方預(yù)見(jiàn)到可能發(fā)生不可抗力事件，應(yīng)提前通知對(duì)方，并采取預(yù)防措施，以減少不可抗力事件對(duì)協(xié)議履行的影響。未履行提前通知義務(wù)的，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.爭(zhēng)議解決原則：雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先本著友好協(xié)商的原則，通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行溝通，尋求達(dá)成和解的解決方案。協(xié)商應(yīng)基于事實(shí)，公平合理，以維護(hù)雙方的合法權(quán)益為宗旨。

2.協(xié)商程序：爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)聯(lián)系人，負(fù)責(zé)協(xié)商事宜。聯(lián)系人應(yīng)盡快安排面對(duì)面或視頻會(huì)議，就爭(zhēng)議問(wèn)題進(jìn)行溝通。協(xié)商應(yīng)制作會(huì)議紀(jì)要，并由雙方代表簽字確認(rèn)。如協(xié)商不成，應(yīng)進(jìn)入下一爭(zhēng)議解決程序。

3.調(diào)解程序：協(xié)商不成的，雙方可共同選擇第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解應(yīng)遵循自愿、平等、公平、保密的原則。調(diào)解機(jī)構(gòu)可由雙方協(xié)商確定，如中華人民調(diào)解協(xié)會(huì)或其他具有公信力的調(diào)解機(jī)構(gòu)。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)制作調(diào)解協(xié)議書(shū)，并由雙方簽字蓋章后生效。調(diào)解協(xié)議書(shū)具有法律約束力，雙方應(yīng)共同遵守。

4.仲裁程序：如調(diào)解不成，或雙方在調(diào)解程序開(kāi)始前一致同意直接進(jìn)行仲裁，應(yīng)將爭(zhēng)議提交至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。仲裁地點(diǎn)應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)，具體地點(diǎn)由雙方協(xié)商確定。

5.訴訟程序：如雙方均未選擇仲裁，或仲裁裁決被人民法院撤銷(xiāo)，任何一方均有權(quán)向協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行。在訴訟期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議中未受爭(zhēng)議影響的條款，以維護(hù)正常的合作關(guān)系。

6.爭(zhēng)議解決效力：無(wú)論通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議，最終達(dá)成的協(xié)議或裁決均對(duì)雙方具有法律約束力。雙方應(yīng)自覺(jué)履行，如有違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：因爭(zhēng)議解決產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于協(xié)商費(fèi)、調(diào)解費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)等，由敗訴方承擔(dān)。如雙方均有責(zé)任，應(yīng)按責(zé)任比例分擔(dān)。仲裁或訴訟程序中，仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院收取的費(fèi)用，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

8.爭(zhēng)議解決期限：雙方應(yīng)盡快解決爭(zhēng)議，避免爭(zhēng)議擴(kuò)大化。自爭(zhēng)議發(fā)生之日起，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)嘗試協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)在十五日內(nèi)進(jìn)入調(diào)解或仲裁程序。如爭(zhēng)議未能及時(shí)解決，任何一方均有權(quán)直接向人民法院提起訴訟。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中發(fā)生的一切通知、請(qǐng)求、要求或其他通訊，均應(yīng)以書(shū)面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前七個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，否則按原聯(lián)系方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。電子通知應(yīng)以雙方確認(rèn)的電子郵件地址為準(zhǔn)，并視為與書(shū)面通知具有同等法律效力。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面文件方能生效。任何一方不得單方面修改本協(xié)議，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意的修改無(wú)效。

3.協(xié)議終止：本協(xié)議在履行期限屆滿且雙方無(wú)續(xù)簽意愿時(shí)自動(dòng)終止。此外，發(fā)生以下情況之一，本協(xié)議可提前終止：（1）雙方協(xié)商一致同意終止；（2）一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，導(dǎo)致協(xié)議目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除協(xié)議；（3）一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序。

4.保密義務(wù)：雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料等一切未公開(kāi)信息承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露、披露或使