保密安全風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任清單一、管理層責(zé)任（一）高層管理者1.戰(zhàn)略規(guī)劃與決策-負(fù)責(zé)制定企業(yè)整體保密安全戰(zhàn)略，確保與企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)相一致。例如，若企業(yè)計(jì)劃拓展國(guó)際市場(chǎng)，高層管理者應(yīng)考慮國(guó)際市場(chǎng)的保密法規(guī)和文化差異，在戰(zhàn)略層面做出相應(yīng)的規(guī)劃，如加強(qiáng)對(duì)境外業(yè)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)的保密措施等。-定期評(píng)估和調(diào)整保密安全戰(zhàn)略，以適應(yīng)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化。依據(jù)國(guó)家相關(guān)保密政策的調(diào)整或企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的重大變更，及時(shí)修訂保密安全戰(zhàn)略方向。-對(duì)保密安全重大投資項(xiàng)目進(jìn)行決策，確保企業(yè)在保密安全方面有足夠的資源投入。當(dāng)引進(jìn)新的保密技術(shù)或設(shè)備時(shí)，高層管理者需根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況和保密需求，批準(zhǔn)相應(yīng)的預(yù)算。2.文化建設(shè)與意識(shí)推動(dòng)-倡導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)保密安全文化建設(shè)，將保密安全理念融入企業(yè)核心價(jià)值觀。高層管理者可通過內(nèi)部會(huì)議、培訓(xùn)等方式，傳遞保密安全的重要性。例如，在企業(yè)年度大會(huì)上強(qiáng)調(diào)保密安全對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵作用。-以身作則，遵守企業(yè)保密安全規(guī)定，為全體員工樹立榜樣。高層管理者在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，不隨意泄露企業(yè)敏感信息，如不在公開場(chǎng)合談?wù)撈髽I(yè)的商業(yè)機(jī)密。-鼓勵(lì)員工積極參與保密安全工作，對(duì)在保密安全方面表現(xiàn)突出的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。設(shè)立保密安全優(yōu)秀員工獎(jiǎng)，激勵(lì)員工主動(dòng)維護(hù)企業(yè)保密安全。3.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督-監(jiān)督企業(yè)保密安全風(fēng)險(xiǎn)管控體系的有效性，確保各部門和層級(jí)的保密安全工作得到落實(shí)。定期聽取保密安全工作匯報(bào)，檢查保密安全制度的執(zhí)行情況。-對(duì)重大保密安全風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策應(yīng)對(duì)，協(xié)調(diào)企業(yè)資源進(jìn)行處理。當(dāng)發(fā)生重大數(shù)據(jù)泄露事件時(shí)，高層管理者需迅速組織相關(guān)部門制定應(yīng)對(duì)方案，減少損失和影響。-與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，確保企業(yè)保密安全工作符合法律法規(guī)要求。及時(shí)了解國(guó)家保密法規(guī)的變化，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行傳達(dá)和落實(shí)。（二）中層管理者1.部門制度執(zhí)行與落實(shí)-確保本部門嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的保密安全制度和流程，將保密安全要求傳達(dá)給部門員工。定期組織部門內(nèi)部保密培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)保密制度的具體內(nèi)容和操作要求。-建立本部門的保密安全管理細(xì)則，根據(jù)部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充。研發(fā)部門制定針對(duì)新技術(shù)研發(fā)過程中的保密措施，防止技術(shù)泄露。-監(jiān)督部門員工遵守保密安全規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)進(jìn)行糾正和處理。發(fā)現(xiàn)員工違反保密制度時(shí)，及時(shí)進(jìn)行批評(píng)教育，并根據(jù)情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)的處罰。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警-識(shí)別本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)中的保密安全風(fēng)險(xiǎn)，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)部門內(nèi)的項(xiàng)目進(jìn)行保密安全風(fēng)險(xiǎn)排查，如分析項(xiàng)目涉及的敏感信息類型、可能的泄露途徑等。-建立本部門的保密安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)并上報(bào)。通過設(shè)置數(shù)據(jù)訪問權(quán)限監(jiān)控、異常行為監(jiān)測(cè)等手段，一旦發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)上報(bào)企業(yè)保密管理部門。-參與企業(yè)整體保密安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析，提供本部門的相關(guān)信息和建議。