證券投資顧問投資策略與資產(chǎn)配置績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略有效性策略超額收益35%年化超額收益率為5%以年化超額收益率作為評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，每高1%加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分策略夏普比率夏普比率不低于1.2夏普比率每高0.1加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分策略最大回撤最大回撤不超過15%最大回撤每低1%加1分，最高10分，高于目標(biāo)值按比例扣分策略勝率策略勝率不低于60%策略勝率每高5%加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分策略波動(dòng)率年化波動(dòng)率不超過12%年化波動(dòng)率每低1%加1分，最高10分，高于目標(biāo)值按比例扣分資產(chǎn)配置合理性資產(chǎn)配置多樣性30%投資組合中資產(chǎn)類別不少于5種每增加1種資產(chǎn)類別加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分風(fēng)險(xiǎn)分散度各資產(chǎn)類別相關(guān)性系數(shù)均低于0.5各資產(chǎn)類別相關(guān)性系數(shù)每低0.05加1分，最高10分，高于目標(biāo)值按比例扣分配置符合性資產(chǎn)配置符合客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好及投資目標(biāo)每符合1項(xiàng)加2分，最高10分，不符合按比例扣分配置調(diào)整及時(shí)性每季度至少進(jìn)行一次資產(chǎn)配置回顧與調(diào)整每季度加2分，最高10分，未達(dá)目標(biāo)按比例扣分配置成本控制投資組合年化管理費(fèi)率低于1.5%年化管理費(fèi)率每低0.1%加1分，最高10分，高于目標(biāo)值按比例扣分客戶滿意度客戶滿意度評(píng)分20%客戶滿意度評(píng)分不低于85分滿意度評(píng)分每高1分加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶留存率客戶留存率不低于80%客戶留存率每高5%加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶投訴率客戶投訴率低于2%投訴率每低0.5%加1分，最高10分，高于目標(biāo)值按比例扣分客戶建議采納率客戶建議采納率不低于70%采納率每高5%加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分客戶增值服務(wù)每季度至少為客戶提供1次增值服務(wù)每季度加2分，最高10分，未達(dá)目標(biāo)按比例扣分合規(guī)與專業(yè)能力合規(guī)操作符合率15%合規(guī)操作符合率達(dá)100%符合率每低1%扣1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分專業(yè)知識(shí)考核專業(yè)知識(shí)考核成績(jī)不低于90分考核成績(jī)每高1分加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分培訓(xùn)參與度每年參與至少10次專業(yè)培訓(xùn)每參與1次加1分，最高10分，未達(dá)目標(biāo)按比例扣分研究報(bào)告質(zhì)量每年發(fā)布至少20份高質(zhì)量研究報(bào)告每增加1份加1分，最高10分，低于目標(biāo)值按比例扣分持續(xù)學(xué)習(xí)認(rèn)證持有至少1項(xiàng)專業(yè)投資認(rèn)證每持有1項(xiàng)認(rèn)證加2分，最高10分，未達(dá)目標(biāo)按比例扣分本考核表用于評(píng)定證券投資顧問在投資策略制定、資產(chǎn)配置執(zhí)行、客戶服務(wù)及合規(guī)專業(yè)能力等方面的綜合績(jī)效。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分，最終得分=Σ(各指標(biāo)得分*權(quán)重)?？己酥芷跒橐荒?，權(quán)重分配需結(jié)合崗位職責(zé)及公司戰(zhàn)略進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：