合同審核流程及模板工具指南一、適用范圍與常見應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)在對外合作中涉及的合同審核管理，常見應(yīng)用場景包括但不限于：商務(wù)合作類：如供應(yīng)商采購、服務(wù)外包、市場推廣協(xié)議等；項目實施類：如工程建設(shè)、技術(shù)開發(fā)、委托研發(fā)等合作合同；人事管理類：如勞動合同、保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議等；資產(chǎn)處置類：如設(shè)備租賃、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、不動產(chǎn)買賣等。通過標(biāo)準(zhǔn)化審核流程，可保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，有效規(guī)避合作風(fēng)險，保障雙方權(quán)益。二、合同審核標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：審核準(zhǔn)備——明確基礎(chǔ)信息與審核重點操作內(nèi)容：收集合同基礎(chǔ)資料，包括合作方主體信息（如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明）、合作背景、前期溝通紀(jì)要等；明確合同類型（如買賣合同、服務(wù)合同）及核心審核要點（如付款方式、違約責(zé)任、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等）；組建審核小組，至少包括業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員（或法務(wù)負(fù)責(zé)人），必要時邀請財務(wù)、技術(shù)部門參與。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門發(fā)起人、行政/法務(wù)部門協(xié)調(diào)人。步驟2：初步審核——主體資格與內(nèi)容完整性核查操作內(nèi)容：主體資格審核：核查合作方是否為合法注冊實體，營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否涵蓋合作內(nèi)容，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道核實（禁止使用非官方渠道獲取隱私信息）；內(nèi)容完整性審核：檢查合同基本要素是否齊全，包括但不限于：合同雙方名稱、地址、法定代表人、合作內(nèi)容、履行期限、付款方式、違約責(zé)任、爭議解決方式、簽署頁等；條款邏輯性審核：核對條款前后是否矛盾（如履行期限與付款條件是否匹配），專業(yè)術(shù)語是否清晰無歧義。輸出結(jié)果：形成《初步審核意見表》，標(biāo)注問題點及修改建議。步驟3：專項審核——業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險把關(guān)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門審核：重點審核合作內(nèi)容的可行性、履約能力（如產(chǎn)能、技術(shù)是否匹配）、資源保障條件（如資金、人員投入）及業(yè)務(wù)目標(biāo)一致性；法務(wù)部門審核：重點審核法律合規(guī)性，包括：條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)；權(quán)利義務(wù)是否對等（如違約責(zé)任是否雙向約定）；知識產(chǎn)權(quán)、保密條款、爭議解決方式（如管轄法院約定是否明確）等是否存在法律風(fēng)險；潛在免責(zé)條款、不可抗力范圍是否合理。財務(wù)部門（如涉及）：審核付款節(jié)點、稅費承擔(dān)、發(fā)票類型等財務(wù)相關(guān)條款，保證符合公司財務(wù)制度。輸出結(jié)果：各部門在《合同審核會簽表》中簽署專項意見，匯總核心風(fēng)險點。步驟4：修訂與復(fù)核——意見閉環(huán)管理操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見牽頭修訂合同文本，對修改內(nèi)容標(biāo)注說明（如“根據(jù)法務(wù)意見，第5條違約責(zé)任調(diào)整為……”）；法務(wù)部門對修訂后的合同進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)問題是否全部解決，未達(dá)成一致的爭議點需組織跨部門溝通協(xié)商；形成最終版合同文本，由發(fā)起人、法務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人共同簽字確認(rèn)版本有效性。關(guān)鍵動作：修訂過程需保留痕跡（如修訂模式批注），保證可追溯。步驟5：簽署與歸檔——流程閉環(huán)與資料留存操作內(nèi)容：按照公司授權(quán)審批流程確定簽署人（如法定代表人或授權(quán)代表），保證簽署人權(quán)限合法；合同簽署需采用書面形式（特殊情況可約定電子簽署，需符合《電子簽名法》要求），雙方簽字蓋章頁需清晰完整；歸檔管理：合同簽署后3個工作日內(nèi)，由行政或檔案部門統(tǒng)一歸檔，留存合同文本、審核記錄、會簽表、補(bǔ)充協(xié)議等全套資料，保存期限不少于合同終止后5年。三、合同審核流程記錄表模板合同基本信息合同名稱合同編號甲方（委托方）名稱：___________；統(tǒng)一社會信用代碼：___________乙方（承接方）名稱：___________；統(tǒng)一社會信用代碼：___________合作內(nèi)容合同金額人民幣___________元（大寫：___________）履行期限自_年_月_日至_年__月__日審核發(fā)起人___________（業(yè)務(wù)部門）聯(lián)系方式內(nèi)部分機(jī)：___________審核階段審核要點審核意見審核人審核日期初步審核主體資格、內(nèi)容完整性□通過□需修改：_________________________*某____年__月__日業(yè)務(wù)部門專項審核可行性、履約能力□通過□需修改：_________________________*某____年__月__日法務(wù)部門專項審核法律合規(guī)性、風(fēng)險點□通過□需修改：_________________________*某____年__月__日財務(wù)部門（如有）付款條款、稅費□通過□需修改：_________________________*某____年__月__日最終復(fù)核全條款修訂確認(rèn)□同意定稿□需再次協(xié)商：_________________________*某____年__月__日簽署信息甲方簽署人姓名：___________；職務(wù)：___________；簽字：___________乙方簽署人姓名：___________；職務(wù)：___________；簽字：___________簽署日期____年__月__日歸檔編號___________四、審核過程中的關(guān)鍵把控要點主體資格核查“三不”原則：未核實營業(yè)執(zhí)照有效性不通過；超越經(jīng)營范圍的合作內(nèi)容不通過（需特別審批）；授權(quán)代表無有效授權(quán)委托書不通過。條款審核“四一致”原則：合同內(nèi)容與前期溝通紀(jì)要一致；付款方式與財務(wù)制度一致；違約責(zé)任與對等原則一致；爭議解決方式與公司法定注冊地或主要經(jīng)營地約定一致（避免異地管轄增加成本）。風(fēng)險規(guī)避“兩必查”：涉及知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密的合同，必查保密條款及期限約定；長期合作合同，必查續(xù)約條款、退出機(jī)制及終止后的權(quán)利義務(wù)清算。溝通協(xié)作“及時性”要求：審核意見