在企業(yè)組織的保密安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議上，提供本部門業(yè)務(wù)的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)因素。3.資源協(xié)調(diào)與支持-協(xié)調(diào)本部門資源，為保密安全工作提供必要的人力、物力支持。為保密安全培訓(xùn)安排合適的培訓(xùn)時(shí)間和場(chǎng)地，為保密技術(shù)設(shè)備的采購提供資金預(yù)算等。-配合企業(yè)其他部門開展保密安全工作，共同應(yīng)對(duì)保密安全風(fēng)險(xiǎn)。在跨部門項(xiàng)目中，與其他部門溝通協(xié)調(diào)，確保項(xiàng)目中的保密安全措施得到有效執(zhí)行。二、職能部門責(zé)任（一）保密管理部門1.制度建設(shè)與完善-制定和修訂企業(yè)的保密安全管理制度和流程，確保制度的科學(xué)性和有效性。參考國(guó)家保密法規(guī)和行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定全面的保密安全制度。-對(duì)企業(yè)保密安全制度進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，確保全體員工了解和遵守。通過內(nèi)部培訓(xùn)、宣傳海報(bào)、電子文檔等多種方式，向員工普及保密安全制度內(nèi)容。-定期對(duì)保密安全制度進(jìn)行評(píng)估和更新，以適應(yīng)企業(yè)發(fā)展和外部環(huán)境變化。隨著企業(yè)業(yè)務(wù)的拓展和新技術(shù)的應(yīng)用，及時(shí)修訂保密制度，如增加對(duì)移動(dòng)辦公設(shè)備的保密管理規(guī)定。2.主體識(shí)別與保護(hù)-確定企業(yè)的保密信息范圍和等級(jí)，建立保密信息清單。對(duì)企業(yè)內(nèi)部的各類信息進(jìn)行梳理，區(qū)分出商業(yè)秘密、國(guó)家機(jī)密（如涉及軍工等領(lǐng)域）、敏感信息等不同等級(jí)，并詳細(xì)列出清單。-采取相應(yīng)的保密措施，對(duì)保密信息進(jìn)行分類保護(hù)。例如，對(duì)絕密級(jí)信息采用加密存儲(chǔ)、專人管理的方式，對(duì)機(jī)密級(jí)信息設(shè)置訪問權(quán)限、定期備份等。-監(jiān)督和檢查保密信息的使用和流轉(zhuǎn)情況，防止信息泄露。建立信息訪問審計(jì)機(jī)制，對(duì)保密信息的訪問記錄進(jìn)行定期審查，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)-定期開展企業(yè)保密安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法，如資產(chǎn)價(jià)值評(píng)估、威脅分析、脆弱性掃描等，全面評(píng)估企業(yè)的保密安全狀況。-制定保密安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和方案，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的保密安全問題，制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確責(zé)任人和處置流程。-組織實(shí)施保密安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，跟蹤和評(píng)估措施的執(zhí)行效果。在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后，定期檢查措施的執(zhí)行情況，評(píng)估其是否有效降低了風(fēng)險(xiǎn)。（二）人力資源部門1.人員招聘與入職管理-在人員招聘過程中，對(duì)候選人進(jìn)行背景調(diào)查，確保其具備良好的保密意識(shí)和職業(yè)道德。通過查詢候選人的工作經(jīng)歷、犯罪記錄等信息，評(píng)估其是否適合從事涉及保密工作的崗位。-與新員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在工作期間和離職后的保密義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。-對(duì)新員工進(jìn)行保密安全培訓(xùn)，使其了解企業(yè)的保密制度和要求。在新員工入職培訓(xùn)中，安排專門的保密安全課程，介紹保密法規(guī)、企業(yè)保密制度和常見的保密安全風(fēng)險(xiǎn)。2.人員培訓(xùn)與教育-制定和組織實(shí)施企業(yè)員工的保密安全培訓(xùn)計(jì)劃，定期開展培訓(xùn)活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括保密法律法規(guī)、企業(yè)保密制度、保密技術(shù)和技能等方面。-針對(duì)不同崗位和層級(jí)的員工，設(shè)計(jì)個(gè)性化的保密安全培訓(xùn)課程。例如，對(duì)高層管理人員側(cè)重于保密戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，對(duì)技術(shù)人員側(cè)重于保密技術(shù)和數(shù)據(jù)保護(hù)培訓(xùn)。-評(píng)估培訓(xùn)效果，不斷改進(jìn)培訓(xùn)內(nèi)容和方式。通過考試、問卷調(diào)查、實(shí)際操作考核等方式，評(píng)估員工對(duì)保密安全知識(shí)的掌握程度，根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃。3.人員離職與離崗管理-在員工離職或離崗時(shí)，收回其使用的保密設(shè)備和資料，辦理相關(guān)的交接手續(xù)。對(duì)員工使用的辦公電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、紙質(zhì)文件等進(jìn)行檢查和收回，確保保密信息不被帶走。-提醒離職員工遵守保密協(xié)議的規(guī)定，對(duì)其進(jìn)行離職保密談話。告知離職員工在離職后仍需承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露企業(yè)的保密信息。-定期對(duì)離職員工進(jìn)行回訪，了解其是否存在違反保密協(xié)議的行為。通過電話、郵件等方式與離職員工保持聯(lián)系，提醒其遵守保密承諾。（三）信息技術(shù)部門1.技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)與維護(hù)-建立和維護(hù)企業(yè)的信息安全技術(shù)體系，包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等。確保企業(yè)的信息系統(tǒng)具備基本的安全防護(hù)能力，防止外部攻擊和數(shù)據(jù)泄露。-對(duì)企業(yè)的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期的安全漏洞掃描和修復(fù)，及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁。采用專業(yè)的安全掃描工具，對(duì)企業(yè)的服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、應(yīng)用程序等進(jìn)行全面掃描，發(fā)現(xiàn)漏洞及時(shí)修復(fù)。-保障企業(yè)信息系統(tǒng)的可用性和穩(wěn)定性，防止因系統(tǒng)故障導(dǎo)致保密信息泄露。建立備份恢復(fù)機(jī)制和應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，確保在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)數(shù)據(jù)和服務(wù)。2.數(shù)據(jù)安全管理-對(duì)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類分級(jí)管理，根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度采取相應(yīng)的安全措施。對(duì)核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等重要數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)和傳輸，嚴(yán)格控制訪問權(quán)限。-實(shí)施數(shù)據(jù)訪問控制策略，確保只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問保密數(shù)據(jù)。通過用戶身份認(rèn)證、訪問授權(quán)等技術(shù)手段，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行嚴(yán)格管理。-監(jiān)督和審計(jì)數(shù)據(jù)的使用和流轉(zhuǎn)情況，發(fā)現(xiàn)異常行為及時(shí)進(jìn)行處理。建立數(shù)據(jù)審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)數(shù)據(jù)的訪問、修改、刪除等操作進(jìn)行記錄和分析，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)報(bào)警。3.應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)-制定和完善企業(yè)的信息安全應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，明確應(yīng)急處理流程和責(zé)任分工。在發(fā)生信息安全事件時(shí)，能夠迅速啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，采取有效的措施進(jìn)行處置。-定期組織信息安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處理能力和員工的應(yīng)急意識(shí)。通過模擬信息安全事件，檢驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的可行性和有效性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行改進(jìn)。-建立數(shù)據(jù)備份和災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制，確保在發(fā)生災(zāi)難或數(shù)據(jù)丟失時(shí)能夠快速恢復(fù)數(shù)據(jù)。定期對(duì)企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，存儲(chǔ)在安全的位置，并進(jìn)行恢復(fù)測(cè)試，確保數(shù)據(jù)的可恢復(fù)性。三、業(yè)務(wù)部門責(zé)任（一）研發(fā)部門1.技術(shù)創(chuàng)新與保密平衡-在技術(shù)研發(fā)過程中，注重保密安全，采取相應(yīng)的措施保護(hù)研發(fā)成果。對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行分類管理，對(duì)核心技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目設(shè)置嚴(yán)格的保密措施，如限制研發(fā)人員的訪問權(quán)限、采用加密技術(shù)保護(hù)研發(fā)數(shù)據(jù)等。-合理安排研發(fā)人員的工作，避免敏感信息的過度集中和傳播。在項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中，根據(jù)工作需要對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行分工，明確每個(gè)人的職責(zé)和權(quán)限，減少不必要的信息共享。-與企業(yè)保密管理部門密切合作，確保研發(fā)過程中的保密安全合規(guī)。在研發(fā)項(xiàng)目啟動(dòng)前，向保密管理部門咨詢保密要求和措施，在項(xiàng)目實(shí)施過程中接受保密管理部門的監(jiān)督和檢查。2.外部合作中的保密管理-在與外部合作伙伴進(jìn)行技術(shù)合作時(shí)，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定合作項(xiàng)目中涉及的保密信息范圍、使用方式、保密期限等內(nèi)容，保護(hù)企業(yè)的技術(shù)秘密和商業(yè)利益。-對(duì)外部合作伙伴進(jìn)行保密評(píng)估和管理，確保其具備相應(yīng)的保密能力。在選擇合作伙伴時(shí)，對(duì)其保密管理制度、技術(shù)水平、人員素質(zhì)等方面進(jìn)行考察，簽訂合作協(xié)議后，定期對(duì)其保密工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。-加強(qiáng)對(duì)合作過程中信息交流的管理，防止保密信息泄露。在與外部合作伙伴進(jìn)行信息交流時(shí)，采用加密傳輸、安全存儲(chǔ)等方式，確保信息的安全性。（二）市場(chǎng)部門1.市場(chǎng)信息保密-對(duì)市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)、客戶信息等市場(chǎng)相關(guān)的敏感信息進(jìn)行保密管理。建立客戶信息數(shù)據(jù)庫，設(shè)置嚴(yán)格的訪問權(quán)限，對(duì)市場(chǎng)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止信息泄露給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。-在市場(chǎng)推廣活動(dòng)中，注意保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密和品牌形象。在宣傳資料、廣告內(nèi)容等方面，避免泄露企業(yè)的核心技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃等保密信息。-與企業(yè)其他部門共享市場(chǎng)信息時(shí)，按照保密規(guī)定進(jìn)行操作，確保信息安全。在與研發(fā)部門、銷售部門等共享市場(chǎng)信息時(shí)，簽訂信息共享協(xié)議，明確雙方的保密責(zé)任。2.合作伙伴保密管理-在與代理商、經(jīng)銷商等合作伙伴合作過程中，簽訂保密協(xié)議，明確合作伙伴的保密義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)規(guī)定合作伙伴在合作期間和合作結(jié)束后對(duì)企業(yè)的保密信息進(jìn)行保密，不得向第三方披露。-對(duì)合作伙伴進(jìn)行保密培訓(xùn)和監(jiān)督，確保其遵守保密協(xié)議。定期組織合作伙伴參加保密培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)，對(duì)合作伙伴的保密工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求整改。（三）銷售部門1.客戶信息保護(hù)-收集、使用和存儲(chǔ)客戶信息時(shí)，嚴(yán)格遵守保密法律法規(guī)和企業(yè)的保密制度。對(duì)客戶的姓名、聯(lián)系方式、購買記錄等信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得將客戶信息泄露給第三方。-對(duì)銷售人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，提高其保密意識(shí)和能力。培訓(xùn)內(nèi)容包括客戶信息保護(hù)的重要性、保密法律法規(guī)、企業(yè)保密制度等，要求銷售人員在與客戶溝通和業(yè)務(wù)操作過程中嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。-建立客戶信息安全管理機(jī)制，確?？蛻粜畔⒌陌踩?。采用加密技術(shù)對(duì)客戶信息進(jìn)行存儲(chǔ)和傳輸，設(shè)置訪問權(quán)限，對(duì)客戶信息的訪問進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控。2.銷售渠道保密-對(duì)銷售渠道信息進(jìn)行保密管理，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取。銷售渠道信息包括經(jīng)銷商名單、銷售網(wǎng)絡(luò)布局、銷售策略等，這些信息是企業(yè)的重要商業(yè)秘密，應(yīng)采取相應(yīng)的保密措施進(jìn)行保護(hù)。-在與銷售渠道合作伙伴合作過程中，簽訂保密協(xié)議，明確雙方的保密責(zé)任。保密協(xié)議應(yīng)規(guī)定合作伙伴對(duì)銷售渠道信息進(jìn)行保密，不得向第三方披露或用于其他目的。四、基層員工責(zé)任（一）日常工作中的保密遵守1.信息使用與保護(hù)-嚴(yán)格按照企業(yè)保密制度和規(guī)定使用保密信息，不得超越權(quán)限訪問和使用。在日常工作中，遵守信息訪問權(quán)限設(shè)置，不隨意查看、復(fù)制、傳播保密信息。-妥善保管自己使用的保密設(shè)備和資料，防止丟失、被盜或泄露。對(duì)辦公電腦設(shè)置密碼，不將重要文件隨意放置在公共場(chǎng)所，外出時(shí)將保密資料鎖在保險(xiǎn)柜中。-發(fā)現(xiàn)保密信息有異常情況，如信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備故障等，及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告。如發(fā)現(xiàn)同事有違規(guī)操作或信息系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或保密管理部門報(bào)告。2.辦公環(huán)境安全維護(hù)-遵守辦公場(chǎng)所的保密安全規(guī)定，如在涉密區(qū)域不隨意談?wù)撁舾行畔?、不使用未?jīng)授權(quán)的設(shè)備等。在保密會(huì)議室中不隨意帶出會(huì)議資料，不在公共區(qū)域討論保密項(xiàng)目的細(xì)節(jié)。-維護(hù)辦公環(huán)境的物理安全，如關(guān)好門窗、保管好門禁卡等。下班時(shí)關(guān)好辦公室門窗，不將門禁卡借給他人使用，防止閑雜人員進(jìn)入辦公區(qū)域獲取保密信息。-積極參與企業(yè)組織的保密安全宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，提高自身的保密意識(shí)和技能。按時(shí)參加企業(yè)組織的保密培訓(xùn)課程，認(rèn)真學(xué)習(xí)保密知識(shí)，積極參與保密安全宣傳活動(dòng)。（二）對(duì)外交往中的保密注